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IDSXINTERNATIONAL DIGITAL SECURITIES EXCHANGE
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IDSX · IDSX-REGELN ZU BESCHWERDEN UND STREITBEILEGUNG

ENTWURF

IDSX-Regeln zu Beschwerden und Streitbeilegung

IDSX · Version 1.0 · Entwurf

ENTWURF – ZUR REGULATORISCHEN ERÖRTERUNG

Dieses Dokument ist Teil des vorgeschlagenen IDSX-Marktrahmens und wurde für Konsultationen, den Austausch mit Aufsichtsbehörden und die Marktgestaltung erstellt.

IDSX ist derzeit ein vorgeschlagener Finanzproduktmarkt und hat den Betrieb als zugelassener Finanzproduktmarkt noch nicht aufgenommen.

Nichts in diesem Dokument ist so auszulegen, dass IDSX, seine vorgeschlagene Marktstruktur, Regeln, Systeme oder Betriebsvereinbarungen von der Financial Markets Authority oder einer anderen Aufsichtsbehörde genehmigt, zugelassen oder unterstützt wurden.

Die Bestimmungen dieses Dokuments stellen die vorgeschlagenen Regeln und Betriebsstandards dar, die IDSX anwenden will, falls und sobald die erforderlichen aufsichtsrechtlichen Genehmigungen erteilt wurden.

Die endgültige Fassung dieser Regeln kann nach aufsichtsrechtlicher Konsultation, rechtlicher Prüfung, technischer Entwicklung und dem geltenden Zulassungsverfahren geändert werden.

Inkrafttreten: noch festzulegen

1. Zweck

Dieser Abschnitt beschreibt die IDSX-Anforderungen zu „Zweck“. Betroffene Personen behandeln Beschwerden fair und zeitnah und beachten diese Regeln sowie das anwendbare Recht.

2. Geltungsbereich

Dieser Abschnitt beschreibt die IDSX-Anforderungen zu „Geltungsbereich“. Betroffene Personen behandeln Beschwerden fair und zeitnah und beachten diese Regeln sowie das anwendbare Recht.

3. Begriffsbestimmungen

Dieser Abschnitt beschreibt die IDSX-Anforderungen zu „Begriffsbestimmungen“. Betroffene Personen behandeln Beschwerden fair und zeitnah und beachten diese Regeln sowie das anwendbare Recht.

4. Allgemeine Grundsätze

Dieser Abschnitt beschreibt die IDSX-Anforderungen zu „Allgemeine Grundsätze“. Betroffene Personen behandeln Beschwerden fair und zeitnah und beachten diese Regeln sowie das anwendbare Recht.

5. Recht auf Einreichung einer Beschwerde

Dieser Abschnitt beschreibt die IDSX-Anforderungen zu „Recht auf Einreichung einer Beschwerde“. Betroffene Personen behandeln Beschwerden fair und zeitnah und beachten diese Regeln sowie das anwendbare Recht.

6. Beschwerden gegen Marktteilnehmer

Dieser Abschnitt beschreibt die IDSX-Anforderungen zu „Beschwerden gegen Marktteilnehmer“. Betroffene Personen behandeln Beschwerden fair und zeitnah und beachten diese Regeln sowie das anwendbare Recht.

7. Beschwerden gegen IDSX

Dieser Abschnitt beschreibt die IDSX-Anforderungen zu „Beschwerden gegen IDSX“. Betroffene Personen behandeln Beschwerden fair und zeitnah und beachten diese Regeln sowie das anwendbare Recht.

8. Einreichung einer Beschwerde

Dieser Abschnitt beschreibt die IDSX-Anforderungen zu „Einreichung einer Beschwerde“. Betroffene Personen behandeln Beschwerden fair und zeitnah und beachten diese Regeln sowie das anwendbare Recht.

9. Eingangsbestätigung

Dieser Abschnitt beschreibt die IDSX-Anforderungen zu „Eingangsbestätigung“. Betroffene Personen behandeln Beschwerden fair und zeitnah und beachten diese Regeln sowie das anwendbare Recht.

10. Ersteinschätzung

Dieser Abschnitt beschreibt die IDSX-Anforderungen zu „Ersteinschätzung“. Betroffene Personen behandeln Beschwerden fair und zeitnah und beachten diese Regeln sowie das anwendbare Recht.

11. Dringende Angelegenheiten

Dieser Abschnitt beschreibt die IDSX-Anforderungen zu „Dringende Angelegenheiten“. Betroffene Personen behandeln Beschwerden fair und zeitnah und beachten diese Regeln sowie das anwendbare Recht.

12. Untersuchung von Beschwerden

Dieser Abschnitt beschreibt die IDSX-Anforderungen zu „Untersuchung von Beschwerden“. Betroffene Personen behandeln Beschwerden fair und zeitnah und beachten diese Regeln sowie das anwendbare Recht.

13. Verfahrensgerechtigkeit

Dieser Abschnitt beschreibt die IDSX-Anforderungen zu „Verfahrensgerechtigkeit“. Betroffene Personen behandeln Beschwerden fair und zeitnah und beachten diese Regeln sowie das anwendbare Recht.

14. Ergebnisse von Beschwerden

Dieser Abschnitt beschreibt die IDSX-Anforderungen zu „Ergebnisse von Beschwerden“. Betroffene Personen behandeln Beschwerden fair und zeitnah und beachten diese Regeln sowie das anwendbare Recht.

15. IDSX entscheidet nicht über private Schadensersatzansprüche

Dieser Abschnitt beschreibt die IDSX-Anforderungen zu „IDSX entscheidet nicht über private Schadensersatzansprüche“. Betroffene Personen behandeln Beschwerden fair und zeitnah und beachten diese Regeln sowie das anwendbare Recht.

16. Beschwerdeverfahren der Marktteilnehmer

Dieser Abschnitt beschreibt die IDSX-Anforderungen zu „Beschwerdeverfahren der Marktteilnehmer“. Betroffene Personen behandeln Beschwerden fair und zeitnah und beachten diese Regeln sowie das anwendbare Recht.

17. Unabhängigkeit

Dieser Abschnitt beschreibt die IDSX-Anforderungen zu „Unabhängigkeit“. Betroffene Personen behandeln Beschwerden fair und zeitnah und beachten diese Regeln sowie das anwendbare Recht.

18. Antwort an den Beschwerdeführer

Dieser Abschnitt beschreibt die IDSX-Anforderungen zu „Antwort an den Beschwerdeführer“. Betroffene Personen behandeln Beschwerden fair und zeitnah und beachten diese Regeln sowie das anwendbare Recht.

19. Fristen

Dieser Abschnitt beschreibt die IDSX-Anforderungen zu „Fristen“. Betroffene Personen behandeln Beschwerden fair und zeitnah und beachten diese Regeln sowie das anwendbare Recht.

20. Externe Streitbeilegung

Dieser Abschnitt beschreibt die IDSX-Anforderungen zu „Externe Streitbeilegung“. Betroffene Personen behandeln Beschwerden fair und zeitnah und beachten diese Regeln sowie das anwendbare Recht.

21. Beschwerden bei Aufsichtsbehörden

Dieser Abschnitt beschreibt die IDSX-Anforderungen zu „Beschwerden bei Aufsichtsbehörden“. Betroffene Personen behandeln Beschwerden fair und zeitnah und beachten diese Regeln sowie das anwendbare Recht.

22. Streitigkeiten zwischen Marktteilnehmern

Dieser Abschnitt beschreibt die IDSX-Anforderungen zu „Streitigkeiten zwischen Marktteilnehmern“. Betroffene Personen behandeln Beschwerden fair und zeitnah und beachten diese Regeln sowie das anwendbare Recht.

23. Rolle von IDSX bei Streitigkeiten zwischen Teilnehmern

Dieser Abschnitt beschreibt die IDSX-Anforderungen zu „Rolle von IDSX bei Streitigkeiten zwischen Teilnehmern“. Betroffene Personen behandeln Beschwerden fair und zeitnah und beachten diese Regeln sowie das anwendbare Recht.

24. Streitigkeiten zwischen Emittent und Sponsor

Dieser Abschnitt beschreibt die IDSX-Anforderungen zu „Streitigkeiten zwischen Emittent und Sponsor“. Betroffene Personen behandeln Beschwerden fair und zeitnah und beachten diese Regeln sowie das anwendbare Recht.

25. Streitigkeiten zwischen Emittent und Market Maker

Dieser Abschnitt beschreibt die IDSX-Anforderungen zu „Streitigkeiten zwischen Emittent und Market Maker“. Betroffene Personen behandeln Beschwerden fair und zeitnah und beachten diese Regeln sowie das anwendbare Recht.

26. Streitigkeiten zwischen Broker und Kunde

Dieser Abschnitt beschreibt die IDSX-Anforderungen zu „Streitigkeiten zwischen Broker und Kunde“. Betroffene Personen behandeln Beschwerden fair und zeitnah und beachten diese Regeln sowie das anwendbare Recht.

27. Handels- und Transaktionsstreitigkeiten

Dieser Abschnitt beschreibt die IDSX-Anforderungen zu „Handels- und Transaktionsstreitigkeiten“. Betroffene Personen behandeln Beschwerden fair und zeitnah und beachten diese Regeln sowie das anwendbare Recht.

28. Streitigkeiten über digitale Wertpapiere

Dieser Abschnitt beschreibt die IDSX-Anforderungen zu „Streitigkeiten über digitale Wertpapiere“. Betroffene Personen behandeln Beschwerden fair und zeitnah und beachten diese Regeln sowie das anwendbare Recht.

29. Eigentumsstreitigkeiten

Dieser Abschnitt beschreibt die IDSX-Anforderungen zu „Eigentumsstreitigkeiten“. Betroffene Personen behandeln Beschwerden fair und zeitnah und beachten diese Regeln sowie das anwendbare Recht.

30. Vorläufige Schutzmaßnahmen

Dieser Abschnitt beschreibt die IDSX-Anforderungen zu „Vorläufige Schutzmaßnahmen“. Betroffene Personen behandeln Beschwerden fair und zeitnah und beachten diese Regeln sowie das anwendbare Recht.

31. Vertraulichkeit

Dieser Abschnitt beschreibt die IDSX-Anforderungen zu „Vertraulichkeit“. Betroffene Personen behandeln Beschwerden fair und zeitnah und beachten diese Regeln sowie das anwendbare Recht.

32. Datenschutz und Privatsphäre

Dieser Abschnitt beschreibt die IDSX-Anforderungen zu „Datenschutz und Privatsphäre“. Betroffene Personen behandeln Beschwerden fair und zeitnah und beachten diese Regeln sowie das anwendbare Recht.

33. Aufbewahrung von Aufzeichnungen

Dieser Abschnitt beschreibt die IDSX-Anforderungen zu „Aufbewahrung von Aufzeichnungen“. Betroffene Personen behandeln Beschwerden fair und zeitnah und beachten diese Regeln sowie das anwendbare Recht.

34. Überwachung von Beschwerden

Dieser Abschnitt beschreibt die IDSX-Anforderungen zu „Überwachung von Beschwerden“. Betroffene Personen behandeln Beschwerden fair und zeitnah und beachten diese Regeln sowie das anwendbare Recht.

35. Meldungen an IDSX

Dieser Abschnitt beschreibt die IDSX-Anforderungen zu „Meldungen an IDSX“. Betroffene Personen behandeln Beschwerden fair und zeitnah und beachten diese Regeln sowie das anwendbare Recht.

36. Verbot von Vergeltungsmaßnahmen

Dieser Abschnitt beschreibt die IDSX-Anforderungen zu „Verbot von Vergeltungsmaßnahmen“. Betroffene Personen behandeln Beschwerden fair und zeitnah und beachten diese Regeln sowie das anwendbare Recht.

37. Falsche oder missbräuchliche Beschwerden

Dieser Abschnitt beschreibt die IDSX-Anforderungen zu „Falsche oder missbräuchliche Beschwerden“. Betroffene Personen behandeln Beschwerden fair und zeitnah und beachten diese Regeln sowie das anwendbare Recht.

38. Verhältnis zu Disziplinarverfahren

Dieser Abschnitt beschreibt die IDSX-Anforderungen zu „Verhältnis zu Disziplinarverfahren“. Betroffene Personen behandeln Beschwerden fair und zeitnah und beachten diese Regeln sowie das anwendbare Recht.

39. Keine automatische Aussetzung von Pflichten

Dieser Abschnitt beschreibt die IDSX-Anforderungen zu „Keine automatische Aussetzung von Pflichten“. Betroffene Personen behandeln Beschwerden fair und zeitnah und beachten diese Regeln sowie das anwendbare Recht.

40. Kosten von Beschwerden und Streitigkeiten

Dieser Abschnitt beschreibt die IDSX-Anforderungen zu „Kosten von Beschwerden und Streitigkeiten“. Betroffene Personen behandeln Beschwerden fair und zeitnah und beachten diese Regeln sowie das anwendbare Recht.

41. Mediation und einvernehmliche Lösung

Dieser Abschnitt beschreibt die IDSX-Anforderungen zu „Mediation und einvernehmliche Lösung“. Betroffene Personen behandeln Beschwerden fair und zeitnah und beachten diese Regeln sowie das anwendbare Recht.

42. Schieds- und Gerichtsverfahren

Dieser Abschnitt beschreibt die IDSX-Anforderungen zu „Schieds- und Gerichtsverfahren“. Betroffene Personen behandeln Beschwerden fair und zeitnah und beachten diese Regeln sowie das anwendbare Recht.

43. Überprüfung von IDSX-Entscheidungen

Dieser Abschnitt beschreibt die IDSX-Anforderungen zu „Überprüfung von IDSX-Entscheidungen“. Betroffene Personen behandeln Beschwerden fair und zeitnah und beachten diese Regeln sowie das anwendbare Recht.

44. Einhaltung und Durchsetzung

Dieser Abschnitt beschreibt die IDSX-Anforderungen zu „Einhaltung und Durchsetzung“. Betroffene Personen behandeln Beschwerden fair und zeitnah und beachten diese Regeln sowie das anwendbare Recht.

45. Verhältnis zum anwendbaren Recht

Dieser Abschnitt beschreibt die IDSX-Anforderungen zu „Verhältnis zum anwendbaren Recht“. Betroffene Personen behandeln Beschwerden fair und zeitnah und beachten diese Regeln sowie das anwendbare Recht.