IDSX-Pflichten zur Aufrechterhaltung der Notierung

1.1

Diese Pflichten zur Aufrechterhaltung der Notierung bestimmen die Anforderungen, die ein Emittent erfüllen muss, solange seine Wertpapiere an der International Digital Securities Exchange („IDSX“ oder „Börse“) zum Handel zugelassen sind.

1.2

Die Regeln sollen sicherstellen, dass ein börsennotierter Emittent seine Zulassungsvoraussetzungen erfüllt, eine angemessene Geschäfts-, Governance- und Betriebsstruktur unterhält, die nach dem IDSX-Offenlegungsrahmen verlangten Informationen bereitstellt, genaue Wertpapier-, Eigentums- und Digitalvermögensaufzeichnungen führt, die Rechte aus den notierten Wertpapieren wahrt und einen fairen, geordneten und transparenten Markt unterstützt.

2.1

Diese Regeln gelten für jeden Emittenten, dessen Wertpapiere zur Notierung an IDSX zugelassen sind.

2.2

Der Emittent beachtet außerdem alle sonstigen anwendbaren IDSX-Regeln, insbesondere gegebenenfalls Markt-, Zulassungs-, fortlaufende Offenlegungs-, periodische Berichts-, Kapitalmaßnahmen-, Aktionärsrechte- und Governance-, Handelsaussetzungs- und Wiederaufnahme- sowie Delisting- und Beendigungsregeln und alle von IDSX mit der Zulassung verbundenen Bedingungen.

2.3

Enthält eine andere IDSX-Regel genauere Anforderungen zu einer Angelegenheit, gilt diese zusätzlich zu den vorliegenden Pflichten.

3.1

Der Emittent erfüllt weiterhin die grundlegenden Zulassungsvoraussetzungen.

3.2

Er hält seine rechtmäßige Existenz, ausreichende gesellschaftsrechtliche Befugnisse, ein erkennbares Hauptgeschäft, angemessene Systeme und Aufzeichnungen, eine seiner Größe und Tätigkeit entsprechende Governance sowie die betriebliche Fähigkeit zur Einhaltung der IDSX-Regeln aufrecht.

3.3

IDSX kann jederzeit Nachweise oder Informationen verlangen, dass die Zulassungsvoraussetzungen weiter erfüllt werden.

4.1

Der Emittent führt ein substanzielles Geschäft oder eine sonstige Tätigkeit fort, die mit der Grundlage seiner Zulassung übereinstimmt.

4.2

IDSX ist zu benachrichtigen, wenn das Hauptgeschäft eingestellt oder wesentlich reduziert wird, nahezu alle Betriebsvermögen veräußert werden, das Geschäft grundlegend geändert wird, der Emittent weitgehend inaktiv wird, ein Liquidations-, Insolvenz- oder vergleichbares Verfahren beginnt oder ein sonstiges Ereignis seine weitere Zulassung wesentlich beeinträchtigen kann.

4.3

Bei grundlegenden Änderungen von Geschäft, Eigentum oder Betrieb kann IDSX einen Nachweis der fortbestehenden Zulassungseignung oder zusätzliche Anforderungen verlangen.

5.1

Anwendbare Anforderungen an öffentlichen Besitz, Streubesitz, Aktionärsverteilung, Marktliquidität und Eigentumskonzentration sind fortlaufend einzuhalten.

5.2

Wird eine Unterschreitung der Streubesitz- oder Verteilungsanforderungen bekannt, ist IDSX unverzüglich zu informieren.

5.3

IDSX kann einen Abhilfeplan und eine Frist zur Wiederherstellung der Einhaltung verlangen.

5.4

Beeinträchtigen unzureichender Streubesitz oder übermäßige Konzentration den geordneten Handel wesentlich, kann IDSX Handelsbedingungen auferlegen oder nach den Regeln zur Aussetzung und Wiederaufnahme handeln.

6.1

Der Emittent hält die IDSX-Regeln zur fortlaufenden Offenlegung jederzeit ein.

6.2

Er bleibt für angemessen gestaltete interne Verfahren verantwortlich, mit denen potenziell offenzulegende Informationen erkannt werden.

6.3

Die Mitteilung an Sponsor, Broker, Market Maker, Aktionär, Berater oder einen sonstigen Dritten erfüllt die Offenlegungspflicht nicht.

6.4

Der Emittent stellt weiterhin sicher, dass erforderliche Marktmitteilungen über das zuständige IDSX-Verfahren erfolgen.

7.1

Der Emittent beachtet die IDSX-Regeln zur periodischen Berichterstattung.

7.2

Er führt hinreichende Rechnungslegungssysteme, Finanzunterlagen und interne Kontrollen, um die verlangten Finanzberichte und sonstigen periodischen Angaben erstellen zu können.

7.3

Die verspätete Einreichung eines erforderlichen Berichts kann gegen die Pflichten zur Aufrechterhaltung der Notierung verstoßen.

8.1

Bei Ereignissen, die Zahl, Rechte oder Ausschüttungen der Wertpapiere, Kapitalstruktur oder Ansprüche der Inhaber betreffen, sind die IDSX-Regeln zu Kapitalmaßnahmen einzuhalten.

8.2

Dazu zählen Neuemissionen, Dividenden und Ausschüttungen, Bezugs- und Gratisemissionen, Aktiensplits und Zusammenlegungen, Umwandlungen, Rückzahlungen, Rückkäufe, Einziehungen und Änderungen der Wertpapierrechte.

9.1

Der Emittent beachtet die IDSX-Regeln zu Aktionärsrechten und Governance.

9.2

Die Governance ist an Art, Größe und Komplexität des Geschäfts, die Rechte aus den notierten Wertpapieren und die Pflichten gegenüber Aktionären und Markt anzupassen.

9.3

Digitale Wertpapiere, Distributed-Ledger-Technologie oder Tokenisierung dürfen für sich genommen die rechtlichen, vertraglichen oder wirtschaftlichen Wertpapierrechte nicht mindern oder ändern.

9.4

Änderungen dieser Rechte müssen mit dem geltenden Recht und den IDSX-Regeln übereinstimmen.

10.1

Der Emittent führt genaue und vollständige Aufzeichnungen seiner ausgegebenen Wertpapiere.

10.2

Er muss jederzeit Gesamtzahl und Klassen der rechtmäßig ausgegebenen Wertpapiere, deren Rechte, gesetzlich erforderliche eingetragene Inhaber, Übertragungen und Einziehungen, gesperrte Wertpapiere sowie sonstige vorgeschriebene Informationen feststellen können.

10.3

Die Aufzeichnungen müssen mit den Wertpapierdaten von IDSX und den einschlägigen zugelassenen Dienstleistern abgeglichen werden können.

11.1

Eine digitale oder über Distributed-Ledger-Technologie dargestellte Notierung muss einem gültigen zugrunde liegenden Wertpapier oder Rechtsanspruch entsprechen.

11.2

Ein Token für ein notiertes Wertpapier darf erst nach wirksamer Genehmigung und Ausgabe des entsprechenden Wertpapiers geschaffen werden.

11.3

Die Zahl gültiger umlaufender Token darf die Zahl der wirksam ausgegebenen und digital darstellbaren entsprechenden Wertpapiere nicht übersteigen.

11.4

Kontrollen verhindern unbefugtes oder doppeltes Prägen, unbefugtes Verbrennen oder Löschen, Fehlzuweisungen, nicht genehmigte Änderungen der Tokenrechte und sonstige Abweichungen zwischen digitalen und rechtlichen Wertpapieraufzeichnungen.

12.1

Geeignete Verfahren gleichen gegebenenfalls das rechtliche Wertpapierregister, IDSX-Daten, Distributed-Ledger- oder Blockchain-Aufzeichnungen, Broker- und Verwahrerunterlagen sowie sonstige Abwicklungs- oder Eigentumsdaten ab.

12.2

Die Häufigkeit richtet sich nach Art, Umfang und Risiko der Wertpapiere.

12.3

Wesentliche Abweichungen werden unverzüglich untersucht.

12.4

Abweichungen mit möglicher Auswirkung auf Eigentum, Stimmrechte, Ausschüttungen, Abwicklung, Umlaufzahl oder Marktintegrität sind IDSX unverzüglich zu melden.

13.1

Werden Smart Contracts oder ähnliche Mechanismen für notierte Wertpapiere eingesetzt, unterhält der Emittent angemessene Kontrollen.

13.2

IDSX ist über wesentliche Ereignisse zu informieren, darunter erhebliche Schwachstellen, unbefugtes Prägen oder Verbrennen, kompromittierte Administrationsschlüssel, erhebliche Blockchain-Ausfälle, fehlerhafte Eigentums- oder Abwicklungsdaten, Sicherheitsvorfälle oder andere technisch bedingte wesentliche Risiken für Anleger oder den geordneten Markt.

13.3

IDSX kann technische Erläuterungen, Vorfall- und Abstimmungsberichte, unabhängige technische Bewertungen, Prüfberichte oder sonstige angemessene Informationen anfordern.

14.1

Eine wesentliche Migration notierter digitaler Wertpapiere auf eine andere Blockchain, ein anderes Distributed Ledger oder eine andere Smart-Contract-Architektur muss den IDSX-Anforderungen entsprechen.

14.2

IDSX erhält ausreichende Angaben zu Grund, bestehender und geplanter Infrastruktur, Behandlung bestehender Token, Migrationsprozess, Handels- und Abwicklungsauswirkungen, nicht migrierten Token, Sicherheit, Abstimmung und etwaigen Folgen für Anlegerrechte.

14.3

Die Migration darf wirtschaftliche oder rechtliche Rechte nicht ändern, sofern die Änderung nicht rechtswirksam nach geltendem Recht und den IDSX-Regeln genehmigt wurde.

15.1

Ist ein Sponsor für einen bestimmten Zeitraum vorgeschrieben, sorgt der Emittent währenddessen für einen geeigneten bestellten Sponsor.

15.2

Rücktritt, Wegfall der Eignung, Aussetzung, Abberufung oder sonstige Verhinderung des erforderlichen Sponsors ist IDSX unverzüglich mitzuteilen.

15.3

IDSX kann eine Frist zur Bestellung eines Ersatzsponsors setzen.

15.4

Die Bestellung eines Sponsors überträgt die Verantwortung für Regelkonformität nicht.

16.1

Ist ein oder mehrere Market Maker vorgeschrieben, hält der Emittent diese Vereinbarung aufrecht.

16.2

Ein geplanter Rückzug, Vertragsende, Unwirksamwerden oder sonstige Nichterfüllung einer Market-Maker-Bedingung ist IDSX mitzuteilen.

16.3

IDSX kann eine angemessene Frist zur Bestellung eines Ersatzes gewähren.

16.4

Beeinträchtigt das Fehlen Liquidität oder geordneten Handel wesentlich, kann IDSX nach den Aussetzungs- und Wiederaufnahmeregeln handeln.

17.1

Der Emittent benennt mindestens eine bevollmächtigte Kontaktperson für IDSX.

17.2

Kontaktperson, E-Mail, Telefonnummer, eingetragener Sitz, Hauptgeschäftsstelle und sonstige verlangte Kontaktdaten sind aktuell zu halten.

17.3

Änderungen sind IDSX unverzüglich mitzuteilen.

18.1

Der Emittent bewahrt hinreichende Unterlagen zum angemessenen Nachweis der Einhaltung der IDSX-Regeln auf.

18.2

Dazu zählen Gesellschaftsunterlagen, Beschlüsse, Finanzunterlagen, Wertpapier- und Aktionärsregister, Token-Ausgabe und -Löschung, Abstimmungen, Kapitalmaßnahmen, Offenlegungsbewertungen, Sponsor- und Market-Maker-Verträge, Smart Contracts und technische Änderungen sowie weitere angemessen verlangte Unterlagen.

18.3

Die Aufbewahrungsdauer richtet sich nach geltendem Recht und den IDSX-Regeln.

19.1

Der Emittent arbeitet bei Verwaltung, Überwachung und Durchsetzung der IDSX-Regeln angemessen mit IDSX zusammen.

19.2

IDSX kann Informationen, Dokumente, Daten oder Erläuterungen zu Zulassung, Eigentum, Finanzlage, Governance, Aktionärsrechten, digitalen Wertpapieren, Blockchain-Aufzeichnungen, Smart Contracts, Marktintegrität oder Regelkonformität anfordern.

19.3

Übermittelte Informationen dürfen nicht falsch oder irreführend sein; wesentliche Angaben dürfen nicht fehlen, wenn dadurch ein irreführender Eindruck entstünde.

20.1

Erfährt der Emittent von einer Nichterfüllung, informiert er IDSX unverzüglich.

20.2

Die Mitteilung beschreibt gegebenenfalls Verstoß, Ursache, Auswirkungen, geplante Abhilfe und erwarteten Zeitrahmen.

20.3

IDSX kann die Umsetzung eines Abhilfeplans binnen einer festgelegten Frist verlangen.

21.1

Bei einem Verstoß kann IDSX eine oder mehrere Abhilfemaßnahmen verlangen.

21.2

Möglich sind zusätzliche Informationen oder Mitteilungen, Korrekturen, Wiederherstellung des Streubesitzes, Bestellung oder Ersatz von Sponsor beziehungsweise Market Maker, Wertpapierabstimmung, unabhängige Finanz- oder Technikprüfung, Korrektur von Registern, bessere Governance und Kontrollen sowie andere angemessene Schritte zur Wiederherstellung der Regelkonformität.

22.1

Mögliche Handelsaussetzungen werden nach den IDSX-Regeln zur Aussetzung und Wiederaufnahme behandelt.

22.2

Gründe sind erhebliche Unsicherheit über die weitere Zulassung, Offenlegungs- oder Berichtsversäumnisse, wesentliche Unstimmigkeiten in Wertpapier- oder Tokenaufzeichnungen, technische Ausfälle, fehlende Marktordnung oder sonstige Gefahren für Anleger oder Marktintegrität.

23.1

Schwerwiegende, wiederholte oder andauernde Verstöße können zur Beendigung der Notierung führen.

23.2

Aussetzung, Delisting und Beendigung richten sich nach den IDSX-Regeln hierzu.

23.3

IDSX kann, soweit angemessen, vor Beendigung eine angemessene Abhilfefrist gewähren.

23.4

Unberührt bleibt ein sofortiges Handeln, wenn das Gesetz es verlangt oder es zum Schutz der Anleger, Marktintegrität oder eines geordneten Marktes angemessen erforderlich ist.

24.1

Der Emittent bleibt hauptsächlich für die Einhaltung dieser Regeln verantwortlich.

24.2

Die Bestellung von Sponsor, Broker, Market Maker, Prüfer, Rechtsberater, Registerführer, Verwahrer, Blockchain-Anbieter oder sonstigem Dienstleister entbindet ihn nicht von IDSX-Pflichten.

24.3

Vorstand und Geschäftsleitung sichern geeignete Systeme, Verantwortlichkeiten und Kontrollen für die laufende Einhaltung.

25.1

Soweit Recht und IDSX-Regeln es erlauben, kann IDSX Informationen und zusätzliche Zulassungsbedingungen verlangen, unabhängige Berichte oder Abhilfe anordnen, Handel beschränken oder aussetzen, Alternativen genehmigen, eine bedingte Wiederaufnahme zulassen oder sonstige angemessene Maßnahmen für einen fairen, geordneten und transparenten Markt ergreifen.

25.2

Ermessen oder Erleichterung in einem Fall begründet keinen Anspruch auf gleiche Behandlung in einem anderen Fall.

26.1

Der Emittent erfüllt eigenständig alle anwendbaren Gesetze und aufsichtsrechtlichen Anforderungen.

26.2

Die Zulassung ist keine Bestätigung der Einhaltung von Anforderungen bezüglich Emittent, Wertpapieren, Angeboten, Eigentum oder Übertragung, digitalen Wertpapieren, Finanzdienstleistungen, Geldwäsche- und Terrorismusfinanzierungsbekämpfung, Steuern, Sanktionen, Datenschutz oder ausländischen Rechtsordnungen.

26.3

Bei Konflikt mit zwingendem Recht ist dieses einzuhalten und IDSX zu informieren, falls der Konflikt Zulassung oder Markt wesentlich betrifft.

27.1

IDSX kann diese Pflichten gemäß geltendem Recht, Lizenzbedingungen und IDSX-Verfahren zur Regeländerung ändern.

27.2

Änderungen können auf Rechts- oder Regulierungsänderungen, Behördenanforderungen, Markt- oder Technologieentwicklungen, Betriebserfahrung, Anlegerschutz oder Marktintegrität reagieren.

International Digital Securities Exchange — Pflichten zur Aufrechterhaltung der Notierung — Entwurf zur regulatorischen Entwicklung