ข้อผูกพันในการคงสถานะจดทะเบียน IDSX

1.1

ข้อผูกพันนี้กำหนดข้อกำหนดที่ผู้ออกหลักทรัพย์ต้องปฏิบัติต่อเนื่องตราบเท่าที่หลักทรัพย์ยังได้รับอนุญาตให้จดทะเบียนและซื้อขายใน International Digital Securities Exchange (“IDSX” หรือ “ตลาดหลักทรัพย์”)

1.2

กฎนี้มุ่งให้ผู้ออกหลักทรัพย์ที่จดทะเบียนคงคุณสมบัติการจดทะเบียน รักษาโครงสร้างธุรกิจ ธรรมาภิบาลและการดำเนินงานที่เหมาะสม เปิดเผยข้อมูลตามกรอบ IDSX เก็บบันทึกหลักทรัพย์ ความเป็นเจ้าของและสินทรัพย์ดิจิทัลอย่างถูกต้อง คุ้มครองสิทธิในหลักทรัพย์ และสนับสนุนตลาดที่เป็นธรรม มีระเบียบและโปร่งใส

2.1

กฎนี้ใช้กับผู้ออกหลักทรัพย์ทุกรายที่หลักทรัพย์ได้รับอนุญาตให้จดทะเบียนใน IDSX

2.2

ผู้ออกหลักทรัพย์ต้องปฏิบัติตามกฎ IDSX อื่นที่เกี่ยวข้องด้วย เช่น กฎตลาด กฎการจดทะเบียน การเปิดเผยข้อมูลต่อเนื่อง การรายงานเป็นงวด การดำเนินการของบริษัท สิทธิผู้ถือหุ้นและธรรมาภิบาล การหยุดและกลับมาซื้อขาย การเพิกถอนและสิ้นสุดการจดทะเบียน ตลอดจนเงื่อนไขที่ IDSX กำหนด

2.3

หากกฎ IDSX อื่นกำหนดข้อกำหนดเฉพาะกว่าในเรื่องใด ให้ใช้ข้อกำหนดนั้นเพิ่มเติมจากกฎนี้

3.1

ผู้ออกหลักทรัพย์ต้องคงคุณสมบัติพื้นฐานที่ใช้กับการจดทะเบียนของตน

3.2

ต้องคงสถานะทางกฎหมายที่สมบูรณ์ อำนาจบริษัทที่เหมาะสม ธุรกิจหลักที่ระบุได้ ระบบและบันทึกที่เพียงพอ ธรรมาภิบาลที่เหมาะกับขนาดและกิจกรรม และความสามารถปฏิบัติตามกฎ IDSX

3.3

IDSX อาจขอข้อมูลหรือหลักฐานเพื่อยืนยันคุณสมบัติต่อเนื่องได้ทุกเมื่อ

4.1

ผู้ออกหลักทรัพย์ต้องดำเนินธุรกิจหรือกิจกรรมที่มีสาระสอดคล้องกับเหตุผลที่หลักทรัพย์ได้รับอนุญาตให้จดทะเบียน

4.2

ต้องแจ้ง IDSX เมื่อหยุดหรือลดธุรกิจหลักอย่างมีนัยสำคัญ จำหน่ายสินทรัพย์ดำเนินงานทั้งหมดหรือเกือบทั้งหมด เปลี่ยนธุรกิจขั้นพื้นฐาน ไม่มีการดำเนินงาน เข้าสู่การชำระบัญชี การบริหารกิจการหรือภาวะล้มละลาย หรือเกิดเหตุอื่นที่อาจกระทบความเหมาะสมในการคงสถานะจดทะเบียนอย่างมีนัยสำคัญ

4.3

เมื่อธุรกิจ ความเป็นเจ้าของหรือการดำเนินงานเปลี่ยนแปลงขั้นพื้นฐาน IDSX อาจให้พิสูจน์ความเหมาะสมต่อไปหรือปฏิบัติตามข้อกำหนดเพิ่มเติม

5.1

ต้องคงข้อกำหนดเกี่ยวกับการถือครองของสาธารณะ สัดส่วนหุ้นหมุนเวียน การกระจายผู้ถือหุ้น สภาพคล่องและการกระจุกตัวของการถือครอง

5.2

เมื่อทราบว่าไม่เป็นไปตามข้อกำหนดสัดส่วนหรือการกระจายหุ้น ต้องแจ้ง IDSX โดยเร็ว

5.3

IDSX อาจขอแผนแก้ไขและกำหนดเวลาให้กลับมาปฏิบัติตาม

5.4

หากสัดส่วนหุ้นต่ำหรือการถือครองกระจุกตัวกระทบการซื้อขายอย่างเป็นระเบียบ IDSX อาจกำหนดเงื่อนไขซื้อขายหรือดำเนินการตามกฎหยุดและกลับมาซื้อขาย

6.1

ต้องปฏิบัติตามกฎการเปิดเผยข้อมูลต่อเนื่องของ IDSX ตลอดเวลา

6.2

ผู้ออกหลักทรัพย์รับผิดชอบจัดให้มีขั้นตอนภายในที่เหมาะสมเพื่อระบุข้อมูลที่อาจต้องเปิดเผยต่อตลาด

6.3

การส่งข้อมูลให้ Sponsor, Broker, Market Maker, ผู้ถือหุ้น ที่ปรึกษาหรือบุคคลที่สามอื่น ไม่ถือว่าปฏิบัติตามหน้าที่เปิดเผยแล้ว

6.4

ผู้ออกหลักทรัพย์ยังรับผิดชอบให้เปิดเผยข้อมูลผ่านกระบวนการ IDSX ที่เหมาะสม

7.1

ต้องปฏิบัติตามกฎการรายงานเป็นงวดของ IDSX

7.2

ต้องมีระบบบัญชี บันทึกการเงินและการควบคุมภายในเพียงพอสำหรับจัดทำรายงานการเงินและข้อมูลตามงวดที่กำหนด

7.3

การไม่ส่งรายงานภายในกำหนดอาจเป็นการฝ่าฝืนข้อกำหนดการคงสถานะจดทะเบียน

8.1

ต้องปฏิบัติตามกฎ IDSX เมื่อเหตุการณ์กระทบจำนวนหลักทรัพย์ สิทธิ การจ่ายประโยชน์ โครงสร้างทุนหรือสิทธิของผู้ถือหลักทรัพย์

8.2

รวมถึงการออกหลักทรัพย์ใหม่ เงินปันผลและการจัดสรร การเสนอขายสิทธิ หุ้นปันผล การแตกหรือรวมหุ้น การแปลงสภาพ ไถ่ถอน ซื้อคืน ยกเลิกและเปลี่ยนสิทธิ

9.1

ต้องปฏิบัติตามกฎ IDSX ด้านสิทธิผู้ถือหุ้นและธรรมาภิบาล

9.2

ต้องจัดธรรมาภิบาลให้เหมาะกับลักษณะธุรกิจ ขนาดและความซับซ้อน สิทธิในหลักทรัพย์และหน้าที่ต่อตลาดกับผู้ถือหุ้น

9.3

การใช้หลักทรัพย์ดิจิทัล บัญชีแยกประเภทแบบกระจายหรือโทเคนไนเซชัน ไม่ทำให้สิทธิทางกฎหมาย สัญญาหรือเศรษฐกิจลดลงหรือเปลี่ยนแปลงโดยตัวมันเอง

9.4

การเปลี่ยนสิทธิหลักทรัพย์ที่จดทะเบียนต้องเป็นไปตามกฎหมายและกฎ IDSX

10.1

ต้องเก็บบันทึกหลักทรัพย์ที่ออกอย่างถูกต้องและครบถ้วน

10.2

ต้องระบุจำนวนที่ออกโดยชอบด้วยกฎหมาย ประเภทและสิทธิ ผู้ถือที่จดทะเบียนเมื่อกฎหมายกำหนด การโอนและยกเลิก หลักทรัพย์ที่จำกัดหรือห้ามโอน และข้อมูลอื่นตามกฎหมายหรือกฎ IDSX ได้ตลอดเวลา

10.3

บันทึกต้องตรวจสอบเทียบกับข้อมูล IDSX และผู้ให้บริการที่ได้รับอนุญาต

11.1

การแสดงหลักทรัพย์แบบดิจิทัลหรือผ่านบัญชีแยกประเภทต้องตรงกับหลักทรัพย์หรือสิทธิทางกฎหมายที่มีผลสมบูรณ์

11.2

ห้ามสร้างโทเคนแทนหลักทรัพย์ที่จดทะเบียนก่อนหลักทรัพย์ต้นทางได้รับอนุมัติและออกโดยชอบ

11.3

จำนวนโทเคนที่ใช้ได้และหมุนเวียนต้องไม่เกินจำนวนหลักทรัพย์ที่ออกโดยชอบและพร้อมแสดงในรูปดิจิทัล

11.4

ต้องมีระบบป้องกันการสร้างโดยไม่ได้รับอนุญาต การออกซ้ำ การเผาหรือยกเลิกโดยมิชอบ การจัดสรรผิด การเปลี่ยนสิทธิโทเคนโดยมิชอบ และความไม่ตรงกันระหว่างบันทึกดิจิทัลกับทะเบียนกฎหมาย

12.1

ต้องมีกระบวนการกระทบยอดทะเบียนหลักทรัพย์ตามกฎหมาย บันทึก IDSX บล็อกเชนหรือบัญชีแยกประเภท บันทึก Broker, Custodian และข้อมูลการชำระราคา/ความเป็นเจ้าของที่เกี่ยวข้อง

12.2

ความถี่ต้องเหมาะกับลักษณะ ปริมาณและความเสี่ยงของหลักทรัพย์

12.3

ต้องตรวจสอบข้อแตกต่างที่มีสาระสำคัญโดยเร็ว

12.4

ข้อแตกต่างที่อาจกระทบความเป็นเจ้าของ สิทธิออกเสียง การจ่ายประโยชน์ การชำระราคา จำนวนหลักทรัพย์หมุนเวียนหรือตลาด ต้องแจ้ง IDSX โดยเร็ว

13.1

หากใช้ smart contract หรือกลไกคล้ายกันกับหลักทรัพย์ ต้องมีการควบคุมระบบอย่างเหมาะสม

13.2

ต้องแจ้งเหตุสำคัญเกี่ยวกับโครงสร้างพื้นฐานหลักทรัพย์ดิจิทัล เช่น ช่องโหว่ร้ายแรง การสร้างหรือเผาโดยมิชอบ กุญแจควบคุมถูกบุกรุก เครือข่ายขัดข้อง บันทึกความเป็นเจ้าของหรือชำระราคาผิด เหตุด้านความปลอดภัย หรือเหตุเทคนิคอื่นที่กระทบผู้ลงทุนหรือตลาด

13.3

IDSX อาจขอคำชี้แจงทางเทคนิค รายงานเหตุ รายงานกระทบยอด การประเมินอิสระ รายงานตรวจสอบหรือข้อมูลที่จำเป็นอื่น

14.1

การย้ายหลักทรัพย์ดิจิทัลที่จดทะเบียนไปยังบล็อกเชน บัญชีแยกประเภทหรือสถาปัตยกรรม smart contract อื่นอย่างมีสาระ ต้องปฏิบัติตามข้อกำหนด IDSX

14.2

ต้องแจ้งเหตุผล โครงสร้างเดิมและใหม่ การจัดการโทเคน กระบวนการย้าย ผลต่อซื้อขายและชำระราคา โทเคนที่ไม่ย้าย มาตรการความปลอดภัย การกระทบยอดและผลต่อสิทธิผู้ลงทุน

14.3

การย้ายทางเทคนิคต้องไม่เปลี่ยนสิทธิทางเศรษฐกิจหรือกฎหมาย เว้นแต่ได้รับอนุมัติโดยชอบตามกฎหมายและกฎ IDSX

15.1

หากเงื่อนไขหรือกฎ IDSX กำหนดให้มี Sponsor ในช่วงเวลาหนึ่ง ต้องคง Sponsor ที่มีคุณสมบัติไว้ตลอดช่วงนั้น

15.2

ต้องแจ้ง IDSX โดยเร็วเมื่อ Sponsor ลาออก ขาดคุณสมบัติ ถูกพักหรือถอดถอน หรือทำหน้าที่ต่อไม่ได้

15.3

IDSX อาจกำหนดเวลาให้แต่งตั้ง Sponsor ทดแทน

15.4

การแต่งตั้ง Sponsor ไม่โอนความรับผิดชอบในการปฏิบัติตามกฎ IDSX

16.1

หากเงื่อนไขหรือกฎกำหนด Market Maker ต้องคงการจัดให้มีไว้

16.2

ต้องแจ้ง IDSX หากทราบว่า Market Maker จะถอนตัว สัญญาสิ้นสุด การจัดการไม่มีผล หรือไม่อาจปฏิบัติตามเงื่อนไข

16.3

IDSX อาจให้เวลาสมควรเพื่อแต่งตั้งรายใหม่

16.4

หากการขาด Market Maker กระทบสภาพคล่องหรือตลาดอย่างมีสาระ IDSX อาจดำเนินการตามกฎหยุดและกลับมาซื้อขาย

17.1

ต้องมีผู้ได้รับมอบอำนาจอย่างน้อยหนึ่งคนรับผิดชอบการติดต่อ IDSX

17.2

ต้องแจ้งชื่อผู้ติดต่อ อีเมล โทรศัพท์ สำนักงานจดทะเบียน สถานประกอบธุรกิจหลักและข้อมูลติดต่ออื่นให้เป็นปัจจุบัน

17.3

ต้องแจ้งการเปลี่ยนแปลงโดยเร็ว

18.1

ต้องเก็บบันทึกที่เพียงพออย่างสมเหตุสมผลเพื่อแสดงการปฏิบัติตามกฎ IDSX

18.2

รวมถึงเอกสารบริษัท มติคณะกรรมการ บันทึกการเงิน ทะเบียนหลักทรัพย์/ผู้ถือหุ้น การออกและยกเลิกโทเคน การกระทบยอด การดำเนินการบริษัท การประเมินการเปิดเผย ข้อตกลง Sponsor และ Market Maker บันทึก smart contract และการเปลี่ยนแปลงเทคนิค

18.3

เก็บตามระยะเวลาที่กฎหมายและกฎ IDSX กำหนด

19.1

ต้องให้ความร่วมมืออย่างสมเหตุสมผลในการบริหาร กำกับดูแลและบังคับใช้กฎ IDSX

19.2

IDSX อาจขอข้อมูล เอกสารและคำชี้แจงเกี่ยวกับคุณสมบัติการจดทะเบียน ความเป็นเจ้าของ ฐานะการเงิน ธรรมาภิบาล สิทธิผู้ถือหุ้น หลักทรัพย์ดิจิทัล บล็อกเชน smart contract ความสมบูรณ์ของตลาดหรือการปฏิบัติตามกฎ

19.3

ข้อมูลที่ส่งต้องไม่เป็นเท็จหรือทำให้เข้าใจผิด และห้ามละเว้นสาระสำคัญจนทำให้เข้าใจผิด

20.1

เมื่อทราบว่าไม่ปฏิบัติตามข้อกำหนดการคงสถานะ ต้องแจ้ง IDSX โดยเร็ว

20.2

ระบุการฝ่าฝืน เหตุผล ผลกระทบ มาตรการแก้ไขและกรอบเวลาที่คาดหมายตามความเหมาะสม

20.3

IDSX อาจกำหนดให้ดำเนินแผนแก้ไขภายในเวลาที่ระบุ

21.1

หาก IDSX เห็นว่าไม่ปฏิบัติตามกฎ อาจสั่งมาตรการแก้ไขหนึ่งข้อหรือหลายข้อ

21.2

มาตรการอาจรวมถึงให้ข้อมูลหรือประกาศเพิ่มเติม แก้ไขข้อมูล ฟื้นฟูสัดส่วนหุ้น แต่งตั้งหรือเปลี่ยน Sponsor/Market Maker กระทบยอดหลักทรัพย์ ตรวจสอบการเงินหรือเทคนิคอย่างอิสระ แก้ทะเบียนหรือบันทึกดิจิทัล ปรับปรุงธรรมาภิบาลและการควบคุม หรือดำเนินการอื่นที่สมควร

22.1

เรื่องที่อาจต้องหยุดหรือพักซื้อขายให้ดำเนินการตามกฎ IDSX ว่าด้วยการหยุดและกลับมาซื้อขาย

22.2

กรณีรวมถึงข้อสงสัยสำคัญด้านคุณสมบัติ การไม่เปิดเผยหรือรายงาน ความไม่ตรงกันของทะเบียน เหตุเทคนิคร้ายแรง ไม่สามารถรักษาตลาดให้มีระเบียบ หรือความเสี่ยงต่อนักลงทุนและตลาด

23.1

การไม่ปฏิบัติตามข้อกำหนดอย่างร้ายแรง ซ้ำหรือยืดเยื้อ อาจทำให้สิ้นสุดการจดทะเบียน

23.2

การพัก เพิกถอนหรือสิ้นสุดการจดทะเบียนเป็นไปตามกฎ IDSX ที่เกี่ยวข้อง

23.3

เมื่อเหมาะสม IDSX อาจให้เวลาอันสมควรเพื่อแก้ไขก่อนยุติการจดทะเบียน

23.4

ไม่จำกัดอำนาจดำเนินการทันทีเมื่อกฎหมายกำหนดหรือจำเป็นอย่างสมเหตุสมผลเพื่อคุ้มครองผู้ลงทุน ความสมบูรณ์หรือระเบียบของตลาด

24.1

ผู้ออกหลักทรัพย์ยังเป็นผู้รับผิดชอบหลักในการปฏิบัติตามกฎนี้

24.2

การแต่งตั้ง Sponsor, Broker, Market Maker, ผู้สอบบัญชี ที่ปรึกษากฎหมาย ผู้ให้บริการทะเบียน Custodian ผู้ให้บริการ Blockchain หรือบุคคลอื่นไม่ยกเว้นหน้าที่ของผู้ออกหลักทรัพย์

24.3

คณะกรรมการและผู้บริหารระดับสูงต้องดูแลระบบ หน้าที่และการควบคุมที่สนับสนุนการปฏิบัติตามอย่างต่อเนื่อง

25.1

ภายใต้กฎหมายและกฎ IDSX อาจขอข้อมูล กำหนดเงื่อนไขเพิ่มเติม ขอรายงานอิสระหรือการแก้ไข จำกัดหรือพักซื้อขาย อนุมัติแนวทางอื่น ให้กลับมาซื้อขายแบบมีเงื่อนไข หรือดำเนินการที่สมควรเพื่อให้ตลาดเป็นธรรม มีระเบียบและโปร่งใส

25.2

การใช้ดุลพินิจหรือให้ผ่อนผันกรณีหนึ่งไม่ก่อสิทธิให้ได้รับแบบเดียวกันในกรณีอื่น

26.1

ผู้ออกหลักทรัพย์ต้องปฏิบัติตามกฎหมายและข้อกำหนดกำกับดูแลที่ใช้บังคับด้วยตนเอง

26.2

การรับจดทะเบียนไม่ใช่คำรับรองว่าได้ปฏิบัติตามกฎหมายเกี่ยวกับผู้ออก หลักทรัพย์ การเสนอขาย การถือครองหรือโอน หลักทรัพย์ดิจิทัล บริการทางการเงิน AML/CFT ภาษี มาตรการคว่ำบาตร ความเป็นส่วนตัวและข้อมูล หรือเขตอำนาจต่างประเทศ

26.3

หากกฎหมายบังคับขัดกับกฎ IDSX ให้ปฏิบัติตามกฎหมายและแจ้ง IDSX เมื่อกระทบการจดทะเบียนหรือตลาดอย่างมีสาระ

27.1

IDSX อาจแก้ไขข้อผูกพันนี้ตามกฎหมาย เงื่อนไขใบอนุญาตตลาดและขั้นตอนแก้ไขกฎของ IDSX

27.2

การแก้ไขอาจตอบสนองต่อการเปลี่ยนแปลงกฎหมาย ข้อกำหนดหน่วยงาน พัฒนาการตลาดหรือเทคโนโลยี ประสบการณ์ดำเนินงาน การคุ้มครองผู้ลงทุนหรือความสมบูรณ์ของตลาด

International Digital Securities Exchange — ข้อผูกพันในการคงสถานะจดทะเบียน — ร่างเพื่อพัฒนากฎระเบียบ