กฎการระงับและกลับมาซื้อขาย IDSX

1.1

กฎนี้กำหนดกรณีที่อาจหยุดหรือระงับการซื้อขายหลักทรัพย์ซึ่งได้รับอนุญาตให้จดทะเบียนหรือซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ดิจิทัลระหว่างประเทศ (“IDSX” หรือ “ตลาด”) เป็นการชั่วคราว และกำหนดข้อกำหนดสำหรับการกลับมาซื้อขาย

1.2

วัตถุประสงค์คือรักษาตลาดที่เป็นธรรม เป็นระเบียบ และโปร่งใส ป้องกันการซื้อขายเมื่อไม่มีข้อมูลสำคัญหรือข้อมูลไม่ครบถ้วนอย่างมีนัยสำคัญ คุ้มครองผู้ลงทุนจากสภาวะที่ไร้ระเบียบหรือไม่น่าเชื่อถือ เปิดทางให้แก้ไขปัญหาด้านการดำเนินงาน การชำระราคา หรือเทคนิคที่มีนัยสำคัญ รักษาความครบถ้วนของบันทึกหลักทรัพย์และหลักทรัพย์ดิจิทัล และกำหนดกระบวนการที่โปร่งใสเพื่อฟื้นการซื้อขายเมื่อแก้ไขปัญหาแล้ว

1.3

การระงับเป็นมาตรการด้านกฎระเบียบและความสุจริตของตลาด โดยตัวมันเองไม่ใช่ข้อวินิจฉัยว่าผู้ออกหลักทรัพย์ ผู้เข้าร่วม หรือบุคคลอื่นกระทำผิด

2.1

กฎนี้ใช้กับหลักทรัพย์ทั้งหมดที่ได้รับอนุญาตให้จดทะเบียนหรือซื้อขายใน IDSX ผู้ออกหลักทรัพย์ที่จดทะเบียน ผู้เข้าร่วมซื้อขาย นายหน้า ผู้ดูแลสภาพคล่อง ผู้สนับสนุนการจดทะเบียนเมื่อเกี่ยวข้อง ผู้ให้บริการชำระราคา รับฝาก หรือทะเบียนที่เชื่อมต่อกับ IDSX และบุคคลอื่นที่อยู่ภายใต้กฎ IDSX ในส่วนที่เกี่ยวข้องกับการระงับ

2.2

ให้อ่านกฎนี้ร่วมกับกฎตลาด IDSX ข้อผูกพันในการคงสถานะจดทะเบียน กฎการเปิดเผยข้อมูลอย่างต่อเนื่อง กฎการดำเนินการของบริษัท กฎการซื้อขาย กฎการปั่นตลาดและการกระทำต้องห้าม กฎการเพิกถอนและสิ้นสุดการจดทะเบียน และกฎ IDSX อื่นที่ใช้บังคับ

3.1

IDSX อาจใช้ข้อจำกัดการซื้อขายชั่วคราวหลายรูปแบบตามสถานการณ์

3.2

Trading Halt โดยทั่วไปเป็นการหยุดระยะสั้นเพื่อเตรียมประกาศสำคัญ ชี้แจงข้อมูล ประเมินปัญหาการดำเนินงาน ฟื้นฟูตลาดให้เป็นระเบียบ หรือแก้ไขปัญหาชั่วคราวอื่น

3.3

อาจใช้ Trading Suspension เมื่อปัญหาร้ายแรงขึ้นหรือระยะเวลาไม่แน่นอน ผู้ออกหลักทรัพย์ไม่ผ่านข้อกำหนดการคงสถานะจดทะเบียน ปัญหาการดำเนินงานหรือเทคนิคที่สำคัญยังคงอยู่ บันทึกความเป็นเจ้าของหรือการชำระราคาไม่น่าเชื่อถือ หรือการซื้อขายต่อไปไม่เหมาะสม

3.4

IDSX เป็นผู้กำหนดว่าจะจัดการเรื่องนั้นเป็น Trading Halt หรือ Trading Suspension

3.5

คำว่า “การระงับ” ในกฎนี้รวมถึง Trading Halt หากบริบทกำหนด

4.1

IDSX อาจระงับหลักทรัพย์ใดก็ได้เมื่อจำเป็นอย่างสมเหตุสมผลเพื่อรักษาตลาดที่เป็นธรรมและเป็นระเบียบหรือความสุจริตของตลาด ป้องกันการซื้อขายโดยไม่มีข้อมูลสำคัญที่เพียงพอ จัดการความขัดข้องด้านปฏิบัติการหรือเทคนิคที่สำคัญ คุ้มครองความน่าเชื่อถือของบันทึกการชำระราคาหรือความเป็นเจ้าของ สนับสนุนการปฏิบัติตามกฎหมายหรือข้อกำกับ หรือคุ้มครองผู้ลงทุนจากความปั่นป่วนในตลาดอย่างมีนัยสำคัญ

4.2

IDSX อาจดำเนินการเอง ตามคำขอของผู้ออกหลักทรัพย์ที่จดทะเบียน จากข้อมูลของผู้เข้าร่วมซื้อขาย นายหน้า ผู้ดูแลสภาพคล่อง ผู้สนับสนุนหรือผู้ให้บริการ ตามคำสั่งหรือข้อกำหนดของหน่วยงานกำกับที่มีอำนาจ หรือจากเหตุการณ์ที่กระทบ IDSX หรือโครงสร้างพื้นฐานตลาดที่เกี่ยวข้อง

5.1

ผู้ออกหลักทรัพย์ที่จดทะเบียนอาจขอ Trading Halt เมื่อเห็นว่าการหยุดชั่วคราวจำเป็นเพื่อรักษาตลาดที่เป็นระเบียบ

5.2

ควรยื่นคำขอต่อ IDSX โดยเร็วที่สุดเท่าที่สมเหตุสมผล

5.3

คำขอควรระบุเหตุผล เหตุการณ์หรือข้อมูลสำคัญ เหตุที่การซื้อขายต่อไปอาจไม่เหมาะสม ระยะเวลาที่คาดไว้ ประกาศหรือมาตรการที่คาดว่าจะใช้แก้ปัญหา และข้อมูลอื่นที่ IDSX ขออย่างสมเหตุสมผล

5.4

IDSX ไม่จำเป็นต้องอนุมัติ Trading Halt เพียงเพราะผู้ออกหลักทรัพย์ร้องขอ

5.5

IDSX อาจกำหนดเงื่อนไขหรือเห็นว่าการใช้ Trading Suspension อย่างเป็นทางการเหมาะสมกว่า

6.1

IDSX อาจระงับการซื้อขายเมื่อมีข้อมูลสำคัญแต่ยังเปิดเผยต่อตลาดไม่เพียงพอ

6.2

กรณีดังกล่าวอาจรวมถึงประกาศสำคัญที่กำลังจะเกิดขึ้น ข้อมูลรั่วไหลก่อนประกาศอย่างเป็นทางการ ข้อมูลสาธารณะที่ไม่ครบหรือไม่ถูกต้องอย่างมีนัยสำคัญ ข้อมูลตลาดที่ขัดแย้งกัน ข่าวลือสำคัญที่ไม่อาจชี้แจงได้อย่างเหมาะสมระหว่างที่ซื้อขาย หรือความล่าช้าในการจัดทำประกาศตามกฎการเปิดเผยข้อมูลอย่างต่อเนื่อง

6.3

ผู้ออกหลักทรัพย์ห้ามใช้ Trading Halt แทนการปฏิบัติตามหน้าที่เปิดเผยข้อมูล

6.4

ผู้ออกหลักทรัพย์ต้องจัดทำและเผยแพร่ข้อมูลที่ต้องเปิดเผยโดยเร็วที่สุดเท่าที่สมเหตุสมผล

7.1

IDSX อาจระงับการซื้อขายหากผู้ออกหลักทรัพย์ไม่เปิดเผยข้อมูลสำคัญ ไม่แก้ไขข้อมูลที่ไม่ถูกต้องอย่างมีนัยสำคัญ ไม่ตอบข้อซักถามเรื่องการเปิดเผยอย่างเหมาะสม ไม่เปิดเผยข้อมูลให้ครบถ้วน ไม่อาจยืนยันว่ามีข้อมูลสำคัญหรือไม่ หรือฝ่าฝืนกฎการเปิดเผยข้อมูลอย่างต่อเนื่องอย่างมีนัยสำคัญ

7.2

อาจคงการระงับไว้จนกว่า IDSX จะเห็นว่าตลาดมีข้อมูลเพียงพอสำหรับการซื้อขายที่เป็นธรรมและเป็นระเบียบ

8.1

IDSX อาจระงับการซื้อขายหากผู้ออกหลักทรัพย์ไม่ส่งรายงานการเงินหรือรายงานอื่นตามกฎการรายงานเป็นระยะ

8.2

ก่อนระงับ IDSX อาจพิจารณาระยะเวลาและเหตุแห่งความล่าช้า ผู้ลงทุนขาดข้อมูลการเงินสำคัญหรือไม่ มีแผนแก้ไขที่ยอมรับได้หรือไม่ และการซื้อขายต่อไปยังเป็นธรรมหรือเป็นระเบียบหรือไม่

8.3

การไม่รายงานที่สำคัญหรือยืดเยื้ออาจทำให้ระงับจนกว่าจะปฏิบัติตามข้อกำหนด

9.1

IDSX อาจระงับการซื้อขายเมื่อมีข้อสงสัยสำคัญว่าผู้ออกหลักทรัพย์ยังคงปฏิบัติตามข้อผูกพันในการคงสถานะจดทะเบียนหรือไม่

9.2

กรณีที่เกี่ยวข้องอาจรวมถึงการหยุดดำเนินธุรกิจที่มีสาระสำคัญ ความกังวลเรื่องการล้มละลาย การสูญเสียใบอนุญาตกำกับดูแลที่สำคัญ การไม่รักษาสัดส่วนหุ้นกระจายสู่สาธารณะ ผู้สนับสนุน หรือผู้ดูแลสภาพคล่องที่กำหนด ข้อบกพร่องด้านธรรมาภิบาลอย่างร้ายแรง บันทึกหลักทรัพย์ที่ไม่น่าเชื่อถือ หรือการไม่ปฏิบัติตามอย่างมีนัยสำคัญอื่นที่กระทบคุณสมบัติการจดทะเบียนต่อเนื่อง

9.3

การระงับตามข้อนี้ไม่ทำให้ถูกเพิกถอนโดยอัตโนมัติ

9.4

หากแก้ปัญหาไม่ได้ภายในระยะเวลาที่เหมาะสม IDSX อาจเริ่มกระบวนการตามกฎการเพิกถอนและสิ้นสุดการจดทะเบียน

10.1

IDSX อาจระงับการซื้อขายชั่วคราวเมื่อสภาวะตลาดผิดปกติหรือรุนแรงจนไม่อาจรักษาตลาดที่เป็นธรรมและเป็นระเบียบ

10.2

อาจรวมถึงราคา או ปริมาณซื้อขายผิดปกติ ความปั่นป่วนของสมุดคำสั่งหรือความไม่สมดุลรุนแรง สงสัยว่ามีการซื้อขายผิดพลาด ข้อมูลตลาดขัดข้องเป็นวงกว้าง ความไม่แน่นอนสำคัญเกี่ยวกับราคาที่แสดง หรือสาเหตุอื่นที่ทำให้การกำหนดราคาไม่น่าเชื่อถือ

10.3

ตามลักษณะและขนาดของเหตุการณ์ IDSX อาจระงับหลักทรัพย์รายการเดียว ประเภทหนึ่ง หลายรายการ หรือตลาดทั้งหมด

11.1

IDSX อาจระงับการซื้อขายเมื่อพบกิจกรรมที่บ่งชี้ว่าการกำหนดราคาอย่างเป็นระเบียบอาจถูกกระทบอย่างมีนัยสำคัญ

11.2

อาจรวมถึงการปั่นตลาด การกำหนดราคาเทียม การซื้อขายโดยมิชอบที่ประสานกัน คำสั่งเท็จหรือทำให้เข้าใจผิด การซื้อขายลวง การใช้ข้อมูลลับโดยไม่เหมาะสม หรือพฤติกรรมตลาดต้องห้ามอื่น

11.3

การระงับตามข้อนี้ไม่ใช่ข้อวินิจฉัยสุดท้ายว่ามีการกระทำผิด

11.4

IDSX อาจส่งเรื่องต่อหน่วยงานกำกับหรือบังคับใช้กฎหมายที่เหมาะสมเมื่อกฎหมายกำหนดหรือเห็นสมควร

12.1

IDSX อาจระงับการซื้อขายเมื่อความขัดข้องด้านปฏิบัติการกระทบการทำงานปกติของตลาดอย่างมีนัยสำคัญ

12.2

อาจเป็นความขัดข้องของระบบซื้อขาย การส่งคำสั่ง ข้อมูลตลาด การเชื่อมต่อของนายหน้า การชำระราคา ทะเบียน การรับฝาก ระบบยืนยันตัวตนหรือสิทธิ์ หรือบริการสำคัญอื่น

12.3

IDSX กำหนดว่าจะระงับหลักทรัพย์ ผู้เข้าร่วม ส่วนตลาดที่ได้รับผลกระทบ หรือตลาดโดยทั่วไป

13.1

เมื่อหลักทรัพย์จดทะเบียนแสดงผ่านเทคโนโลยีบัญชีแยกประเภทแบบกระจาย IDSX อาจระงับการซื้อขายเมื่อเกิดเหตุการณ์ดิจิทัลที่สำคัญ

13.2

อาจรวมถึงการสร้างโทเคนโดยไม่ได้รับอนุญาต โทเคนซ้ำ การเผาทำลายโดยไม่ได้รับอนุญาต จำนวนโทเคนไม่ตรงกับหลักทรัพย์ที่ออกโดยชอบ ความสูญเสียการควบคุมกุญแจผู้ดูแล การถูกเจาะสัญญาอัจฉริยะ เครือข่ายขัดข้อง การจัดเรียงเชนใหม่ที่กระทบข้อมูลเจ้าของ บริดจ์หรือการทำงานร่วมกันล้มเหลว การโอนผิด ไม่สามารถยืนยันความเป็นเจ้าของที่ถูกต้อง หรือความขัดข้องสำคัญอื่นของโครงสร้างพื้นฐาน

13.3

หากยืนยันเจ้าของ จำนวน หรือข้อมูลชำระราคาอย่างน่าเชื่อถือไม่ได้ IDSX อาจคงการระงับจนกว่าจะกระทบยอดเสร็จ

14.1

IDSX อาจระงับการซื้อขายหากสัญญาอัจฉริยะทำงานผิดพลาด มีช่องโหว่สำคัญ อนุญาตให้ออกหลักทรัพย์โดยไม่ได้รับอนุญาต จำกัดหรืออนุญาตการโอนผิดพลาด จัดการเหตุการณ์ของบริษัทไม่ได้อย่างน่าเชื่อถือ ทำให้ข้อมูลเจ้าของไม่ตรงกัน หรือสร้างความเสี่ยงสำคัญต่อความสุจริตของตลาด

14.2

IDSX อาจกำหนดให้มีการประเมินทางเทคนิคโดยอิสระก่อนกลับมาซื้อขาย

15.1

IDSX อาจระงับการซื้อขายเมื่อเหตุการณ์ในบล็อกเชนหรือบัญชีแยกประเภทพื้นฐานทำให้ไม่แน่ใจอย่างมีนัยสำคัญเกี่ยวกับความสิ้นสุดของธุรกรรม ความเป็นเจ้าของ ยอดโทเคน ลำดับธุรกรรม การชำระราคา ความพร้อมใช้งานของเครือข่าย หรือความถูกต้องของบันทึกหลักทรัพย์

15.2

อาจรวมถึงเชนแยกครั้งสำคัญ เครือข่ายหยุดทำงาน ฉันทามติล้มเหลว การโจมตีโปรโตคอลครั้งใหญ่ ไม่สามารถยืนยันธุรกรรมเป็นเวลานาน หรือเหตุการณ์โครงสร้างพื้นฐานสำคัญอื่น

15.3

IDSX พิจารณาความน่าเชื่อถือของบันทึกหลักทรัพย์และการชำระราคา ไม่ใช่เพียงว่าเครือข่ายยังทำงานทางเทคนิคหรือไม่

16.1

IDSX อาจระงับการซื้อขายเมื่อมีความไม่ตรงกันอย่างมีนัยสำคัญระหว่างทะเบียนหลักทรัพย์ตามกฎหมาย บันทึก IDSX บันทึกบล็อกเชน บันทึกนายหน้า ผู้รับฝาก หรือบันทึกชำระราคา

16.2

เมื่อจำเป็น ผู้ออกหลักทรัพย์หรือผู้ให้บริการต้องกระทบยอดก่อนกลับมาซื้อขาย

16.3

IDSX อาจกำหนดให้ตรวจสอบบันทึกที่กระทบยอดแล้วโดยอิสระ

17.1

IDSX อาจระงับการซื้อขายเมื่อความล้มเหลวสำคัญกระทบการชำระธุรกรรมตามปกติ

17.2

อาจรวมถึงการชำระราคาล้มเหลวเป็นวงกว้าง ระบบที่กำหนดขัดข้อง โอนไม่ได้หรือระบุการชำระราคาสุดท้ายไม่ได้ สินทรัพย์ชำระราคา ผู้รับฝาก หรือผู้ให้บริการชำระราคาที่จำเป็นขัดข้อง หรือเหตุการณ์อื่นที่กระทบการทำธุรกรรมให้เสร็จสิ้นอย่างมีนัยสำคัญ

17.3

ความล้มเหลวเฉพาะรายของผู้เข้าร่วมไม่จำเป็นต้องทำให้ต้องระงับหลักทรัพย์เสมอไป

18.1

IDSX อาจระงับการซื้อขายชั่วคราวเมื่อจำเป็นเพื่อดำเนินการของบริษัทที่สำคัญให้ถูกต้องและเป็นระเบียบ

18.2

ตัวอย่างได้แก่ การควบรวม หรือปรับโครงสร้าง การรวมหุ้นหรือแตกหุ้นครั้งใหญ่ การแปลงหรือไถ่ถอนภาคบังคับ การเปลี่ยนหลักทรัพย์ การย้ายโทเคน การเปลี่ยนสิทธิสำคัญ หรือเหตุการณ์อื่นที่ต้องหยุดซื้อขายชั่วคราว

18.3

ควรระงับไว้เฉพาะช่วงเวลาที่จำเป็นอย่างสมเหตุสมผลเพื่อดำเนินการหรือทำให้เหตุการณ์มีเสถียรภาพ

19.1

IDSX อาจระงับการซื้อขายเมื่อจำเป็นหรือสมเหตุสมผลเพื่อปฏิบัติตามกฎหมาย คำสั่งศาล คำสั่งของหน่วยงานที่มีอำนาจ มาตรการคว่ำบาตร กระบวนการล้มละลาย กฎหมายหลักทรัพย์ หรือข้อจำกัดที่มีผลผูกพันอื่น

19.2

IDSX อาจระงับด้วยหากการซื้อขายต่อไปก่อความเสี่ยงสำคัญต่อการฝ่าฝืนกฎหมาย

20.1

Trading Halt เป็นมาตรการชั่วคราว

20.2

เว้นแต่ IDSX กำหนดเป็นอย่างอื่น ควรคงไว้จนกว่าจะเผยแพร่ประกาศ ชี้แจงข้อมูล แก้ปัญหาปฏิบัติการเร่งด่วน หรือ IDSX ตัดสินว่าจำเป็นต้องใช้ Trading Suspension ที่ยาวนานกว่า

20.3

IDSX อาจขยาย Trading Halt เมื่อจำเป็นอย่างสมเหตุสมผล

21.1

อาจคง Trading Suspension จนกว่า IDSX จะเห็นว่าสถานการณ์ที่ทำให้ระงับได้รับการแก้ไขเพียงพอ

21.2

ไม่มีสิทธิกลับมาซื้อขายโดยอัตโนมัติเมื่อครบระยะเวลาที่กำหนด

21.3

IDSX จะทบทวนการระงับที่สำคัญเป็นระยะและอาจขอข้อมูลล่าสุด

21.4

การระงับเป็นเวลานานอาจนำไปสู่การพิจารณาเพิกถอนตามกฎที่เกี่ยวข้อง

22.1

ระหว่างระงับ ห้ามส่งคำสั่งใหม่เว้นแต่ IDSX อนุญาต คำสั่งเดิมอาจถูกยกเลิกหรือจัดการตามขั้นตอน IDSX ไม่มีการจับคู่ซื้อขายปกติ ข้อมูลตลาดแสดงสถานะหยุดหรือระงับ และผู้ออกหลักทรัพย์ยังมีหน้าที่ต่อเนื่อง

22.2

การระงับไม่ยกเลิกหลักทรัพย์ ไม่ลบสิทธิความเป็นเจ้าของหรือสิทธิผู้ถือหุ้น ไม่ยกเลิกธุรกรรมที่ยังไม่ชำระราคาโดยอัตโนมัติ และไม่สิ้นสุดการจดทะเบียนโดยอัตโนมัติ

23.1

IDSX อาจยกเลิกหรือคงคำสั่งเดิม อนุญาตให้ยกเลิกแต่ห้ามแก้ไข อนุญาตให้ถอนคำสั่ง หรือใช้วิธีจัดการคำสั่งอื่นที่เหมาะสม

23.2

IDSX กำหนดขั้นตอนโดยคำนึงถึงความเป็นธรรมของตลาดและระยะเวลาที่คาดว่าจะระงับ

24.1

ธุรกรรมที่จับคู่ก่อนการระงับมีผลต่อไป เว้นแต่ยกเลิกตามกฎการซื้อขาย เกิดจากความผิดพลาดชัดแจ้งหรือระบบขัดข้องสำคัญ กฎหมายห้ามชำระราคา หรือ IDSX เห็นว่าจำเป็นต้องยกเลิกตามกฎที่ใช้บังคับ

24.2

Trading Suspension ไม่ย้อนยกเลิกธุรกรรมก่อนหน้าโดยอัตโนมัติ

25.1

ผู้ออกหลักทรัพย์ที่จดทะเบียนยังต้องปฏิบัติตามกฎการเปิดเผยข้อมูลอย่างต่อเนื่องระหว่างที่ระงับ

25.2

การระงับไม่ยกเว้นหน้าที่เปิดเผยข้อมูลสำคัญ

25.3

ระหว่างการระงับที่ยาวนาน IDSX อาจกำหนดให้เผยแพร่ข้อมูลอัปเดตต่อตลาดเป็นระยะ

25.4

ข้อมูลอัปเดตอาจครอบคลุมความคืบหน้าการแก้ไข ฐานะการเงิน เหตุการณ์สำคัญ พัฒนาการด้านกำกับดูแล และกำหนดเวลาแก้ไขที่คาดไว้

26.1

อาจกลับมาซื้อขายเมื่อ IDSX พอใจว่าแก้สาเหตุแล้ว ตลาดมีข้อมูลเพียงพอ กำหนดราคาได้อย่างน่าเชื่อถือ บันทึกหลักทรัพย์ถูกต้อง ระบบชำระราคาทำงาน ปัญหาเทคนิคสำคัญได้รับการแก้หรือควบคุม เงื่อนไขแก้ไขที่กำหนดครบ และการกลับมาซื้อขายสอดคล้องกับตลาดที่เป็นธรรมและเป็นระเบียบ

26.2

IDSX อาจกำหนดเงื่อนไขเพิ่มเติมก่อนกลับมาซื้อขาย

27.1

IDSX อาจขอประกาศตลาด ข้อมูลการเงินล่าสุด การยืนยันคุณสมบัติการจดทะเบียนต่อเนื่อง การกระทบยอดหลักทรัพย์และยืนยันกรรมสิทธิ์ตามกฎหมาย การรับรองอิสระหรือการตรวจสอบ การประเมินเทคนิคอิสระหรือทบทวนสัญญาอัจฉริยะ การยืนยันความสามารถชำระราคาและการสนับสนุนของผู้ดูแลสภาพคล่อง หรือข้อมูลอื่นที่จำเป็นอย่างสมเหตุสมผล

28.1

หลังเหตุการณ์หลักทรัพย์ดิจิทัล IDSX อาจขอการยืนยันว่าจำนวนโทเคนที่ได้รับอนุญาตถูกต้อง โทเคนที่ไม่ได้รับอนุญาตได้รับการระบุและจัดการแล้ว บันทึกตามกฎหมายและบันทึกดิจิทัลกระทบยอดแล้ว กุญแจควบคุมปลอดภัย สัญญาอัจฉริยะทำงานตามที่ตั้งใจ การตรวจความปลอดภัยเสร็จสิ้น การชำระราคาน่าเชื่อถือ และผู้ลงทุนได้รับข้อมูลสำคัญเกี่ยวกับเหตุการณ์

28.2

IDSX อาจกำหนดให้มีการตรวจยืนยันทางเทคนิคหรือวิชาชีพโดยอิสระก่อนกลับมาซื้อขาย

29.1

IDSX กำหนดเวลาที่การกลับมาซื้อขายมีผล

29.2

หากเหมาะสม IDSX อาจประกาศหลักทรัพย์ วันที่และเวลาเริ่มซื้อขาย ช่วงก่อนเปิดตลาดหรือประมูล เงื่อนไขซื้อขายชั่วคราว และข้อมูลอื่นที่เกี่ยวข้องกับการกลับมาอย่างเป็นระเบียบ

29.3

ผู้ออกหลักทรัพย์ห้ามประกาศเวลาเริ่มซื้อขายที่แน่นอนต่อสาธารณะ เว้นแต่ IDSX ยืนยันแล้ว

30.1

หลังระงับครั้งสำคัญ IDSX อาจใช้กระบวนการเปิดซื้อขายใหม่แบบควบคุม

30.2

อาจรวมช่วงก่อนเปิด การรับคำสั่งโดยยังไม่จับคู่ทันที การประมูลเปิดตลาด การควบคุมราคาหรือความผันผวนชั่วคราว หรือวิธีค้นหาราคาอย่างเป็นระเบียบอื่น

30.3

วิธีเปิดตลาดอาจแตกต่างตามหลักทรัพย์และสาเหตุการระงับ

31.1

IDSX อาจใช้มาตรการควบคุมความผันผวนที่เข้มขึ้นหลังกลับมาซื้อขาย

31.2

หากเกิดสภาวะตลาดผิดปกติ IDSX อาจหยุดหรือระงับการซื้อขายอีกครั้งเมื่อจำเป็น

32.1

IDSX อาจอนุญาตให้กลับมาซื้อขายโดยมีเงื่อนไข

32.2

เงื่อนไขอาจได้แก่ ขีดจำกัดซื้อขายชั่วคราว การเปิดเผยหรือรายงานที่เข้มขึ้น การสนับสนุนจากผู้ดูแลสภาพคล่องภาคบังคับ การจำกัดประเภทคำสั่งหรือการโอน การติดตามที่เข้มขึ้น หรือมาตรการชั่วคราวอื่นที่เหมาะสม

32.3

IDSX อาจยกเลิกหรือแก้เงื่อนไขเมื่อไม่จำเป็นอีกต่อไป

33.1

เมื่อระงับเป็นเวลานาน IDSX อาจกำหนดให้อัปเดตสาเหตุ ความคืบหน้าการแก้ไข ฐานะการเงิน การดำเนินธุรกิจ เรื่องกฎหมายหรือกำกับดูแลสำคัญ เวลาเริ่มซื้อขายที่คาดไว้ และเรื่องอื่นที่เกี่ยวข้องเป็นระยะ

33.2

การระงับยาวนานอาจทำให้มีการทบทวนอย่างเป็นทางการว่าผู้ออกหลักทรัพย์ยังเหมาะสมจะจดทะเบียนหรือไม่

34.1

Trading Suspension ไม่ใช่การเพิกถอนโดยตัวมันเอง

34.2

หากผู้ออกหลักทรัพย์แก้สาเหตุไม่ได้ ไม่ผ่านข้อกำหนดพื้นฐาน รักษาตลาดที่เป็นธรรมและเป็นระเบียบหรือบันทึกเจ้าของที่เชื่อถือไม่ได้ หยุดธุรกิจที่มีสาระสำคัญ หรือไม่เหมาะต่อการจดทะเบียนต่อไป IDSX อาจเริ่มกระบวนการเพิกถอน

34.3

การสิ้นสุดการจดทะเบียนเป็นไปตามขั้นตอนเพิกถอนที่ใช้บังคับ ไม่ได้ตัดสินจากเวลาที่ผ่านไประหว่างการระงับเพียงอย่างเดียว

35.1

IDSX อาจระงับตลาดทั้งหมดหรือบางส่วนเมื่อเหตุการณ์ร้ายแรงกระทบการดำเนินงานทั่วตลาด

35.2

ตัวอย่างได้แก่ โครงสร้างพื้นฐานหลักหรือข้อมูลตลาดขัดข้อง เหตุการณ์ไซเบอร์หรือโทรคมนาคม โครงสร้างพื้นฐานชำระราคาสำคัญล้มเหลว เหตุการณ์บัญชีแยกประเภทที่กระทบหลักทรัพย์หลายรายการ ภัยธรรมชาติ เหตุฉุกเฉินด้านกฎหมายหรือกำกับดูแล หรือเหตุการณ์พิเศษอื่นที่กระทบความปลอดภัยและความเป็นระเบียบของตลาด

35.3

IDSX จะพยายามฟื้นการซื้อขายโดยเร็วเมื่อสามารถรักษาความสุจริตของตลาดได้

36.1

เมื่อจำเป็นต้องดำเนินการทันที IDSX อาจใช้ Trading Halt หรือ Trading Suspension โดยไม่ปรึกษาผู้ออกหลักทรัพย์หรือผู้เข้าร่วมที่ได้รับผลกระทบล่วงหน้า

36.2

IDSX จะแจ้งให้ทราบโดยเร็วที่สุดเท่าที่สมเหตุสมผล

36.3

มาตรการฉุกเฉินอาจคงอยู่จนกว่า IDSX จะมีข้อมูลเพียงพอเพื่อตัดสินขั้นต่อไป

37.1

ผู้ออกหลักทรัพย์ที่จดทะเบียนและผู้เข้าร่วมตลาดที่เกี่ยวข้องต้องให้ความร่วมมืออย่างสมเหตุสมผลต่อคำขอของ IDSX เรื่อง Trading Halt, Trading Suspension หรือการกลับมาซื้อขาย

37.2

รวมถึงการให้ข้อมูล บันทึก คำอธิบาย ข้อมูลเทคนิค ข้อมูลกระทบยอด ข้อมูลการเงิน รายงานเหตุการณ์ และข้อมูลอื่นที่ร้องขออย่างสมเหตุสมผล

37.3

การไม่ให้ความร่วมมืออาจเป็นการฝ่าฝืนกฎ IDSX ด้วยตนเอง

38.1

IDSX คำนึงถึงความสุจริตของตลาด การคุ้มครองผู้ลงทุน การเข้าถึงข้อมูลอย่างเป็นธรรม การกำหนดราคาที่น่าเชื่อถือ ความน่าเชื่อถือในการดำเนินงาน ความได้สัดส่วน และการทำงานของตลาดอย่างเป็นธรรมและเป็นระเบียบ

38.2

IDSX อาจดำเนินการต่างกันในสถานการณ์ต่างกันเมื่อข้อเท็จจริงรองรับอย่างสมเหตุสมผล

38.3

การระงับหรือกลับมาซื้อขายหลักทรัพย์หนึ่งไม่เป็นบรรทัดฐานที่กำหนดให้ต้องปฏิบัติเหมือนกันกับหลักทรัพย์อื่น

39.1

IDSX อาจร่วมมือกับหน่วยงานกำกับที่เกี่ยวข้องในเรื่อง Trading Halt, Trading Suspension หรือการกลับมาซื้อขาย

39.2

กฎนี้ไม่จำกัดอำนาจของหน่วยงานกำกับที่มีอำนาจตามกฎหมายที่ใช้บังคับ

40.1

คำที่กำหนดไว้ในกฎตลาด IDSX หรือกฎ IDSX อื่นที่ใช้บังคับมีความหมายเดียวกันในกฎนี้ เว้นแต่บริบทกำหนดเป็นอย่างอื่น

40.2

“Trading Halt” หมายถึงการหยุดซื้อขายชั่วคราวซึ่งโดยทั่วไปมุ่งจัดการปัญหาข้อมูล การดำเนินงาน หรือความสุจริตของตลาดในระยะสั้น “Trading Suspension” หมายถึงการหยุดซื้อขายที่ IDSX กำหนดหรืออนุมัติจนกว่าจะจัดการสถานการณ์ที่ระบุ “การกลับมาซื้อขาย” หมายถึงการเปิดซื้อขายหลัง Trading Halt หรือ Trading Suspension “ข้อมูลสำคัญ” มีความหมายตามกฎการเปิดเผยข้อมูลอย่างต่อเนื่องของ IDSX

41.1

IDSX อาจแก้ไขกฎนี้ตามกฎหมายที่ใช้บังคับ ข้อกำหนดด้านกฎระเบียบ และขั้นตอนการแก้ไขกฎของ IDSX

41.2

IDSX อาจออกขั้นตอน คำแนะนำ หรือมาตรฐานเทคนิคเกี่ยวกับการดำเนินงานของ Trading Halt, Trading Suspension และการกลับมาซื้อขาย

ตลาดหลักทรัพย์ดิจิทัลระหว่างประเทศ กฎว่าด้วยการระงับและกลับมาซื้อขาย ร่างเพื่อการพัฒนากฎระเบียบ