การกำกับดูแลอิสระ
โครงสร้างที่เสนอสนับสนุนการทบทวนหน้าที่ตลาดอย่างเป็นอิสระ
ตลาดทุนที่แข็งแกร่งและเปิดกว้างยิ่งขึ้น
ธรรมาภิบาล
การกำกับดูแลที่เป็นอิสระเพื่อให้ตลาดเป็นธรรม โปร่งใส และน่าเชื่อถือ
IDSX กำลังพัฒนากรอบธรรมาภิบาลที่เสนอเพื่อปกป้องความสุจริตของตลาด สนับสนุนการตัดสินใจอย่างเป็นอิสระ และส่งเสริมการปฏิบัติต่อผู้ออกหลักทรัพย์ ผู้เข้าร่วม และผู้ลงทุนอย่างสม่ำเสมอ
ความไว้วางใจเชื่อมโยงเงินทุนทั่วโลก
ความรับผิดชอบชัดเจน
กำหนดหน้าที่และกระบวนการตัดสินใจอย่างโปร่งใส
การจัดการผลประโยชน์ทับซ้อน
นโยบายใช้ระบุ จัดการ และลดผลประโยชน์ทับซ้อน
ความสุจริตของตลาด
การกำกับดูแลสนับสนุนตลาดที่เป็นธรรม มีระเบียบ และโปร่งใส
แนวทางของเรา
กรอบธรรมาภิบาลที่เสนอ
กรอบที่เสนอแยกการกำหนดทิศทางเชิงกลยุทธ์ออกจากการดำเนินงานตลาด และกำหนดความรับผิดชอบของหน้าที่หลักให้ชัดเจน
กรอบงานที่น่าเชื่อถือเพื่อตลาดที่แข็งแกร่งคณะกรรมการบริษัทกำกับกลยุทธ์ ธรรมาภิบาล และความรับผิดชอบ
ธรรมาภิบาลตลาดและการกำกับดูแลหน้าที่กำกับดูแลอย่างเป็นอิสระ
การกำกับดูแลการจดทะเบียนและผู้ออกหลักทรัพย์การรับเข้าจดทะเบียน หน้าที่ต่อเนื่อง และการปฏิบัติตามกฎ
การกำกับตลาดและการบังคับใช้เฝ้าระวังตลาด สอบสวน และดำเนินการทางวินัย
เทคโนโลยี ความเสี่ยง และการดำเนินงานความยืดหยุ่นทางเทคโนโลยี ความเสี่ยง และความต่อเนื่องทางธุรกิจ
ประเด็นสำคัญ
ธรรมาภิบาลในการปฏิบัติ
กรอบที่เสนอสนับสนุนด้วยนโยบาย กระบวนการอิสระ และการกำกับดูแลอย่างต่อเนื่อง
หน้าที่คณะกรรมการ
- กำกับกลยุทธ์และการพัฒนาระยะยาวของ IDSX
- อนุมัติกฎ นโยบาย และการตัดสินใจสำคัญ
- กำกับผู้บริหารระดับสูงและหน้าที่กำกับดูแล
- ดูแลกรอบบริหารความเสี่ยงและระดับความเสี่ยงที่ยอมรับได้
- ยกระดับประเด็นผลประโยชน์ทับซ้อนที่สำคัญ
ความเป็นอิสระด้านการกำกับ
- แยกหน้าที่เชิงพาณิชย์ออกจากการกำกับดูแล
- ตัดสินใจอย่างเป็นอิสระและสม่ำเสมอ
- วางตัวเป็นกลางต่อผู้เข้าร่วมและผู้ออกหลักทรัพย์
- ป้องกันอิทธิพลที่ไม่เหมาะสม
- รายงานต่อคณะกรรมการได้โดยตรง
ผลประโยชน์ทับซ้อน
- เปิดเผยผลประโยชน์ทับซ้อนที่เกิดขึ้นและที่อาจเกิด
- งดมีส่วนร่วมในการตัดสินใจที่เกี่ยวข้อง
- ทบทวนและยกระดับเรื่องโดยอิสระเมื่อเหมาะสม
- ใช้มาตรการกั้นข้อมูลและควบคุมการเข้าถึง
อำนาจตัดสินใจ
- รับเข้า ระงับ และกลับมาจดทะเบียน
- อนุมัติและจำกัดผู้เข้าร่วม
- ยกเว้นกฎ
- สอบสวนและดำเนินการบังคับใช้
- กำหนดขอบเขตอำนาจที่มอบหมายอย่างชัดเจน
การกำกับตลาด
- เฝ้าระวังการซื้อขายและพฤติกรรมตลาด
- ติดตามการปั่นตลาดและพฤติกรรมที่ไม่เหมาะสม
- กำกับหน้าที่ผู้ดูแลสภาพคล่อง
- ทบทวนการเปิดเผยข้อมูลและการปฏิบัติตามข้อกำหนด
ธรรมาภิบาลกฎ
- เสนอและจัดทำกฎใหม่
- ทบทวนภายในและปรึกษาผู้มีส่วนได้เสีย
- ทบทวนด้านกฎหมายและกฎระเบียบ
- คณะกรรมการอนุมัติและเผยแพร่
- กำหนดวันมีผลและมาตรการเปลี่ยนผ่าน
ความรับผิดชอบและการทบทวน
- ทบทวนธรรมาภิบาลภายในและภายนอกเป็นประจำ
- จัดให้มีการทบทวนสำหรับผู้ได้รับผลกระทบ
- มีช่องทางอุทธรณ์ชัดเจน
- รักษาสิทธิและหน้าที่
ข้อมูลเพิ่มเติม
เอกสารที่เกี่ยวข้อง
กฎและขั้นตอนที่เกี่ยวข้องกับกรอบธรรมาภิบาล IDSX ที่เสนอ
ขณะนี้ IDSX อยู่ในขั้นวางแผน พัฒนาเทคโนโลยี และเตรียมความพร้อมด้านกฎระเบียบ หน้านี้อธิบายรูปแบบธรรมาภิบาลที่เสนอ ไม่ได้หมายความว่าเริ่มดำเนินงานตลาดที่อยู่ภายใต้การกำกับหรือจัดตั้งหน่วยงานกำกับดูแลแล้ว