1. วัตถุประสงค์
กฎนี้กำหนดข้อกำหนดด้านเขตอำนาจสำหรับผู้ออกหลักทรัพย์ที่ประสงค์จะนำหลักทรัพย์เข้าตลาด IDSX ผู้ออกจะเข้าสู่การรับเข้าจดทะเบียนขั้นสุดท้ายได้ต่อเมื่อ IDSX พอใจว่า: ผู้ออกจัดตั้งโดยชอบในเขตที่จดทะเบียน; หลักทรัพย์มีผลตามกฎหมายที่ใช้บังคับ; กฎหมายไม่ห้ามการรับเข้า; ได้ระบุและปฏิบัติตามข้อกำหนดการจดทะเบียน การเสนอขาย การยื่น การแจ้ง และการอนุมัติในต่างประเทศ; นักลงทุนได้รับสิทธิที่บังคับใช้ได้ตามกฎหมาย; โครงสร้างทะเบียนหลักทรัพย์มีผลทางกฎหมาย; โครงสร้างดิจิทัลของ IDSX ไม่สร้างบันทึกกรรมสิทธิ์ที่ขัดกฎหมาย; การโอนผ่าน IDSX ทำให้กรรมสิทธิ์เปลี่ยนโดยมีผลทางกฎหมาย; และสามารถรับรองและบริหารสิทธิผู้ถือหุ้นกับการดำเนินการของบริษัทได้ การรับรองเขตอำนาจเป็นเงื่อนไขเบื้องต้นของการรับเข้าจดทะเบียน
2. ขอบเขต
ใช้กับผู้ออกที่จัดตั้งนอกนิวซีแลนด์; ผู้ออกนิวซีแลนด์ที่หลักทรัพย์อยู่ภายใต้กฎหมายต่างประเทศ; ผู้ออกที่ใช้ผู้รับจดทะเบียน CSD หรือโครงสร้างพื้นฐานหลักทรัพย์ต่างประเทศ; หลักทรัพย์ที่กรรมสิทธิ์ การโอน หรือการจดทะเบียนอยู่ภายใต้กฎหมายของเขตอื่นทั้งหมดหรือบางส่วน; และกรณีอื่นที่ IDSX กำหนดให้ประเมิน IDSX อาจใช้กฎนี้กับผู้ออกนิวซีแลนด์ที่มีประเด็นกฎหมายข้ามพรมแดนอย่างมีนัยสำคัญด้วย
3. เงื่อนไขก่อนการรับเข้า
ผู้ออกห้ามดำเนินการรับเข้าขั้นสุดท้ายจนกว่า IDSX จะเห็นว่าเขตอำนาจและโครงสร้างหลักทรัพย์สามารถปฏิบัติตามกฎนี้ได้ การประเมินนี้แยกจากคุณสมบัติผู้ออกและหลักทรัพย์ การทบทวนการเปิดเผยข้อมูล การตรวจสอบของ Sponsor การรับประกันการจำหน่าย การทำตลาด การเชื่อมต่อทางเทคนิค และการอนุมัติจดทะเบียนขั้นสุดท้าย ผลประเมินไม่รับประกันการจดทะเบียน
4. หลักการ Direct Digital Equity
ห้ามรับหลักทรัพย์เป็น Direct Digital Equity เว้นแต่ IDSX พอใจว่าผู้ลงทุนได้รับกรรมสิทธิ์ในหุ้นที่บังคับใช้ได้ตามกฎหมายที่ใช้กับผู้ออกและหลักทรัพย์ ห้ามนำบันทึกดิจิทัล โทเคน หรือรายการบล็อกเชนมาอ้างว่าเป็นกรรมสิทธิ์หุ้นโดยตรง หากผู้ลงทุนได้เพียงความเสี่ยงตามสัญญา แบบสังเคราะห์ ตามราคา หรืออนุพันธ์; สิทธิเรียกร้องจากหนี้หรือตัวกลาง; ผลประโยชน์ที่แตกต่างอย่างมีนัยสำคัญจากสิทธิหุ้นที่เปิดเผย; หรือสิทธิอื่นที่ไม่ใช่กรรมสิทธิ์หุ้นตามที่แสดง ผลิตภัณฑ์อื่นอาจอยู่ภายใต้กฎแยกต่างหาก แต่ห้ามเรียก Direct Digital Equity หากไม่ผ่านข้อนี้
5. ความชอบด้วยกฎหมายในประเทศต้นทาง
ผู้ออกต้องแสดงว่าการรับเข้า IDSX ชอบด้วยกฎหมายที่ใช้กับตน IDSX พิจารณาว่าธุรกรรมเป็นการจดทะเบียนในต่างประเทศ การเสนอขายต่อประชาชนในหรือต่างประเทศ การเชิญชวนประชาชน การเสนอขายแบบเฉพาะเจาะจง การเข้าตลาดรองต่างประเทศ การโอนหลักทรัพย์ที่ไม่จดทะเบียน การจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่อยู่ภายใต้การกำกับ หรือกิจกรรมควบคุมอื่นหรือไม่ ผู้ออกต้องดำเนินการอนุมัติ แจ้ง ลงทะเบียน ยื่นเอกสาร จัดทำหนังสือชี้ชวน ขอข้อยกเว้น ความยินยอมจากรัฐ และอนุมัติของบริษัทให้ครบถ้วนเมื่อจำเป็น
6. อำนาจของบริษัท
Sponsor ต้องยืนยันว่าผู้ออกจัดตั้งและยังดำรงอยู่โดยชอบ มีอำนาจออกและโอนหลักทรัพย์และยื่นขอ IDSX ได้ ได้รับอนุมัติจากคณะกรรมการและผู้ถือหุ้นที่จำเป็น สามารถแต่งตั้งผู้รับจดทะเบียนและผู้ให้บริการหลักทรัพย์ได้โดยชอบ เข้าร่วมโครงสร้างทะเบียนที่เสนอได้โดยชอบ และไม่มีข้อจำกัดที่ขัดขวางโครงสร้าง IDSX อย่างมีนัยสำคัญ
7. เอกสารจัดตั้งและข้อบังคับ
Sponsor ต้องตรวจสอบข้อบังคับ เอกสารจัดตั้ง กฎบริษัท ข้อตกลงผู้ถือหุ้น การลงทุนและจองซื้อ สิทธิของหลักทรัพย์แต่ละประเภท ข้อตกลงเงินทุน และเอกสารอื่นที่มีผลต่อกรรมสิทธิ์หรือการโอน ต้องระบุข้อกำหนดที่ขัดกับการรับเข้า IDSX การถือครองโดยต่างชาติ หลักทรัพย์ดิจิทัล การจดทะเบียนอิเล็กทรอนิกส์ ผู้รับจดทะเบียนภายนอก การโอนผ่าน IDSX, DLT, การดำเนินการของบริษัท หรือการชำระราคา และแก้ไขความขัดแย้งสำคัญก่อนรับเข้าขั้นสุดท้าย
8. ลักษณะทางกฎหมายของหลักทรัพย์
IDSX ต้องพอใจว่าลักษณะทางกฎหมายของหลักทรัพย์แต่ละประเภทชัดเจน ผู้ออกและ Sponsor ระบุประเภท ทุนที่ออก จำนวนคงค้าง สิทธิออกเสียง เงินปันผล ชำระบัญชี โอน แปลงสภาพ ไถ่ถอน จองซื้อก่อน สิทธิเฉพาะประเภท ข้อจำกัดกรรมสิทธิ์ และสิทธิหรือหน้าที่สำคัญอื่น คำอธิบายทางเศรษฐกิจต้องไม่ขัดกับลักษณะทางกฎหมาย
9. ทะเบียนหลักทรัพย์อย่างเป็นทางการ
ผู้ออกแต่ละรายต้องจัดให้มีระบบทะเบียนหลักทรัพย์อย่างเป็นทางการที่ IDSX ยอมรับ ซึ่งหมายถึงบันทึกหรือชุดบันทึกที่กฎหมายรับรองเพื่อกำหนดหรือแสดงกรรมสิทธิ์ Sponsor ระบุว่าต้องมีทะเบียนผู้ถือหุ้นหรือบันทึกเทียบเท่าหรือไม่ ใครมีสิทธิดูแล การแต่งตั้งและคุณสมบัติ/ใบอนุญาต/สถานที่ของผู้รับจดทะเบียนภายนอก การจัดทำทะเบียนทางอิเล็กทรอนิกส์หรือนอกประเทศ ทะเบียนสาขาหรือทะเบียนย่อย ความจำเป็นของ CSD การใช้ DLT เป็นส่วนหนึ่งของทะเบียนที่กฎหมายรับรองได้หรือไม่ และบันทึกใดมีลำดับสิทธิทางกฎหมายเมื่อขัดแย้งกัน
10. รูปแบบทะเบียนที่อนุญาต
IDSX อนุมัติได้หนึ่งรูปแบบหรือหลายรูปแบบ
10.1 ทะเบียน IDSX โดยตรง
เมื่อกฎหมายอนุญาต: ผู้ออก → IDSX หรือหน่วยงานที่อนุมัติ → ทะเบียนหลักทรัพย์อย่างเป็นทางการ → หลักทรัพย์ดิจิทัล → นักลงทุน IDSX หรือหน่วยงานที่อนุมัติอาจดูแลทะเบียนที่กฎหมายรับรองหรือส่วนหนึ่งของทะเบียนนั้น
10.2 ผู้รับจดทะเบียนที่อนุมัติ
เมื่อจำเป็นต้องใช้ทะเบียนท้องถิ่นหรือเฉพาะทาง: ผู้ออก → ผู้รับจดทะเบียนที่อนุมัติ → โครงสร้างพื้นฐานทะเบียน IDSX → หลักทรัพย์ดิจิทัล → นักลงทุน ผู้รับจดทะเบียนยังรับผิดชอบหน้าที่ตามกฎหมาย IDSX อาจให้เทคโนโลยี ระบบทะเบียนและชำระราคาแบบดิจิทัล การจับคู่กระเป๋า การควบคุมการโอน และระบบกระทบยอด
10.3 ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์กลาง
เมื่อกฎหมายบังคับใช้ CSD: ผู้ออก → CSD/ผู้รับฝาก → อินเทอร์เฟซ IDSX → ตลาด IDSX IDSX ต้องเปิดเผยว่านักลงทุนเป็นผู้ถือที่จดทะเบียน เจ้าของผลประโยชน์ ผู้รับประโยชน์ผ่านนอมินี หรือผู้ถือสิทธิอื่นที่กฎหมายรับรอง
10.4 นอมินีหรือผู้รับฝาก
เมื่อจดทะเบียนโดยตรงไม่ได้ IDSX อาจอนุญาต: ผู้ออก → นอมินี/ผู้รับฝาก → หลักทรัพย์อ้างอิง → สิทธิผู้ลงทุน IDSX ต้องเปิดเผยเจ้าของที่จดทะเบียนและเจ้าของผลประโยชน์ การออกเสียง เงินปันผล การดำเนินการของบริษัท การล้มละลาย การแยกทรัพย์สิน และสิทธิบังคับคดี ห้ามเรียกว่าเป็นกรรมสิทธิ์จดทะเบียนโดยตรงหากไม่ถูกต้องตามกฎหมาย
11. ห้ามมีบันทึกกรรมสิทธิ์ที่ขัดแย้ง
ผู้ออกห้ามดูแล อนุญาต หรือรับรองบันทึกกรรมสิทธิ์ที่ขัดทะเบียนอย่างเป็นทางการ ต้องบันทึกการเปลี่ยนกรรมสิทธิ์ที่มีผลตามกฎหมาย กระทบยอดข้อมูล IDSX กับทะเบียนที่กฎหมายรับรอง ป้องกันบัญชีคู่ขนานที่บั่นทอนสิทธินักลงทุน ห้ามรับรองหลักทรัพย์ซ้ำแก่บุคคลอื่นโดยไม่มีอำนาจ และถือความคลาดเคลื่อนเป็นเหตุการณ์ทะเบียนที่มีสาระสำคัญ
12. บันทึกดิจิทัล IDSX
IDSX ระบุสำหรับหลักทรัพย์แต่ละรายการว่าบันทึกดิจิทัลเป็นทะเบียนอย่างเป็นทางการ เป็นส่วนหนึ่งของทะเบียน ทะเบียนย่อยที่กฎหมายรับรอง ตัวแทนทางเทคนิคของทะเบียนกฎหมายแยกต่างหาก บันทึกชำระราคา บันทึกสิทธิของผู้ลงทุน หรือรูปแบบอื่น ต้องบันทึกสถานะทางกฎหมายก่อนรับเข้า
13. การยืนยันตัวตนและการจับคู่กระเป๋า
เมื่อบันทึกหลักทรัพย์ดิจิทัลผ่านกระเป๋า IDSX ต้องดูแลหรือกำหนดความเชื่อมโยงที่มีผลทางกฎหมายระหว่างนักลงทุนที่ยืนยันแล้ว บัญชี IDSX กระเป๋าที่อนุมัติ ยอดหลักทรัพย์ดิจิทัล และสิทธิในหลักทรัพย์ที่กฎหมายรับรอง ที่อยู่กระเป๋าเพียงอย่างเดียวไม่ใช่หลักฐานตัวตนเพียงพอเมื่อกฎหมายกำหนดให้ระบุผู้ถือ
14. การโอนกรรมสิทธิ์ตามกฎหมาย
IDSX กำหนดเหตุการณ์ที่ทำให้กรรมสิทธิ์โอนตามกฎหมายสำหรับแต่ละเขตและหลักทรัพย์ ซึ่งอาจเป็นการลงนามตราสารโอน การจดทะเบียนในทะเบียนหุ้นหรือ CSD การชำระราคาเสร็จ การโอน DLT เสร็จ การรับชำระเงินหรือส่งมอบ การยืนยันของผู้รับจดทะเบียน การอนุมัติของผู้ออก หรือเหตุการณ์อื่นที่กฎหมายรับรอง ต้องระบุก่อนรับเข้า
15. ความสิ้นสุดของการซื้อขาย
หมายถึงเวลาที่ธุรกรรมผ่าน IDSX มีผลผูกพันตามกฎ IDSX ซึ่งไม่จำเป็นต้องหมายถึงการโอนกรรมสิทธิ์ตามกฎหมาย
16. ความสิ้นสุดของการชำระราคา
หมายถึงเวลาที่ภาระชำระราคาจากธุรกรรมเสร็จสิ้นโดยเพิกถอนไม่ได้ อาจเกิดพร้อมหรือไม่พร้อมกับการโอนกรรมสิทธิ์ตามกฎหมาย
17. ความสิ้นสุดของกรรมสิทธิ์ตามกฎหมาย
หมายถึงเวลาที่กรรมสิทธิ์หลักทรัพย์โอนตามกฎหมายที่ใช้บังคับ หากความสิ้นสุดของการซื้อขาย การชำระราคา และกรรมสิทธิ์ไม่เกิดพร้อมกัน IDSX ต้องระบุลำดับและผลทางกฎหมายให้ชัดเจน
18. สิทธิผู้ถือหุ้น
IDSX ต้องมั่นใจว่าผู้ลงทุนในหุ้นแท้ได้รับสิทธิที่แนบมากับหุ้น รวมถึงออกเสียง เงินปันผล การชำระบัญชี การจองซื้อสิทธิและหุ้นโบนัส สิทธิจองก่อน แปลงสภาพ รับข้อมูล เข้าร่วมคำเสนอซื้อ การควบรวมและการดำเนินการอื่น รวมถึงโอนหรือจำหน่าย ข้อจำกัดต้องมาจากเงื่อนไขทางกฎหมายของหลักทรัพย์และเปิดเผยชัดเจน ห้ามระงับสิทธิเพียงเพราะแสดงหลักทรัพย์เป็นดิจิทัล เว้นแต่กฎหมายอนุญาตและเปิดเผยอย่างเหมาะสม
19. ข้อจำกัดการถือครองโดยต่างชาติ
Sponsor ระบุเพดานต่างชาติ ข้อจำกัดความมั่นคงหรืออุตสาหกรรม เงื่อนไขสัญชาติ/ถิ่นที่อยู่ เกณฑ์ผู้ถือผลประโยชน์ การรายงานและอนุมัติของรัฐ และข้อจำกัดประเภทนักลงทุน IDSX อาจใช้ระบบควบคุมอัตโนมัติหรือด้วยเจ้าหน้าที่เพื่อป้องกันการโอนต้องห้าม
20. ข้อจำกัดการจำหน่ายแก่นักลงทุน
การรับรองเขตอำนาจผู้ออกไม่ได้หมายความว่าสามารถเสนอขายแก่ผู้ลงทุนทุกประเทศ IDSX ต้องแยก **คุณสมบัติเขตอำนาจของผู้ออก** (บริษัทจากเขตนั้นนำหลักทรัพย์เข้า IDSX ได้หรือไม่) และ **คุณสมบัติการจำหน่ายแก่นักลงทุน** (เสนอขาย ขาย หรือโอนหลักทรัพย์ให้นักลงทุนในเขตหนึ่งได้หรือไม่) IDSX จำกัดการเข้าถึงตามที่อยู่ สถานะ หรือคุณสมบัตินักลงทุนได้
21. การดำเนินการของบริษัท
ทะเบียนที่เสนอรองรับเงินปันผล/หุ้นปันผล การออกเสียงและมอบฉันทะ ประชุมสามัญ/วิสามัญ การจองซื้อสิทธิ หุ้นโบนัส แตกพาร์ รวมหุ้น ควบรวม ซื้อกิจการ คำเสนอซื้อ ไถ่ถอน แปลงสภาพ ลดทุน เพิกถอน บังคับซื้อ และจ่ายชำระบัญชี
22. การจัดการเงินปันผล
Sponsor ระบุผู้มีสิทธิ เงินปันผล วันกำหนดรายชื่อ ภาษีหัก ณ ที่จ่าย ข้อจำกัดเงินตราและการโอนข้ามพรมแดน ตัวแทนจ่าย และข้อจำกัดการจ่ายดิจิทัล ห้ามเรียกการจ่ายที่ไม่ใช่เงินปันผลตามกฎหมายว่าเงินปันผล
23. การออกเสียง
เมื่อหลักทรัพย์มีสิทธิออกเสียง ผู้ออกต้องจัดให้ผู้มีสิทธิตามกฎหมายใช้สิทธิได้ IDSX ระบุผู้มีสิทธิ วันกำหนดรายชื่อ การใช้สิทธิของเจ้าของผลประโยชน์ การรับรองการลงคะแนนอิเล็กทรอนิกส์ การส่งคำสั่ง และการกระทบยอดผล
24. คำสั่งศาลและการโอนบังคับ
โครงสร้างหลักทรัพย์ต้องดำเนินการตามคำสั่งที่ชอบด้วยกฎหมายเกี่ยวกับการอายัด การโอนบังคับ คำสั่งศาล การบังคับคดี การยึด การสืบทอด การล้มละลาย การแก้ทะเบียน และมาตรการบังคับอื่น
25. กุญแจหายและการกู้คืนกระเป๋า
การสูญเสียกุญแจส่วนตัวต้องไม่ทำให้สูญเสียกรรมสิทธิ์ตามกฎหมายในหุ้นแท้อย่างถาวรโดยอัตโนมัติ IDSX จัดให้หรือกำหนดกระบวนการยืนยันตัวตนและกรรมสิทธิ์ อายัดกระเป๋าที่ถูกบุกรุก ทำให้บันทึกดิจิทัลใช้ไม่ได้หรือหยุดนิ่ง ลงทะเบียนกระเป๋าใหม่ และคืนยอดหลักทรัพย์ดิจิทัล
26. การคุ้มครองเมื่อมีการล้มละลาย
IDSX พิจารณาการจัดการหลักทรัพย์เมื่อ IDSX บริษัทในเครือ โบรกเกอร์ ผู้รับจดทะเบียน ผู้ดูแลทรัพย์สิน นอมินี ผู้รับฝาก Sponsor ผู้ให้บริการเทคโนโลยี หรือตัวกลางอื่นล้มละลาย หลักทรัพย์หุ้นแท้ต้องไม่กลายเป็นทรัพย์สินไม่มีหลักประกันของตัวกลางเพียงเพราะใช้โครงสร้างดิจิทัล
27. หน้าที่ของ Sponsor
Sponsor ช่วย IDSX ตรวจสอบด้วยการทำ Due Diligence เขตอำนาจ ยืนยันสถานะผู้ออก ตรวจข้อบังคับ ระบุลักษณะทางกฎหมายและข้อจำกัดต่างชาติ ตรวจข้อกำหนดจดทะเบียน/เสนอขายต่างประเทศ ตรวจโครงสร้างทะเบียนและข้อกำหนดผู้รับจดทะเบียน/CSD ประสานคำปรึกษาท้องถิ่น เปิดเผยความไม่แน่นอนทางกฎหมาย ตรวจสอบการรับรองสิทธิผู้ถือหุ้น และยืนยันว่าโครงสร้าง IDSX ไม่สร้างการถือครองที่ไม่รับรองหรือแบบสังเคราะห์ Sponsor ไม่ต้องเป็นผู้รับจดทะเบียนเว้นแต่ได้รับแต่งตั้งแยกและมีคุณสมบัติตามกฎหมาย
28. ความเห็นทางกฎหมายท้องถิ่น
โดยทั่วไป IDSX กำหนดให้ที่ปรึกษาที่มีคุณสมบัติในประเทศต้นทางให้ความเห็น แต่อาจยกเว้นหรือปรับได้เมื่อสถานะกฎหมายชัดเจน ความเห็นอาจครอบคลุมการจัดตั้งและอำนาจบริษัท การออกหลักทรัพย์และสิทธิ ความชอบด้วยกฎหมายของการรับเข้า IDSX การจดทะเบียน/เสนอขาย/ยื่นเอกสารต่างประเทศ ข้อจำกัดต่างชาติ สถานะทะเบียนและคุณสมบัติผู้รับจดทะเบียน การรับรองบันทึกอิเล็กทรอนิกส์และ DLT กลไกและเวลาการโอนกรรมสิทธิ์ สิทธิผู้ถือหุ้น นอมินี/ผู้รับฝาก การล้มละลาย การดำเนินการบริษัท และเรื่องสำคัญอื่นที่ IDSX ขอ
29. การจัดประเภทเขตอำนาจ
IDSX จัดประเภทได้ดังนี้: **อนุมัติ**—มีโครงสร้างกฎหมายที่ยอมรับได้ทั่วไป แต่ยังต้องพิจารณาผู้ออกแต่ละราย; **มีเงื่อนไข**—อาจกำหนดความเห็นท้องถิ่น การอนุมัติ การใช้ผู้รับจดทะเบียน/CSD ท้องถิ่น จำกัดนักลงทุน แก้ข้อบังคับ หรือเปิดเผยเพิ่ม; **จำกัด**—พิจารณาเป็นกรณีพิเศษ; **ไม่อนุมัติ**—ยังไม่รับผู้ออก; **ยังไม่ได้ประเมิน**—ประเมินไม่เสร็จ ไม่ได้หมายความว่าห้าม
30. การประเมินเบื้องต้น
ผู้ออกอาจขอประเมินก่อนแต่งตั้ง Sponsor หรือยื่นคำขอเต็มรูปแบบ IDSX พิจารณาเขตจัดตั้ง ประเภทบริษัท หลักทรัพย์ การจดทะเบียนในตลาดอื่น ข้อจำกัดต่างชาติ โครงสร้างทะเบียน และฐานนักลงทุน และอาจแจ้งผลเบื้องต้นที่ไม่ผูกพันว่า **อาจมีคุณสมบัติ**, **ต้องการข้อมูลเพิ่ม** หรือ **ไม่เหมาะแก่การตรวจต่อ**
31. การประเมินฉบับเต็ม
หลังประเมินเบื้องต้น IDSX อาจกำหนดให้แต่งตั้ง Sponsor และที่ปรึกษาท้องถิ่น ส่งเอกสารบริษัท/ทะเบียน หนังสือโต้ตอบกับหน่วยงาน ความเห็นกฎหมาย และข้อมูลเพิ่ม จากนั้นตัดสิน **อนุมัติ**, **อนุมัติตามเงื่อนไข**, **ต้องตรวจเพิ่ม** หรือ **ไม่มีคุณสมบัติ**
32. เช็กลิสต์การรับหลักทรัพย์ตามเขตอำนาจ
IDSX อาจจัดทำเช็กลิสต์ปฏิบัติการครอบคลุมกฎหมายบริษัท (ผู้รับจดทะเบียนภายนอก ทะเบียนอิเล็กทรอนิกส์/ต่างประเทศ ทะเบียนย่อย การรับรอง DLT); กฎหมายหลักทรัพย์ (จดทะเบียนต่างประเทศ การยื่น อนุมัติ ข้อจำกัดเสนอขายและนักลงทุนต่างชาติ); ทะเบียนและชำระราคา (ผู้รับจดทะเบียน/CSD ท้องถิ่น ทะเบียน IDSX โดยตรง โครงสร้างพื้นฐานที่อนุญาต เหตุการณ์โอนทางกฎหมาย); การดำเนินการบริษัท (ออกเสียงดิจิทัล เงินปันผล การดำเนินการอิเล็กทรอนิกส์); เอกสาร (ความเห็นท้องถิ่น แก้ข้อบังคับ อนุมัติ/ยืนยันจากกำกับดูแล) เช็กลิสต์ไม่แทนคำปรึกษากฎหมาย
33. ตารางการรับเข้าตามเขตอำนาจ
IDSX อาจดูแลหรือเผยแพร่ตารางเขตที่ประเมิน โดยระบุสถานะ รูปแบบทะเบียนที่ต้องการ ข้อกำหนดความเห็นท้องถิ่น ผู้รับจดทะเบียน/CSD การอนุมัติเพิ่มเติมที่อาจต้องใช้ และเงื่อนไขอื่น การมีชื่อไม่ก่อให้เกิดสิทธิรับเข้าโดยอัตโนมัติ
34. เขตอำนาจที่ประเมินในระยะแรก
IDSX อาจให้ความสำคัญแก่เขตที่มีกฎหมายบริษัทและหลักทรัพย์ที่มั่นคง โครงสร้างทะเบียนเชื่อถือได้ สิทธิผู้ถือหุ้นบังคับใช้ได้ ระบบหลักทรัพย์อิเล็กทรอนิกส์ และหน่วยงานยอมรับหรือกำลังพัฒนากฎสินทรัพย์โทเคน/DLT เขตเริ่มต้นอาจรวมถึงนิวซีแลนด์ ออสเตรเลีย ฮ่องกง สิงคโปร์ ญี่ปุ่น สหราชอาณาจักร สวิตเซอร์แลนด์ ลักเซมเบิร์ก ฝรั่งเศส เจอร์ซีย์ และ ADGM เว้นแต่กำหนดเป็นอย่างอื่น จะตรวจรายกรณีและแบบมีเงื่อนไข ไม่อนุมัติโดยอัตโนมัติ
35. การเปลี่ยนแปลงกฎหมาย
การอนุมัติเขตอำนาจไม่ถาวร IDSX อาจประเมินใหม่เมื่อกฎหมายหรือกฎระเบียบเปลี่ยน มีคำพิพากษา มาตรการคว่ำบาตร การควบคุมเงินทุน กฎหมายทะเบียนหลักทรัพย์ การถือครองต่างชาติ การจดทะเบียนต่างประเทศ หรือกฎ DLT เปลี่ยน หรือเกิดพัฒนาการสำคัญอื่น
36. ผู้ออกเดิมหลังการจัดประเภทใหม่
หลังจัดประเภทใหม่ IDSX อาจกำหนดการเปิดเผยหรือความเห็นกฎหมายเพิ่มเติม ข้อจำกัดโอน จำกัดนักลงทุนหรือการออกใหม่ เปลี่ยนโครงสร้างทะเบียนหรือย้ายไปใช้ตัวแทน/ผู้รับฝาก ระงับซื้อขาย หรือเพิกถอน โดยต้องพิจารณาประโยชน์และสิทธิตามกฎหมายของผู้ลงทุนเดิม
37. ดุลพินิจของ IDSX
IDSX อาจขอข้อมูลหรือวิเคราะห์กฎหมายเพิ่มเติม กำหนดเงื่อนไข รูปแบบทะเบียนหรือผู้รับจดทะเบียนที่อนุมัติ จำกัดประเภทหลักทรัพย์/นักลงทุน ขอการยืนยันจากหน่วยงานท้องถิ่น ปฏิเสธหรือระงับการรับเข้า หรือกำหนดให้ปรับโครงสร้าง การอนุมัติผู้ออกรายหนึ่งไม่เป็นบรรทัดฐานหรือสิทธิอัตโนมัติแก่ผู้อื่นในเขตเดียวกัน
38. ความสัมพันธ์กับกฎ IDSX อื่น
ให้อ่านกฎนี้ร่วมกับกฎทั่วไป กฎการจดทะเบียน หลักทรัพย์ดิจิทัล การหักบัญชีและชำระราคา Sponsor Broker ภาระต่อเนื่อง การดำเนินการของบริษัท สิทธิผู้ถือหุ้นและธรรมาภิบาล รวมถึงกฎตลาดอื่น กฎหมายที่ใช้บังคับมีผลเหนือกว่า หากขัดกับกฎ IDSX อื่น IDSX อาจตีความโดยคำนึงถึงวัตถุประสงค์และกฎหมาย
39. หลักกฎหมายพื้นฐาน
เทคโนโลยีไม่แทนลักษณะทางกฎหมายของหลักทรัพย์ และ DLT ไม่สร้างสิทธิผู้ถือหุ้นเอง หลักทรัพย์ดิจิทัลที่รับเป็นหุ้นแท้ต้องมีผลทางกฎหมายจากกฎหมายที่ใช้กับผู้ออก หลักทรัพย์ กรรมสิทธิ์ การจดทะเบียน และการโอน หลักทรัพย์คือผลิตภัณฑ์ทางการเงินตามกฎหมาย ส่วนบันทึกดิจิทัลเป็นวิธีแสดง จดทะเบียน และ/หรือโอนทางเทคโนโลยีที่ควบคุมไว้ หากบันทึกดิจิทัลเป็นส่วนหนึ่งของทะเบียนที่กฎหมายรับรอง ต้องพิสูจน์สถานะนั้นตามกฎหมาย
40. การมีผลใช้บังคับ
กฎนี้มีผลในวันที่ IDSX กำหนด และ IDSX อาจแก้ไขตามกฎหมาย ข้อกำหนดกำกับดูแล และกฎทั่วไป IDSX
--- **สิ้นสุดเอกสาร**