กฎกระเป๋าเงินและการโอนบนบล็อกเชน IDSX

1.1

กฎนี้กำหนดข้อกำหนดเกี่ยวกับการใช้กระเป๋าเงินบล็อกเชนและการโอนหลักทรัพย์ดิจิทัลที่ได้รับอนุญาตให้จดทะเบียนหรือซื้อขายใน International Digital Securities Exchange (“IDSX” หรือ “ตลาดหลักทรัพย์”)

1.2

กฎนี้มีวัตถุประสงค์เพื่อให้แน่ใจว่าการใช้เทคโนโลยีบัญชีแยกประเภทแบบกระจายศูนย์จะไม่บั่นทอนการระบุตัวตนนักลงทุน บันทึกกรรมสิทธิ์หลักทรัพย์ ข้อจำกัดการโอน คุณสมบัตินักลงทุน การควบคุม AML/CFT และมาตรการคว่ำบาตร สิทธิผู้ถือหุ้น ความสุจริตของตลาด ความถูกต้องของการชำระราคาและส่งมอบ ตลอดจนข้อกำหนดทางกฎหมายและกฎระเบียบที่ใช้บังคับ

1.3

ที่อยู่กระเป๋าเงินบล็อกเชนเพียงอย่างเดียวไม่สามารถยืนยันตัวตนทางกฎหมายของผู้ถือหลักทรัพย์จดทะเบียนได้

1.4

ความสามารถทางเทคนิคในการโอนหลักทรัพย์ดิจิทัลไม่ได้ทำให้บุคคลมีอำนาจในการโอนนั้นโดยตัวมันเอง

1.5

การโอนหลักทรัพย์ดิจิทัลต้องเป็นไปตามกฎนี้และกฎ IDSX อื่นทั้งหมดที่ใช้บังคับ

2.1

กฎนี้ใช้กับนักลงทุน ผู้ออกหลักทรัพย์จดทะเบียน นายหน้า ผู้เข้าร่วมซื้อขาย ผู้รับฝากทรัพย์สิน ผู้ถือแทน ผู้ให้บริการกระเป๋าเงิน ผู้ให้บริการทะเบียน ผู้ให้บริการชำระราคา ผู้สนับสนุนและผู้ดูแลสภาพคล่องเมื่อเกี่ยวข้อง ตลอดจนบุคคลอื่นที่เกี่ยวข้องกับการถือครอง โอน หรือบริหารหลักทรัพย์ดิจิทัลที่จดทะเบียนกับ IDSX

2.2

ให้อ่านกฎนี้ร่วมกับกฎตลาด IDSX กฎการจดทะเบียน ภาระหน้าที่การคงสถานะจดทะเบียน กฎหลักทรัพย์ดิจิทัล กฎการชำระราคาและส่งมอบ กฎคุณสมบัติและความเหมาะสมของนักลงทุน กฎ KYC, AML และการปฏิบัติตามมาตรการคว่ำบาตร กฎสินทรัพย์ลูกค้าและการเก็บบันทึก กฎการดำเนินการของบริษัท และเงื่อนไข IDSX ที่เกี่ยวข้อง

3.1

หลักทรัพย์ดิจิทัลที่จดทะเบียนจะไม่กลายเป็นหลักทรัพย์ที่โอนได้โดยเสรีเพียงเพราะแสดงอยู่บนบล็อกเชนสาธารณะหรือบัญชีแยกประเภทแบบกระจายศูนย์

3.2

การโอนยังอยู่ภายใต้กฎหมายหลักทรัพย์และกฎหมายบริษัท ข้อกำหนด AML/CFT และมาตรการคว่ำบาตร คุณสมบัตินักลงทุน ข้อจำกัดเขตอำนาจและการโอน เงื่อนไขห้ามขายหรือเอสโครว์ คำสั่งศาล คำสั่งหน่วยงานกำกับ ข้อบังคับของผู้ออกหลักทรัพย์ และกฎ IDSX ที่ใช้บังคับ

3.3

เมื่อกฎหมายหรือกฎ IDSX ห้ามการโอน โครงสร้างพื้นฐานทางเทคนิคที่เกี่ยวข้องควรป้องกันหรือจำกัดการโอนนั้นเท่าที่สามารถทำได้อย่างสมเหตุสมผล

4.1

หลักทรัพย์ดิจิทัลของ IDSX จะถือ โอนเข้า หรือโอนออกได้เฉพาะผ่านกระเป๋าเงินที่เป็นไปตามข้อกำหนดการอนุมัติของ IDSX

4.2

“กระเป๋าเงินที่ได้รับอนุมัติ” หมายถึงที่อยู่กระเป๋าเงินที่ขึ้นทะเบียนหรือได้รับอนุมัติด้วยวิธีอื่นให้ใช้กับหลักทรัพย์ดิจิทัลของ IDSX

4.3

การอนุมัติอาจต้องยืนยันตัวบุคคลหรือนิติบุคคลที่เกี่ยวข้อง การตรวจ KYC และ AML/CFT การคัดกรองมาตรการคว่ำบาตร คุณสมบัตินักลงทุน เขตอำนาจที่พำนักหรือจัดตั้ง ความเป็นเจ้าของหรือการควบคุมกระเป๋า ประเภทกระเป๋า เครือข่ายบล็อกเชนที่ใช้ และข้อมูลอื่นที่จำเป็นอย่างสมเหตุสมผลต่อการปฏิบัติตามกฎหรือความสุจริตของตลาด

4.4

การอนุมัติกระเป๋าเงินไม่ได้หมายถึงการอนุมัติทุกธุรกรรมที่เกี่ยวข้องกับกระเป๋านั้น

5.1

นักลงทุนที่ประสงค์จะใช้กระเป๋าเงินกับหลักทรัพย์ดิจิทัลของ IDSX ต้องลงทะเบียนกระเป๋านั้นผ่านกระบวนการที่ได้รับอนุมัติ

5.2

IDSX นายหน้าที่ได้รับอนุญาต ผู้รับฝากทรัพย์สินที่ได้รับอนุญาต ตัวกลางอื่นที่ได้รับอนุมัติ หรือบุคคลอื่นที่ได้รับอำนาจตามกฎ IDSX อาจดำเนินการลงทะเบียนได้

5.3

กระบวนการลงทะเบียนต้องมีข้อมูลเพียงพอในการเชื่อมโยงกระเป๋ากับบัญชีนักลงทุนหรือบัญชีตัวกลางที่เกี่ยวข้อง

5.4

IDSX อาจกำหนดให้ผู้ถือกระเป๋าแสดงหลักฐานการควบคุมกระเป๋าก่อนอนุมัติ

6.1

อาจต้องแสดงหลักฐานการควบคุมกระเป๋าก่อนการอนุมัติ

6.2

วิธีพิสูจน์อาจรวมถึงการลงนามข้อความเข้ารหัส การโอนเงินจำนวนเล็กน้อยเพื่อยืนยัน การเชื่อมต่อและยืนยันตัวตนกระเป๋า การยืนยันผ่านผู้รับฝากทรัพย์สินที่อยู่ภายใต้การกำกับ การตรวจสอบโดยบริการทางเทคนิคที่อนุมัติ หรือวิธีอื่นที่ IDSX ยอมรับ

6.3

หลักฐานการควบคุมกระเป๋าในทางเทคนิคไม่ได้พิสูจน์กรรมสิทธิ์ที่แท้จริงเมื่อถือกระเป๋าแทนบุคคลอื่น

7.1

IDSX อาจอนุญาตให้นักลงทุนถือหลักทรัพย์ดิจิทัลที่จดทะเบียนไว้ในกระเป๋าที่ดูแลด้วยตนเอง

7.2

จะอนุมัติได้เมื่อ IDSX หรือตัวกลางผู้รับผิดชอบพอใจว่านักลงทุนผ่านการตรวจสอบตัวตนและคุณสมบัติ ควบคุมกระเป๋าที่เกี่ยวข้อง กระเป๋าเข้ากันได้ทางเทคนิคกับหลักทรัพย์ สามารถบังคับใช้ข้อจำกัดการโอนได้ สามารถดำเนินการติดตามการปฏิบัติตามกฎ และการใช้กระเป๋าไม่กระทบความน่าเชื่อถือของบันทึกกรรมสิทธิ์หรือหลักทรัพย์อย่างมีนัยสำคัญ

7.3

นักลงทุนที่ใช้กระเป๋าซึ่งดูแลด้วยตนเองรับผิดชอบในการเก็บรักษากุญแจส่วนตัวและข้อมูลการเข้าถึงอย่างปลอดภัย

7.4

เว้นแต่กฎหมายกำหนดเป็นอย่างอื่น IDSX ไม่รับผิดชอบต่อความเสียหายที่เกิดจากการที่นักลงทุนไม่รักษาความปลอดภัยของกระเป๋าที่ดูแลด้วยตนเองเพียงอย่างเดียว

8.1

หลักทรัพย์ดิจิทัล IDSX อาจถือผ่านผู้รับฝากทรัพย์สินหรือตัวกลางอื่นที่ได้รับอนุมัติ

8.2

เมื่อผู้รับฝากใช้กระเป๋าหนึ่งใบหรือหลายใบแทนลูกค้าหลายราย ต้องเก็บบันทึกภายในอย่างเพียงพอเพื่อระบุผลประโยชน์ที่แท้จริงของลูกค้าแต่ละราย

8.3

การรับฝากต้องปฏิบัติตามข้อกำหนดการรับฝาก สินทรัพย์ลูกค้า การเก็บบันทึกและการกระทบยอด ตลอดจนหน้าที่ AML/CFT และกฎ IDSX ที่ใช้บังคับ

9.1

IDSX อาจอนุญาตกระเป๋าเงินรวมที่ถือหลักทรัพย์ดิจิทัลของนักลงทุนหลายรายร่วมกันในที่อยู่เดียว

9.2

ตัวกลางที่ได้รับอนุมัติต้องเป็นผู้ดำเนินการกระเป๋าเงินรวม

9.3

ตัวกลางต้องเก็บบันทึกที่ระบุได้ตลอดเวลาว่านักลงทุนแต่ละรายคือใคร จำนวนหลักทรัพย์ที่เป็นของแต่ละราย การโอนที่เกี่ยวข้อง สิทธิจากการดำเนินการของบริษัท ข้อจำกัดที่ใช้ และยอดรวมที่กระเป๋าเงินรวมแสดงอยู่

9.4

ยอดรวมในบันทึกลูกค้าภายในต้องกระทบยอดกับยอดบนเชนของกระเป๋าเงินรวม

10.1

กระเป๋าเงินที่ได้รับอนุมัติทุกใบต้องเชื่อมโยงกับผู้ถือที่ผ่านการยืนยันหรือตัวกลางที่ได้รับอนุมัติ

10.2

ผู้ถือที่ผ่านการยืนยันอาจเป็นบุคคลธรรมดา นิติบุคคล นายหน้า ผู้รับฝาก ผู้ถือแทน ตัวกลางที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแลรายอื่น หรือประเภทอื่นที่ IDSX อนุมัติ

10.3

เมื่อจำเป็น บันทึกที่เกี่ยวข้องต้องแสดงความเชื่อมโยงระหว่างที่อยู่กระเป๋า ผู้ถือที่ยืนยันแล้ว บัญชีนักลงทุนหรือบัญชีตัวกลาง และหลักทรัพย์ที่ถือผ่านกระเป๋านั้น

10.4

ห้ามใช้ที่อยู่กระเป๋าแทนทะเบียนผู้ถือหุ้น ทะเบียนหลักทรัพย์ หรือบันทึกกรรมสิทธิ์ที่แท้จริงซึ่งกฎหมายกำหนด

11.1

การโอนหลักทรัพย์ดิจิทัล IDSX จะเสร็จสมบูรณ์ได้ต่อเมื่อกฎหมายและกฎ IDSX อนุญาต

11.2

การโอนอาจได้รับอนุญาตเมื่อกระเป๋าต้นทางและปลายทางได้รับอนุมัติ ผู้ส่งมีอำนาจและผู้รับมีคุณสมบัติถือหลักทรัพย์ เป็นไปตามข้อจำกัดการโอนและเงื่อนไขห้ามขายหรือเอสโครว์ ผ่านการตรวจสอบมาตรการคว่ำบาตรและการปฏิบัติตามกฎ และสามารถบันทึกกับกระทบยอดได้อย่างเหมาะสม

11.3

ห้ามโอนหลักทรัพย์ดิจิทัลที่จดทะเบียนไปยังกระเป๋าที่ยังไม่ผ่านการยืนยันเพียงเพราะบล็อกเชนรองรับในทางเทคนิค

12.1

IDSX อาจอนุญาตการโอนระหว่างกระเป๋าที่ได้รับอนุมัติและควบคุมโดยนักลงทุนที่ยืนยันแล้ว

12.2

ระบบอาจตรวจสอบสถานะกระเป๋าต้นทางและปลายทาง คุณสมบัตินักลงทุน ข้อจำกัดด้านเขตอำนาจ สถานะมาตรการคว่ำบาตร ข้อจำกัดเฉพาะหลักทรัพย์ เพดานการถือครอง และเงื่อนไขการปฏิบัติตามกฎอื่นก่อนโอน

12.3

ธุรกรรมที่ไม่ผ่านการควบคุมอาจถูกปฏิเสธ ระงับ หรือส่งตรวจสอบ

13.1

โดยทั่วไปห้ามโอนหลักทรัพย์ดิจิทัล IDSX ไปยังกระเป๋าที่ยังไม่ผ่านกระบวนการอนุมัติที่ใช้บังคับ

13.2

หากทำได้ในทางเทคนิค สัญญาอัจฉริยะหรือกลไกควบคุมการโอนควรป้องกันความพยายามโอนไปยังกระเป๋าที่ยังไม่ผ่านการยืนยัน

13.3

หากเกิดการโอนเช่นนั้นทั้งที่มีมาตรการควบคุม นายหน้า ผู้รับฝาก ผู้ออกหลักทรัพย์ หรือผู้ให้บริการที่เกี่ยวข้องต้องรีบสอบสวน ระบุตัวและสถานะผู้รับเท่าที่ทำได้ แจ้ง IDSX เมื่อเป็นเรื่องสำคัญ ป้องกันการโอนที่ไม่ได้รับอนุญาตเพิ่มเติม แก้ไขบันทึก และดำเนินการแก้ไขอื่นตามสมควร

13.4

การโอนบนเชนที่ไม่ได้รับอนุญาตไม่ได้กำหนดกรรมสิทธิ์ทางกฎหมายในหลักทรัพย์อ้างอิงโดยอัตโนมัติ

14.1

IDSX อาจอนุญาตให้โอนหลักทรัพย์ดิจิทัลนอกตลาดได้เมื่อชอบด้วยกฎหมายและบันทึกอย่างเหมาะสม

14.2

ตัวอย่างได้แก่การโอนระหว่างบัญชีของผู้รับประโยชน์ที่แท้จริงรายเดียวกัน การโอนระหว่างผู้รับฝาก มรดกหรือการสืบทอดสิทธิ คำสั่งศาล การปรับโครงสร้างภายใน การควบรวมกิจการ ของขวัญที่กฎหมายอนุญาต การโอนส่วนบุคคลที่กฎหมายอนุญาต หรือธุรกรรมอื่นที่ IDSX อนุมัติ

14.3

การโอนนอกตลาดยังต้องปฏิบัติตามข้อกำหนด KYC, AML/CFT มาตรการคว่ำบาตร คุณสมบัตินักลงทุน และการเก็บบันทึก

15.1

นายหน้าอาจอำนวยความสะดวกในการโอนหลักทรัพย์ดิจิทัลแทนลูกค้าภายในขอบเขตอำนาจ

15.2

นายหน้าต้องยืนยันตัวลูกค้า ทราบสถานะกระเป๋าต้นทางและปลายทาง ตรวจสอบข้อจำกัดการโอนเก็บบันทึกที่จำเป็น รักษาข้อมูลกรรมสิทธิ์ที่แท้จริง และบันทึกการโอนในข้อมูลลูกค้าอย่างถูกต้อง

15.3

นายหน้าต้องไม่จงใจช่วยโอนเพื่อหลีกเลี่ยงข้อจำกัดการโอนของ IDSX

16.1

ผู้รับฝากอาจโอนหลักทรัพย์ระหว่างกระเป๋ารับฝากที่อนุมัติได้ตามคำสั่งลูกค้าและข้อกำหนดที่ใช้บังคับ

16.2

ผู้รับฝากต้องมีบันทึกที่แยกการโอนซึ่งเปลี่ยนกรรมสิทธิ์ที่แท้จริงออกจากการโอนเพื่อการปฏิบัติงานซึ่งไม่เปลี่ยนกรรมสิทธิ์ดังกล่าว

16.3

การย้ายกระเป๋าเพื่อการปฏิบัติงานไม่ถือเป็นการเปลี่ยนกรรมสิทธิ์ที่แท้จริงเพียงเพราะที่อยู่บนเชนเปลี่ยนไป

17.1

หลักทรัพย์ดิจิทัลอาจมีช่วงห้ามขาย เอสโครว์ ข้อกำหนดคุณสมบัตินักลงทุน ข้อจำกัดเขตอำนาจ เพดานการถือครอง การจำกัดประเภทนักลงทุน ข้อจำกัดตามข้อบังคับ คำสั่งศาล คำสั่งกำกับดูแล หรือการควบคุมมาตรการคว่ำบาตร

17.2

ควรฝังข้อจำกัดที่ใช้บังคับไว้ในระบบเทคนิคควบคุมการโอนเท่าที่ทำได้อย่างสมเหตุสมผล

17.3

IDSX อาจกำหนดให้ผู้ออกหลักทรัพย์แสดงว่าบังคับใช้ข้อจำกัดสำคัญได้อย่างมีประสิทธิผล

18.1

ห้ามโอนหลักทรัพย์ที่ติดข้อห้ามขายหรือเอสโครว์ เว้นแต่ข้อจำกัดนั้นอนุญาต

18.2

ต้องแสดงข้อจำกัดในบันทึกของผู้ออก ผู้ให้บริการทะเบียน IDSX และในโครงสร้างพื้นฐานหลักทรัพย์ดิจิทัลเมื่อเหมาะสมทางเทคนิค

18.3

การสิ้นสุดหรือปลดข้อจำกัดต้องดำเนินการอย่างมีการควบคุม

19.1

IDSX อาจจำกัดการถือหรือโอนหลักทรัพย์ดิจิทัลบางประเภทตามเขตอำนาจของนักลงทุน

19.2

อาจระงับการโอนเมื่อผู้รับอยู่ในเขตอำนาจต้องห้าม ไม่มีคุณสมบัติตามกฎหมายที่จะได้มาซึ่งหลักทรัพย์ การรับหลักทรัพย์ทำให้เกิดข้อจำกัดทางกำกับดูแล หรือไม่ผ่านข้อกำหนดเฉพาะเขตอำนาจ

19.3

การอนุมัติกระเป๋าอาจมีข้อมูลเขตอำนาจที่ใช้โดยระบบควบคุมการโอน

20.1

เมื่อหลักทรัพย์เปิดให้เฉพาะนักลงทุนบางประเภท โครงสร้างพื้นฐานหลักทรัพย์ดิจิทัลต้องรองรับการบังคับใช้ข้อจำกัดนั้น

20.2

ประเภทนักลงทุนอาจรวมถึงรายย่อย ผู้ค้าส่ง ผู้ลงทุนที่ได้รับการรับรองหรือมีความรู้ นักลงทุนสถาบัน นักลงทุนมืออาชีพ หรือประเภทอื่นที่กฎหมายรับรอง

20.3

การจัดประเภทนักลงทุนต้องเป็นไปตามกฎ IDSX ว่าด้วยคุณสมบัติและความเหมาะสมของนักลงทุน

21.1

ธุรกรรมที่เกี่ยวข้องกับบุคคลหรือที่อยู่กระเป๋าซึ่งถูกคว่ำบาตรหรือต้องห้ามให้จัดการตามกฎหมายและกฎ IDSX ว่าด้วย KYC, AML และมาตรการคว่ำบาตร

21.2

เมื่อกฎหมายกำหนด อาจระงับ ปฏิเสธ อายัด จำกัด หรือรายงานธุรกรรมต่อหน่วยงานที่เหมาะสม

21.3

IDSX อาจกำหนดการตรวจสอบเพิ่มกับกระเป๋าที่มีความเสี่ยงสูงด้านมาตรการคว่ำบาตรหรือการเงินผิดกฎหมาย

22.1

อาจตรวจสอบเพิ่มเมื่อมีข้อมูลน่าเชื่อถือว่ากระเป๋าอาจเกี่ยวข้องกับการโจรกรรม ฉ้อโกง แฮ็ก แรนซัมแวร์ หลีกเลี่ยงมาตรการคว่ำบาตร ฟอกเงิน สนับสนุนการก่อการร้าย กิจกรรมดาร์กเน็ต หรือความเสี่ยงอาชญากรรมการเงินสำคัญอื่น

22.2

ตัวบ่งชี้ความเสี่ยงสูงไม่ได้ยืนยันว่ามีการกระทำผิดโดยอัตโนมัติ

22.3

ต้องตรวจสอบตามระดับความเสี่ยงก่อนดำเนินการเพิ่มเติม

23.1

หลักทรัพย์ที่จดทะเบียนกับ IDSX ควรใช้สัญญาอัจฉริยะหรือการควบคุมทางเทคนิคที่เทียบเท่าเพื่อรองรับข้อจำกัดการโอนเมื่อเหมาะสม

23.2

การควบคุมอาจรวมถึงบัญชีอนุญาตหรือบัญชีบล็อกกระเป๋า ข้อจำกัดตามเขตอำนาจและประเภทนักลงทุน การบังคับช่วงห้ามขาย การอนุมัติการโอน การหยุดชั่วคราว การออกและเผาโทเคน และกลไกกู้คืนสิทธิผู้ดูแลระบบเมื่อเหมาะสมทางกฎหมายและปฏิบัติการ

23.3

อำนาจผู้ดูแลระบบที่กระทบหลักทรัพย์จดทะเบียนต้องอยู่ภายใต้ธรรมาภิบาลและการควบคุมสิทธิ์เข้าถึงที่เหมาะสม

24.1

IDSX หรือผู้ได้รับอำนาจอาจจัดทำรายการกระเป๋าที่อนุญาตให้ถือหรือรับหลักทรัพย์ดิจิทัลบางรายการ

24.2

รายการอาจบันทึกคุณสมบัติด้านการปฏิบัติตามกฎโดยไม่เปิดเผยข้อมูลส่วนตัวบนเชนสาธารณะ

24.3

การนำกระเป๋าออกจากรายการอาจป้องกันการโอนในอนาคต แต่ไม่ได้ลบสิทธิกรรมสิทธิ์ทางกฎหมายที่มีอยู่

25.1

อาจบล็อกการโอนเพิ่มเติมเมื่อเกี่ยวกับมาตรการคว่ำบาตร การถูกเจาะระบบที่สงสัย การฉ้อโกง คำสั่งทางกฎหมาย การฝ่าฝืนข้อจำกัดการโอน การสูญเสียคุณสมบัตินักลงทุน ข้อพิพาทกรรมสิทธิ์ที่ยังไม่ยุติ ข้อกังวลด้านการปฏิบัติตามกฎที่สำคัญ หรือเหตุอันชอบด้วยกฎระเบียบหรือความสุจริตตลาดอื่น

25.2

การบล็อกต้องได้สัดส่วนกับความเสี่ยงและคงไว้เท่าที่จำเป็นอย่างสมเหตุสมผล โดยอยู่ภายใต้กฎหมายที่ใช้บังคับ

26.1

นักลงทุนอาจขอเปลี่ยนกระเป๋าที่ได้รับอนุมัติเป็นกระเป๋าอื่น

26.2

ก่อนอนุมัติกระเป๋าใหม่ อาจต้องยืนยันตัวตน พิสูจน์การควบคุม ตรวจสอบความปลอดภัยและคุณสมบัติ และดำเนินการตามข้อกำหนดการปฏิบัติตามกฎอื่น

26.3

ต้องปรับปรุงบันทึกที่เกี่ยวข้องให้ถูกต้อง

27.1

การสูญเสียการเข้าถึงกระเป๋าไม่ได้ลบสิทธิทางกฎหมายของนักลงทุนในหลักทรัพย์อ้างอิงโดยอัตโนมัติ

27.2

นายหน้า ผู้รับฝาก ผู้ออกหลักทรัพย์ หรือ IDSX อาจขอหลักฐานเพียงพอเกี่ยวกับตัวตน กรรมสิทธิ์ที่แท้จริง การควบคุมกระเป๋าในอดีต จำนวนหลักทรัพย์ และเหตุการณ์ที่ทำให้สูญเสียการเข้าถึง

27.3

เมื่อกฎหมายและเทคนิคอนุญาต กระบวนการกู้คืนอาจระงับกระเป๋า จำกัดยอดโทเคน เผาและออกตัวแทนดิจิทัลใหม่ โอนตัวแทนหลักทรัพย์ไปยังกระเป๋าทดแทนที่อนุมัติ หรือใช้กลไกควบคุมอื่น

27.4

กระบวนการกู้คืนต้องรักษาความถูกต้องสมบูรณ์ของทะเบียนหลักทรัพย์ทางกฎหมาย

28.1

เมื่อสงสัยว่ากระเป๋าถูกเจาะ IDSX หรือผู้ได้รับอำนาจอาจใช้มาตรการป้องกันชั่วคราว

28.2

มาตรการอาจรวมถึงบล็อกการโอนออก ระงับกระเป๋า ตรวจยืนยันตัวตนเพิ่ม ย้ายสินทรัพย์ไปยังกระเป๋าปลอดภัยที่อนุมัติเมื่อกฎหมายให้อำนาจ หรือดำเนินการป้องกันอื่นที่สมเหตุสมผล

28.3

มาตรการคุ้มครองไม่ได้ตัดสินกรรมสิทธิ์ทางกฎหมายขั้นสุดท้ายในหลักทรัพย์ที่มีข้อพิพาท

29.1

การโอนบล็อกเชนที่ผิดพลาดไม่ได้กำหนดกรรมสิทธิ์ทางกฎหมายในหลักทรัพย์อ้างอิงเสมอไป

29.2

IDSX หรือผู้ให้บริการที่เกี่ยวข้องอาจตรวจสอบตัวผู้ส่งและผู้รับ ประวัติธุรกรรม สิทธิในหลักทรัพย์ และความเป็นไปได้ในการแก้ไข

29.3

การแก้ไขอาจรวมถึงการย้อนรายการ ออกโทเคนใหม่ บล็อก หรือแก้ไขบันทึกเมื่อกฎหมายและโครงสร้างหลักทรัพย์ดิจิทัลอนุญาต

30.1

อาจโอนหลักทรัพย์ดิจิทัลเมื่อเสียชีวิต รับมรดก ผ่านกระบวนการจัดการมรดก สืบทอดสิทธิ หรือโอนกรรมสิทธิ์ในรูปแบบอื่นที่กฎหมายรับรอง

30.2

ผู้ขอโอนต้องส่งเอกสารทางกฎหมายที่เหมาะสม

30.3

ผู้รับต้องผ่านการอนุมัติกระเป๋าและคุณสมบัตินักลงทุนที่ใช้บังคับก่อนรับหลักทรัพย์

30.4

ต้องปรับปรุงบันทึกกรรมสิทธิ์ทางกฎหมายที่เกี่ยวข้องพร้อมกับการโอน

31.1

IDSX และผู้เข้าร่วมที่เกี่ยวข้องต้องปฏิบัติตามคำสั่งศาลและคำสั่งกำกับที่มีผลผูกพันและกระทบหลักทรัพย์ดิจิทัล

31.2

คำสั่งอาจกำหนดให้อายัด จำกัดการโอน ยึด โอนไปยังผู้ถืออื่น เปิดเผยบันทึก หรือดำเนินการอื่นตามกฎหมาย

31.3

ระบบเทคนิคควรรองรับการปฏิบัติตามคำสั่งโดยชอบด้วยกฎหมายเท่าที่ทำได้อย่างสมเหตุสมผล

32.1

การยืนยันจากบล็อกเชนเพียงอย่างเดียวไม่ได้กำหนดความเด็ดขาดทางกฎหมายของการโอนหลักทรัพย์เสมอไป

32.2

ให้พิจารณาตามกฎหมาย กฎ IDSX ว่าด้วยการชำระราคาและส่งมอบ ข้อตกลงทะเบียน โครงสร้างสัญญาอัจฉริยะ และขั้นตอนชำระราคาที่เกี่ยวข้อง

32.3

IDSX อาจกำหนดเวลาที่ถือว่าการโอนบนเชนเสร็จสิ้นเพื่อวัตถุประสงค์การดำเนินงานตลาด

33.1

เมื่อกฎหมายกำหนดให้ทะเบียนผู้ถือหุ้นหรือทะเบียนหลักทรัพย์เป็นบันทึกกรรมสิทธิ์หลัก ให้กระทบยอดบันทึกบนเชนกับทะเบียนนั้น

33.2

เมื่อกฎหมายอนุญาตให้บัญชีแยกประเภทแบบกระจายศูนย์เป็นส่วนหนึ่งของบันทึกกรรมสิทธิ์ที่ได้รับการยอมรับ ต้องจัดทำเอกสารโครงสร้างนั้นให้ชัดเจน

33.3

IDSX ต้องระบุกรอบกรรมสิทธิ์ทางกฎหมายที่ใช้กับหลักทรัพย์ดิจิทัลที่จดทะเบียนแต่ละรายการได้

34.1

ต้องกระทบยอดระหว่างบันทึกหลักทรัพย์ทางกฎหมาย บันทึกบล็อกเชน บันทึก IDSX บันทึกนายหน้าและผู้รับฝาก และบันทึกชำระราคาตามที่เกี่ยวข้อง

34.2

การกระทบยอดต้องตรวจพบความแตกต่างสำคัญในจำนวนโทเคน กรรมสิทธิ์ สถานะข้อจำกัด ประวัติการโอน หรือข้อมูลผู้รับประโยชน์ที่แท้จริง

34.3

ต้องสอบสวนความแตกต่างที่สำคัญโดยเร็ว

35.1

จำนวนโทเคนดิจิทัลที่ถูกต้องซึ่งใช้แทนหลักทรัพย์ต้องไม่เกินจำนวนหลักทรัพย์ที่ออกและได้รับอนุญาตให้แสดงในรูปดิจิทัลโดยชอบ

35.2

ต้องสอบสวนโทเคนส่วนเกิน ซ้ำซ้อน หรือไม่ได้รับอนุญาตทันที

35.3

IDSX อาจระงับการโอนหรือซื้อขายจนกว่าจะแก้ไขความแตกต่างแล้ว

36.1

บันทึกกระเป๋าและกรรมสิทธิ์ดิจิทัลต้องรองรับการดำเนินการของบริษัทอย่างถูกต้อง

36.2

รวมถึงเงินปันผล การจัดสรรสิทธิ การลงคะแนน การเสนอขายตามสิทธิ การออกหุ้นโบนัส การแตกหรือรวมหุ้น การแปลงสภาพ การไถ่ถอน การควบรวม หรือการปรับโครงสร้าง

36.3

หากมีวันกำหนดสิทธิ ระบบต้องระบุผู้ถือหรือผู้รับประโยชน์ที่เกี่ยวข้องตามโครงสร้างทางกฎหมาย

37.1

ผู้เกี่ยวข้องต้องเก็บบันทึกเพียงพอเพื่อแสดงการปฏิบัติตามกฎนี้

37.2

บันทึกอาจรวมถึงการลงทะเบียนและยืนยันกระเป๋า ตัวตนและการควบคุม กรรมสิทธิ์ ธุรกรรม การอนุมัติและปฏิเสธ การตรวจสอบการปฏิบัติตามกฎ ข้อจำกัด การอายัด การเปลี่ยนหรือกู้คืนกระเป๋า รายงานกระทบยอด และการสื่อสารที่เกี่ยวข้อง

37.3

ต้องเก็บบันทึกตามระยะเวลาที่กฎหมายและกฎ IDSX กำหนด

38.1

ผู้เกี่ยวข้องต้องมีระบบติดตามกิจกรรมกระเป๋าและการโอนที่เหมาะสม

38.2

การติดตามอาจพิจารณาขนาดหรือความถี่ที่ผิดปกติ การโอนกับกระเป๋าความเสี่ยงสูง การเคลื่อนย้ายอย่างรวดเร็วระหว่างหลายกระเป๋า การพยายามหลีกเลี่ยงมาตรการ ธุรกรรมที่ไม่สอดคล้องกับข้อมูลนักลงทุน สัญญาณมาตรการคว่ำบาตร และกิจกรรมผิดปกติหรือน่าสงสัยอื่น

38.3

การติดตามควรอิงความเสี่ยงและได้สัดส่วน

39.1

กิจกรรมกระเป๋าหรือธุรกรรมที่อาจน่าสงสัยต้องจัดการตามกฎหมาย AML/CFT และกฎ IDSX ว่าด้วย KYC, AML และมาตรการคว่ำบาตร

39.2

กฎนี้ไม่ได้กำหนดให้เปิดเผยการยื่นหรือการเตรียมยื่นรายงานกิจกรรมน่าสงสัยเมื่อกฎหมายห้ามเปิดเผย

40.1

IDSX อาจระงับการโอนที่เกี่ยวข้องกับกระเป๋า หลักทรัพย์ นักลงทุน เครือข่ายบล็อกเชน หรือประเภทธุรกรรมชั่วคราวเพื่อรักษาการปฏิบัติตามกฎ ความถูกต้องของกรรมสิทธิ์ หรือความสุจริตของตลาด

40.2

อาจระงับเมื่อยืนยันกรรมสิทธิ์ไม่ได้ เกิดเหตุความปลอดภัย สัญญาอัจฉริยะถูกเจาะ มีข้อกังวลมาตรการคว่ำบาตร มีข้อจำกัดทางกฎหมาย กระทบยอดโทเคนไม่สำเร็จ หรือมีความเสี่ยงสำคัญอื่น

41.1

IDSX อาจดำเนินการทันทีเมื่อเหตุเกี่ยวกับกระเป๋าหรือการโอนสร้างความเสี่ยงร้ายแรงต่อสินทรัพย์นักลงทุน บันทึกกรรมสิทธิ์ ความสุจริตของตลาดหรือการชำระราคา หรือการปฏิบัติตามกฎหมาย

41.2

มาตรการอาจรวมถึงหยุดการโอน บล็อกกระเป๋าที่ระบุ ระงับสัญญาอัจฉริยะ บังคับกระทบยอด จำกัดการออกหรือเผาโทเคน หรือใช้มาตรการคุ้มครองอื่นที่สมเหตุสมผล

42.1

ผู้ออกหลักทรัพย์จดทะเบียนต้องทำให้โครงสร้างหลักทรัพย์ดิจิทัลรองรับข้อจำกัดการโอนที่ใช้บังคับ

42.2

ผู้ออกต้องร่วมมือกับ IDSX ในเรื่องการยืนยันกรรมสิทธิ์ กระทบยอดปริมาณโทเคน ข้อจำกัดการโอน การควบคุมสัญญาอัจฉริยะ การกู้คืนกระเป๋า และเหตุทางเทคนิค

42.3

ผู้ออกต้องไม่อนุญาตการเปลี่ยนแปลงทางเทคนิคที่ไม่ได้รับอนุมัติและทำให้การควบคุมการโอนที่จำเป็นอ่อนแอลงอย่างมีนัยสำคัญ

43.1

นายหน้าต้องมีขั้นตอนเหมาะสมเกี่ยวกับการลงทะเบียนกระเป๋า คำขอโอน และบันทึกกรรมสิทธิ์

43.2

นายหน้าต้องไม่จงใจอำนวยความสะดวกในการโอนไปยังกระเป๋าที่ยังไม่ยืนยัน บุคคลต้องห้าม การหลีกเลี่ยงข้อจำกัดเขตอำนาจหรือช่วงห้ามขาย หรือการโอนต้องห้ามอื่น

43.3

นายหน้าต้องเก็บบันทึกเพียงพอเพื่ออธิบายการโอนที่ดำเนินการแทนลูกค้า

44.1

ผู้รับฝากต้องมีมาตรการรักษาความปลอดภัยกระเป๋า แยกสินทรัพย์ลูกค้า และเก็บบันทึกอย่างเหมาะสม

44.2

ผู้รับฝากที่ใช้กระเป๋าเงินรวมต้องเก็บบันทึกกรรมสิทธิ์ที่แท้จริงอย่างถูกต้อง

44.3

ผู้รับฝากต้องให้แน่ใจว่าการย้ายกระเป๋าเพื่อปฏิบัติงานไม่ทำให้บันทึกกรรมสิทธิ์คลาดเคลื่อน

45.1

นักลงทุนต้องให้ข้อมูลที่ถูกต้องในการขออนุมัติกระเป๋า

45.2

นักลงทุนต้องไม่แจ้งกระเป๋าที่ควบคุมโดยบุคคลอื่นซึ่งไม่ได้เปิดเผย หลีกเลี่ยงข้อจำกัดคุณสมบัตินักลงทุน โอนไปยังผู้รับที่ไม่ได้อนุมัติ พยายามหลีกเลี่ยงมาตรการสัญญาอัจฉริยะ หรือให้ข้อมูลเท็จหรือทำให้เข้าใจผิดเกี่ยวกับเจ้าของหรือผู้ควบคุมกระเป๋าโดยรู้เท่าทัน

45.3

นักลงทุนควรแจ้งนายหน้า ผู้รับฝาก หรือ IDSX ที่เกี่ยวข้องโดยเร็วหากกระเป๋าสูญหาย ถูกเจาะ ผู้ควบคุมเปลี่ยน มีธุรกรรมไม่ได้รับอนุญาต หรือข้อมูลเกี่ยวกับกระเป๋าคลาดเคลื่อนอย่างมีนัยสำคัญ

46.1

เมื่อจำเป็นอย่างสมเหตุสมผล IDSX อาจอนุมัติหรือปฏิเสธกระเป๋า ขอการยืนยันเพิ่มเติม จำกัดการโอน เพิ่มการตรวจสอบความเสี่ยง บล็อกหรือระงับกระเป๋า ขอให้กระทบยอดหรือเปลี่ยนระบบเทคนิค ขอการตรวจสอบอิสระ บังคับใช้ข้อจำกัดการโอน หรือดำเนินมาตรการได้สัดส่วนอื่นเพื่อสนับสนุนการปฏิบัติตามกฎและความสุจริตของตลาด

46.2

IDSX อาจกำหนดเงื่อนไขสำหรับเครือข่ายบล็อกเชน ประเภทกระเป๋า รูปแบบการรับฝาก กลไกโอน หรือโครงสร้างพื้นฐานหลักทรัพย์ดิจิทัลบางประเภท

47.1

IDSX อาจระบุเครือข่ายบล็อกเชนหรือบัญชีแยกประเภทแบบกระจายศูนย์ที่ใช้กับหลักทรัพย์ดิจิทัลจดทะเบียนได้

47.2

IDSX อาจพิจารณาความปลอดภัย ความเด็ดขาดของธุรกรรม ความทนทานในการดำเนินงาน ธรรมาภิบาล ความสมบูรณ์ทางเทคนิค ต้นทุน ความสามารถสัญญาอัจฉริยะและการปฏิบัติตามกฎ ประวัติเครือข่าย และความสามารถในการรองรับข้อกำหนด IDSX

47.3

การอนุมัติเครือข่ายไม่ถือเป็นการรับรองเครือข่ายหรือโทเคนประจำเครือข่ายในฐานะการลงทุน

48.1

ระบบปฏิบัติตามกฎของกระเป๋าควรออกแบบไม่ให้เผยแพร่ข้อมูลส่วนบุคคลบนบล็อกเชนสาธารณะโดยไม่จำเป็น

48.2

อาจเก็บข้อมูลระบุตัวตนและข้อมูลปฏิบัติตามกฎไว้นอกเชน และเชื่อมกับกระเป๋าผ่านบันทึกที่ควบคุมหรือคุณสมบัติการปฏิบัติตามกฎ

48.3

การประมวลผลข้อมูลส่วนบุคคลต้องเป็นไปตามข้อกำหนดความเป็นส่วนตัวและการคุ้มครองข้อมูลที่ใช้บังคับ

49.1

ห้ามใช้บล็อกเชนเพื่อปกปิดตัวตนของบุคคลเมื่อกฎหมายหรือกฎ IDSX กำหนดให้ระบุตัวตน

49.2

การใช้หลายกระเป๋าไม่ได้ยกเว้นหน้าที่เกี่ยวกับกรรมสิทธิ์ที่แท้จริง คุณสมบัตินักลงทุน มาตรการคว่ำบาตร AML/CFT การเปิดเผยการถือครองสำคัญ หรือข้อกำหนดกรรมสิทธิ์อื่น

50.1

ห้ามใช้หลายกระเป๋า ผู้ถือแทน สัญญาอัจฉริยะ บริดจ์ โทเคนห่อหุ้ม กลไกข้ามเชน ธุรกรรมส่วนตัว หรือวิธีทางเทคนิคอื่นโดยมีวัตถุประสงค์หลักเพื่อหลีกเลี่ยงกฎ IDSX หรือข้อจำกัดทางกฎหมาย

50.2

IDSX อาจพิจารณาเนื้อหาที่แท้จริงและกรรมสิทธิ์ที่แท้จริงของธุรกรรม ไม่ใช่เพียงที่อยู่หรือรูปแบบทางเทคนิคบนบล็อกเชน

51.1

ห้ามบริดจ์ ห่อหุ้ม หรือแสดงหลักทรัพย์ดิจิทัล IDSX บนบล็อกเชนอื่น เว้นแต่ IDSX อนุมัติโครงสร้างนั้น

51.2

กลไกข้ามเชนที่อนุมัติต้องรักษาปริมาณโทเคนรวมที่อนุญาต ความถูกต้องของกรรมสิทธิ์ การควบคุมคุณสมบัตินักลงทุนและมาตรการคว่ำบาตร ข้อจำกัดการโอน การกระทบยอด และสิทธิทางกฎหมายของหลักทรัพย์

51.3

ตัวแทนแบบห่อหุ้มหรือบริดจ์ต้องไม่สร้างสิทธิทางเศรษฐกิจซ้ำซ้อนต่อหลักทรัพย์อ้างอิงเดียวกัน

52.1

บุคคลที่สามต้องไม่สร้างตัวแทนแบบห่อหุ้ม สังเคราะห์ หรืออนุพันธ์ที่ไม่ได้รับอนุญาตในลักษณะที่ทำให้เข้าใจว่าเป็นหลักทรัพย์ทางการของ IDSX

52.2

IDSX อาจดำเนินการเมื่อการแสดงตัวแทนที่ไม่ได้รับอนุญาตสร้างความเสี่ยงสำคัญต่อความเข้าใจของนักลงทุนหรือความสุจริตของตลาด

53.1

การแยกสายบล็อกเชนไม่ได้สร้างหลักทรัพย์ที่ได้รับการยอมรับทางกฎหมายเพิ่มโดยอัตโนมัติ

53.2

หากการแยกสายทำให้ยอดโทเคนทางเทคนิคซ้ำกัน จะมีเพียงตัวแทนที่กรอบกฎหมายและ IDSX รับรองเท่านั้นที่เป็นหลักทรัพย์ดิจิทัลจดทะเบียนอย่างเป็นทางการ

53.3

การย้ายไปบล็อกเชนหรือสัญญาอัจฉริยะอื่นต้องเป็นไปตามกฎ IDSX ว่าด้วยหลักทรัพย์ดิจิทัลและภาระหน้าที่คงสถานะจดทะเบียน

54.1

กฎนี้ไม่ได้กำหนดกรรมสิทธิ์ทางกฎหมายจากการถือกุญแจส่วนตัวหรือควบคุมที่อยู่กระเป๋าเพียงอย่างเดียว

54.2

ให้กำหนดกรรมสิทธิ์ตามกฎหมาย ทะเบียนหลักทรัพย์ที่ผู้ออกได้รับรองตามกฎหมาย ข้อตกลงผู้รับฝากหรือผู้ถือแทน บันทึกชำระราคา และโครงสร้างทางกฎหมายของหลักทรัพย์ดิจิทัลที่เกี่ยวข้อง

54.3

เมื่อบันทึกบนเชนไม่ตรงกับทะเบียนหลักทรัพย์ที่กฎหมายรับรอง ต้องสอบสวนและแก้ไขตามกรอบกฎหมายและ IDSX ที่ใช้บังคับ

55.1

คำที่นิยามไว้ในกฎตลาด IDSX หรือกฎ IDSX อื่นให้มีความหมายเดียวกันในกฎนี้ เว้นแต่บริบทกำหนดเป็นอย่างอื่น

55.2

“กระเป๋าเงินที่ได้รับอนุมัติ” หมายถึงกระเป๋าที่อนุมัติให้ถือหรือโอนหลักทรัพย์ดิจิทัล IDSX; “หลักทรัพย์ดิจิทัล” หมายถึงหลักทรัพย์หรือสิทธิในหลักทรัพย์ที่กฎหมายรับรองและแสดงผ่านเทคโนโลยีบัญชีแยกประเภทแบบกระจายศูนย์ บล็อกเชน หรือเทคโนโลยีคล้ายกัน; “กระเป๋าที่ดูแลด้วยตนเอง” หมายถึงกระเป๋าที่นักลงทุนควบคุมกุญแจส่วนตัวหรือวิธีเข้าถึงเทียบเท่าโดยตรง; “กระเป๋าที่มีผู้รับฝากดูแล” หมายถึงกระเป๋าที่ผู้รับฝากหรือตัวกลางควบคุมแทนนักลงทุนรายหนึ่งหรือหลายราย

56.1

IDSX อาจแก้ไขกฎนี้ตามกฎหมาย ข้อกำหนดกำกับดูแล และกระบวนการแก้ไขกฎของ IDSX

56.2

IDSX อาจออกมาตรฐานทางเทคนิค มาตรฐานกระเป๋า ข้อกำหนดเครือข่ายบล็อกเชน ข้อกำหนดการควบคุมการโอน ข้อกำหนดความมั่นคงปลอดภัยไซเบอร์ ขั้นตอนการนำไปใช้ หรือแนวทางเพิ่มเติมเกี่ยวกับกฎนี้

International Digital Securities Exchange กฎว่าด้วยกระเป๋าเงินและการโอนบนเชน ฉบับร่างเพื่อการพัฒนาด้านกฎระเบียบ