IDSX ウォレット・オンチェーン移転規則

1.1

本規則は、ブロックチェーン・ウォレットの利用ならびに国際デジタル証券取引所（「IDSX」または「取引所」）に上場または取引を認められたデジタル証券の移転に関する要件を定める。

1.2

本規則は、分散型台帳技術の利用が、投資家の本人確認、証券所有記録、移転制限、投資家適格性、AML/CFTおよび制裁管理、株主権、マーケット・インテグリティ、決済の完全性ならびに適用される法令・規制上の要件を損なわないことを目的とする。

1.3

ブロックチェーン・ウォレットのアドレスだけでは、上場証券の保有者の法的身元を証明しない。

1.4

デジタル証券を技術的に移転できることは、その移転を行う権限があることを意味しない。

1.5

デジタル証券は、本規則およびその他すべての適用されるIDSX規則に従う場合に限り移転できる。

2.1

本規則は、投資家、上場発行体、ブローカー、取引参加者、カストディアン、名義人、ウォレット・サービス提供者、登録機関、決済サービス提供者、該当する場合のスポンサーおよびマーケットメーカー、ならびにIDSX上場デジタル証券の保有・移転・管理に関与するその他の者に適用する。

2.2

本規則は、IDSX市場規則、上場規則、継続上場義務、デジタル証券規則、清算・決済規則、投資家適格性・適合性規則、KYC・AML・制裁遵守規則、顧客資産・記録保存規則、コーポレート・アクション規則およびIDSXが課す適用条件と併せて読む。

3.1

上場デジタル証券は、パブリック・ブロックチェーンまたは分散型台帳上で表章されていることだけを理由に自由譲渡可能となってはならない。

3.2

移転には、適用される証券法・会社法、AML/CFT・制裁・投資家適格性要件、法域別およびその他の移転制限、ロックアップ・エスクロー、裁判所命令、規制当局の指示、発行体の定款等ならびにIDSX規則が引き続き適用される。

3.3

適用法令またはIDSX規則が移転を禁止する場合、関連する技術基盤は合理的に実行可能な範囲で当該移転の完了を防止または制限する。

4.1

IDSX上場デジタル証券は、適用されるIDSX承認要件を満たすウォレットにおいてのみ保有し、または当該ウォレットへ移転し、当該ウォレットから移転できる。

4.2

「承認済みウォレット」とは、IDSX上場デジタル証券の利用について登録その他の方法で承認されたウォレット・アドレスをいう。

4.3

承認に際しては、ウォレットに関連する個人・法人の身元、KYCおよびAML/CFT確認の完了、制裁スクリーニング、投資家適格性、居住地・設立地の法域、ウォレットの所有・支配、種類、利用するブロックチェーン・ネットワーク、ならびにコンプライアンスまたは市場の健全性のため合理的に必要なその他の情報を確認できる。

4.4

ウォレットの承認は、そのウォレットに関するすべての取引の承認を意味しない。

5.1

IDSX上場デジタル証券にウォレットを使用する投資家は、承認された手続により当該ウォレットを登録しなければならない。

5.2

登録はIDSX、認可ブローカー、認可カストディアン、その他の承認済み仲介者またはIDSX規則により権限を付与された者が行うことができる。

5.3

登録手続では、ウォレットと該当する投資家口座または仲介者口座を結び付けるのに十分な情報を確認する。

5.4

IDSXは承認前にウォレット保有者へウォレットの支配を証明するよう求めることができる。

6.1

ウォレットの承認前に、その支配を証明するよう求めることができる。

6.2

証明方法には、暗号メッセージへの署名、検証用の少額送金、ウォレット接続・認証、規制対象カストディアンによる確認、承認された技術サービスによる検証、またはIDSXが認めるその他の方法が含まれる。

6.3

他人のために保有するウォレットについて技術的な支配を証明しても、実質的所有権が証明されるわけではない。

7.1

IDSXは、投資家が自己管理ウォレットで上場デジタル証券を保有することを認めることができる。

7.2

IDSXまたは責任を負う仲介者が、本人確認・適格性確認の完了、投資家による当該ウォレットの支配、証券との技術的互換性、移転制限の執行可能性、必要なコンプライアンス監視の継続可能性、ならびに所有・証券記録の完全性を実質的に損なわないことを確認した場合に限り承認できる。

7.3

自己管理ウォレットを利用する投資家は、秘密鍵およびアクセス認証情報を安全に保管する責任を負う。

7.4

適用法令で別途求められる場合を除き、IDSXは投資家が自己管理ウォレットを保護しなかったことだけに起因する損失について責任を負わない。

8.1

IDSX上場デジタル証券は、承認済みカストディアンまたはその他の承認済み仲介者を通じて保有できる。

8.2

カストディアンが複数の顧客のために一つ以上のウォレットを使用する場合、各顧客の実質的持分を特定できる十分な内部記録を維持しなければならない。

8.3

カストディの仕組みは、適用されるカストディ要件、顧客資産要件、記録保存・照合要件、AML/CFT義務およびIDSX規則を遵守しなければならない。

9.1

複数投資家のデジタル証券を一つのウォレット・アドレスで集合的に保有するオムニバス・ウォレットをIDSXが認めることができる。

9.2

オムニバス・ウォレットは承認済み仲介者が運用しなければならない。

9.3

仲介者は、各基礎投資家、各投資家に帰属する証券数量、関係するすべての移転、コーポレート・アクション上の権利、適用される制限およびウォレットの合計残高を常時特定できる記録を維持する。

9.4

顧客ごとの内部記録の合計は、オムニバス・ウォレットのオンチェーン残高と照合できなければならない。

10.1

各承認済みウォレットは、確認済み保有者または承認済み仲介者に関連付けなければならない。

10.2

確認済み保有者には、個人、法人、ブローカー、カストディアン、名義人、その他の規制対象仲介者またはIDSXが承認するその他の区分が含まれる。

10.3

必要な場合に、ウォレット・アドレス、確認済み保有者、投資家口座または仲介者口座、および当該ウォレットを通じて保有する証券の関係を確認できる記録を維持する。

10.4

法令上必要な株主名簿、証券記録または実質的所有記録の代わりに、ウォレット・アドレスを用いてはならない。

11.1

IDSX上場デジタル証券の移転は、適用法令およびIDSX規則で認められる場合に限り完了できる。

11.2

送付元・受取先双方が承認済みウォレットであること、送付者に権限があり受取人が保有適格性を満たすこと、移転制限・ロックアップ・エスクローその他の制約に違反しないこと、必要な制裁・コンプライアンス確認が済んでいること、ならびに適切な記録・照合が可能であることを確認した場合に移転できる。

11.3

ブロックチェーンが技術的に移転を可能にするという理由だけで、上場デジタル証券を未確認ウォレットに移転してはならない。

12.1

IDSXは、確認済み投資家が支配する承認済みウォレット間の移転を認めることができる。

12.2

移転の完了前に、システムは送付元・受取先ウォレットの状態、投資家適格性、法域別制限、制裁状態、証券固有の制限、該当する保有上限およびその他のコンプライアンス条件を確認できる。

12.3

適用される統制を満たさない移転は拒否、ブロックまたは審査に付すことができる。

13.1

IDSX上場デジタル証券は、適用される承認手続を完了していないウォレットへ通常移転してはならない。

13.2

未確認ウォレットへの移転の試みは、技術的に実行可能な場合、スマートコントラクトまたは移転管理機能で防止する。

13.3

統制にもかかわらず移転が生じた場合、関係するブローカー、カストディアン、発行体またはサービス提供者は、速やかに調査し、可能な範囲で受取人の身元・状態を確認し、重大な場合はIDSXへ通知し、可能な追加の不正移転を防ぎ、記録を訂正し、合理的に必要な是正措置を講じる。

13.4

未承認のオンチェーン移転だけで、基礎証券の法的所有者が確定するものではない。

14.1

IDSXは、適法かつ適切に記録される場合、上場デジタル証券の市場外移転を認めることができる。

14.2

同一実質所有者の口座間、カストディアン間、相続・承継、裁判所命令、社内再編、合併・買収、適法な贈与、法令上認められる私的移転、またはIDSXが承認するその他の移転が含まれる。

14.3

市場外移転にも、適用されるKYC、AML/CFT、制裁、適格性および記録保存要件が適用される。

15.1

ブローカーは、権限の範囲内で顧客に代わりデジタル証券の移転を支援できる。

15.2

ブローカーは、顧客の本人確認、送付元・受取先ウォレットの状態把握、移転制限の確認、必要な記録の保存、実質的所有情報の維持および顧客記録への正確な反映を確保しなければならない。

15.3

ブローカーは、IDSXの移転制限を回避する目的を認識しながら移転を支援してはならない。

16.1

カストディアンは、顧客の指図および適用要件に従う場合、承認済み保管ウォレット間で上場デジタル証券を移転できる。

16.2

カストディアンは、実質的所有権を変更する移転と、所有権を変更しない業務上の移転を区別できる記録を維持する。

16.3

ウォレット・アドレスが変わっただけで、業務上のウォレット移動を実質的所有権の変更として扱ってはならない。

17.1

デジタル証券には、ロックアップ期間、エスクロー、投資家適格性、法域別制限、保有上限、投資家区分、発行体の定款上の制限、裁判所命令、規制指示または制裁管理等の制限を課すことができる。

17.2

合理的に実行可能な場合、適用される制限を技術的な移転管理の仕組みに組み込む。

17.3

IDSXは重要な移転制限を有効に執行できることを発行体に立証させることができる。

18.1

ロックアップまたはエスクローの対象証券は、当該制限で認められる場合を除き移転してはならない。

18.2

当該制限は、発行体、登録機関およびIDSXの記録ならびに技術的に適切な場合はデジタル証券基盤に反映する。

18.3

制限の満了または解除は、統制された手続で処理する。

19.1

IDSXは投資家の法域に基づき、特定デジタル証券の保有または移転を制限できる。

19.2

受取人が禁止法域に所在する場合、適用法上その証券を取得できない場合、取得に規制上の制限が生じる場合、または法域固有要件を満たさない場合、移転をブロックできる。

19.3

ウォレット承認では、移転管理システムで利用する法域属性を記録できる。

20.1

特定区分の投資家にのみ提供される証券については、デジタル証券基盤がその制限を執行できなければならない。

20.2

投資家区分には、リテール、ホールセール、認定・洗練投資家、機関投資家、プロ投資家または適用法が認めるその他の区分が含まれる。

20.3

投資家分類はIDSX投資家適格性・適合性規則に従って維持する。

21.1

制裁対象者または禁止対象者またはウォレットが関与する移転は、適用法令およびIDSXのKYC・AML・制裁遵守規則に従って処理する。

21.2

法令上必要な場合、移転をブロック、拒否、凍結、制限し、または所管当局に報告できる。

21.3

IDSXは、制裁または不正資金リスクが高いウォレットについて強化審査を求めることができる。

22.1

盗難、詐欺、ハッキング、ランサムウェア、制裁回避、マネーロンダリング、テロ資金供与、ダークネット活動またはその他の重大な金融犯罪リスクとの関連を示す信頼できる情報がある場合、ウォレットを強化審査の対象とできる。

22.2

高リスクの指標だけで不正行為があったと確定するものではない。

22.3

追加措置の前に、リスクに応じた適切な審査を実施する。

23.1

IDSX上場証券には、適切な場合、移転制限を支援するスマートコントラクトその他の技術管理機能を用いるべきである。

23.2

これには、ウォレット許可リスト・ブロック、法域別・投資家区分管理、ロックアップ執行、移転承認、一時停止、発行・焼却管理、および法務・業務上適切な管理者復旧機能が含まれる。

23.3

上場デジタル証券に影響する管理者権限には、適切なガバナンスとアクセス管理を設ける。

24.1

IDSXまたは権限を付与された者は、指定上場デジタル証券の保有・受領が認められたウォレットの許可リストを管理できる。

24.2

個人識別情報をオンチェーンで公表せずに、関連するコンプライアンス属性を許可リストへ記録できる。

24.3

許可リストからの削除は将来の移転を防ぐことができるが、それだけで既存の法的所有権を消滅させない。

25.1

制裁、侵害の疑い、詐欺、法的命令、移転制限違反、投資家適格性の喪失、未解決の所有権紛争、重大なコンプライアンス上の懸念またはその他正当な規制・市場健全性上の理由がある場合、追加移転をブロックできる。

25.2

ブロックはリスクに比例し、適用法令に従い合理的に必要な期間に限り維持する。

26.1

投資家は承認済みウォレットを別のウォレットに変更するよう申請できる。

26.2

新ウォレットの承認前に、本人確認、新ウォレットの支配証明、安全性確認、適格性確認およびその他必要なコンプライアンス手続を求めることができる。

26.3

変更を関連記録に正確に反映する。

27.1

ウォレットへアクセスできなくなっても、基礎証券に対する投資家の法的権利が当然に消滅するものではない。

27.2

アクセス喪失の申告に際し、関係するブローカー、カストディアン、発行体またはIDSXは、本人確認、実質的所有、過去のウォレット支配、証券保有状況および喪失の経緯について十分な証拠を求めることができる。

27.3

法的・技術的に許される場合、復旧措置には、ウォレットの凍結、残高制限、デジタル表章の焼却・再発行、証券表章の代替承認済みウォレットへの移転、またはその他の統制された方法を含めることができる。

27.4

いかなる復旧手続も法的な証券記録の完全性を保たなければならない。

28.1

ウォレットの侵害が疑われる場合、IDSXまたは権限を付与された者は一時的な保護措置を講じることができる。

28.2

措置には、送出移転のブロック、ウォレットの一時停止、追加本人確認、安全な承認済みウォレットへの法的に認められた移動、その他の合理的な保護措置が含まれる。

28.3

保護措置は、紛争対象証券の最終的な法的所有権を決定するものではない。

29.1

誤ったブロックチェーン移転だけで、基礎証券の法的所有権が確定するとは限らない。

29.2

誤移転の際、IDSXまたは関係サービス提供者は、送付者・受取人の身元、取引履歴、証券に対する法的権利および是正措置の可否を調査できる。

29.3

適用法令およびデジタル証券構造が認める範囲で、取消し、トークン再発行、ブロックまたは記録訂正等により是正できる。

30.1

死亡、相続、検認、承継その他法的に認められた権原移転に伴いデジタル証券を移転できる。

30.2

移転を求める者は適切な法的書類を提出しなければならない。

30.3

受取人は、デジタル証券の受領前に適用されるウォレット承認および投資家適格性要件を満たす。

30.4

移転の一環として、関連する法的所有記録を更新する。

31.1

IDSXおよび関係参加者は、デジタル証券に影響する法的拘束力のある裁判所命令および規制指示に従わなければならない。

31.2

命令は、凍結、移転制限、差押え、他の保有者への移転、記録開示または法令上必要なその他の措置を求めることができる。

31.3

合理的に実行可能な場合、技術システムは適法な命令への対応を支援する。

32.1

ブロックチェーン上の確認だけで、証券移転の法的確定性が必ず決まるわけではない。

32.2

移転の確定性は、適用法令、IDSX清算・決済規則、登録機関の取決め、適用されるスマートコントラクトの構造および関係する決済手続に従って判断する。

32.3

IDSXは市場運営上オンチェーン移転が確定したとみなす時点を指定できる。

33.1

適用法上、法的株主名簿または証券登録簿が権威ある所有記録である場合、オンチェーン記録を当該記録と照合する。

33.2

適用法が分散型台帳を法的に認められた所有記録の一部とする場合、その構造を明確に文書化する。

33.3

IDSXは各上場デジタル証券に適用される法的所有の枠組みを特定できなければならない。

34.1

該当する場合、法的証券記録、ブロックチェーン記録、IDSX・ブローカー・カストディアンの記録および決済記録の間で適切な照合を維持する。

34.2

照合では、トークン数量、所有者、制限状態、移転履歴または実質的所有記録における重要な差異を特定する。

34.3

重要な差異は速やかに調査する。

35.1

証券を表章する有効なデジタルトークン数は、適法に発行されデジタル表章が認められた対応証券数を超えてはならない。

35.2

超過、重複または無許可のトークンがあれば直ちに調査する。

35.3

差異が解消するまで、IDSXは移転または取引を停止できる。

36.1

ウォレットおよびデジタル所有記録は、コーポレート・アクションの正確な実施を支援しなければならない。

36.2

これには、配当・分配、議決、ライツ・オファリング、ボーナス発行、株式分割・併合、転換、償還、合併または再編が含まれる。

36.3

基準日がある場合、システムは適用される法的構造に従い関係保有者または実質的所有者を特定できなければならない。

37.1

関係者は本規則の遵守を立証するのに十分な記録を維持しなければならない。

37.2

記録には、ウォレット登録・本人確認・支配確認・所有記録、移転、承認・拒否、コンプライアンス審査、制限・凍結、変更・復旧措置、照合報告および関係する連絡記録を含めることができる。

37.3

記録は適用法令およびIDSX規則で定める期間保存する。

38.1

関係者はウォレット活動および移転を監視する適切なシステムを維持する。

38.2

監視には、異常な移転額・頻度、高リスク・ウォレットとの移転、複数ウォレット間の急速な資金移動、統制回避の試み、投資家属性と整合しない移転、制裁指標その他の異常・疑わしい活動を含めることができる。

38.3

監視はリスクに基づき、比例的であるべきである。

39.1

疑わしいウォレットまたは移転活動の可能性は、適用されるAML/CFT法令およびIDSXのKYC・AML・制裁遵守規則に従って処理する。

39.2

本規則は、法律で禁止される場合に疑わしい取引報告の提出または提出予定を開示することを求めない。

40.1

コンプライアンス、所有記録または市場の健全性を守るため必要な場合、IDSXは特定ウォレット、証券、投資家、ブロックチェーン・ネットワークまたは取引区分に関する移転を一時停止できる。

40.2

所有者を確実に判定できない場合、セキュリティ事故、スマートコントラクト侵害、制裁上の懸念、法的制限、トークン照合の失敗その他の重大なリスクがある場合、移転を停止できる。

41.1

投資家資産、所有記録、市場・決済の完全性または法令遵守に重大なリスクが生じる場合、IDSXは即時措置を講じることができる。

41.2

緊急措置には、移転の一時停止、指定ウォレットのブロック、スマートコントラクトの停止、照合の要求、発行・焼却機能の制限またはその他合理的な保護措置が含まれる。

42.1

上場発行体は、上場証券に用いるデジタル証券構造が適用される移転制限を支援できることを確保する。

42.2

発行体は、所有確認、トークン供給照合、移転制限、スマートコントラクト管理、ウォレット復旧および技術事故についてIDSXに協力する。

42.3

発行体は必要な移転管理を実質的に弱める無許可の技術変更を認めてはならない。

43.1

ブローカーはウォレット登録、移転依頼および所有記録に関する適切な手続を維持する。

43.2

ブローカーは未確認ウォレット・禁止対象者への移転、法域別・ロックアップ制限の回避またはその他の禁止移転を認識しながら支援してはならない。

43.3

ブローカーは顧客に代わり支援した移転を説明できる十分な記録を保持する。

44.1

カストディアンは、適切なウォレット安全管理、顧客資産分別および記録保存の仕組みを維持する。

44.2

オムニバス・ウォレットを用いる場合、正確な実質所有記録を維持する。

44.3

業務上のウォレット移転が不正確な所有記録につながらないよう確保する。

45.1

投資家はウォレット承認に際し正確な情報を提供しなければならない。

45.2

投資家は、開示されていない他人が支配するウォレットの申告、適格性制限の回避、未承認受取人への移転、スマートコントラクト制限の回避、またはウォレットの所有・支配に関する虚偽・誤解を招く情報提供をしてはならない。

45.3

ウォレットの紛失・侵害、支配者の変更、不正取引または関連情報の重大な不正確化があった場合、投資家は関係ブローカー、カストディアンまたはIDSXへ速やかに通知すべきである。

46.1

合理的に必要な場合、IDSXはウォレットの承認・拒否、追加確認、移転制限、強化デューデリジェンス、ウォレットのブロック・一時停止、照合・技術変更・独立審査・移転制限の実施要求その他比例的措置を講じることができる。

46.2

IDSXは特定のブロックチェーン・ネットワーク、ウォレット種別、カストディ体制、移転手段またはデジタル証券基盤の利用に条件を課すことができる。

47.1

IDSXは上場デジタル証券に使用できるブロックチェーンまたは分散型台帳ネットワークを指定できる。

47.2

IDSXはネットワークの安全性、取引確定性、運用耐性、ガバナンス、技術成熟度、費用、スマートコントラクト・コンプライアンス機能、チェーン履歴およびIDSX要件を支援する能力を考慮できる。

47.3

ネットワークの承認は、そのネットワークまたはネイティブ・トークンを投資対象として推奨するものではない。

48.1

ウォレット・コンプライアンス・システムは、個人情報をパブリック・ブロックチェーン上に不必要に公開しないよう設計すべきである。

48.2

本人確認・コンプライアンス情報は、管理された記録またはコンプライアンス属性を通じてウォレットに関連付け、オフチェーンで管理できる。

48.3

個人情報の処理は、適用されるプライバシー・データ保護要件を遵守しなければならない。

49.1

ブロックチェーン技術を、適用法令またはIDSX規則上必要な本人確認を隠すために用いてはならない。

49.2

複数ウォレットを用いても、実質的所有、投資家適格性、制裁、AML/CFT、重要保有の開示その他の所有要件に関する義務は免れない。

50.1

IDSX規則または適用法上の制限を回避する主な目的で、複数ウォレット、名義人、スマートコントラクト、ブリッジ、ラップド・トークン、クロスチェーン機能、プライベート取引その他の技術的仕組みを用いてはならない。

50.2

IDSXはブロックチェーン・アドレスや技術的形式だけでなく、取引の実質および実質的所有を考慮できる。

51.1

IDSX上場デジタル証券は、IDSXの承認がない限り、別のブロックチェーンへブリッジ、ラップまたは再表章してはならない。

51.2

承認されたクロスチェーンの仕組みは、承認済み総トークン供給、所有記録の完全性、投資家適格性・制裁管理、移転制限、照合および証券に付随する法的権利を維持しなければならない。

51.3

ラップまたはブリッジされた表章により、同一の基礎証券に対する経済的請求権が重複してはならない。

52.1

第三者は、IDSX上場デジタル証券の公式証券であるかのように示す方法で、無許可のラップド、合成またはデリバティブ表章を作成してはならない。

52.2

無許可表章が投資家の混乱または市場の健全性に重大なリスクを生じさせる場合、IDSXは措置を講じることができる。

53.1

ブロックチェーンのフォークにより追加の法的証券が自動的に生じるものではない。

53.2

フォークによって技術上トークン残高が重複しても、関係する法令・IDSXの枠組みが公式上場デジタル証券として認める表章のみが有効である。

53.3

他のブロックチェーンまたはスマートコントラクトへの移行は、IDSXデジタル証券規則および適用される継続上場要件に従う。

54.1

本規則は、秘密鍵の保有またはウォレット・アドレスの支配だけを根拠に法的所有権を決定しない。

54.2

法的所有権は、適用法令、発行体の法的に認められた証券登録簿、カストディ・名義人の取決め、決済記録および該当証券に適用される法的構造に従って決定する。

54.3

オンチェーン記録と法的に認められた証券記録に不一致がある場合、適用される法令・IDSXの枠組みに従って調査・解決する。

55.1

IDSX市場規則またはその他の適用されるIDSX規則で定義された用語は、文脈上別段の意味が必要な場合を除き、本規則でも同じ意味を有する。

55.2

「承認済みウォレット」とはIDSX上場デジタル証券の保有または移転について承認されたウォレットをいい、「デジタル証券」とは分散型台帳・ブロックチェーン等のデジタル技術で表章された証券または法的に認められた証券上の権利をいう。「自己管理ウォレット」とは投資家が秘密鍵等のアクセス手段を直接管理するウォレットをいい、「カストディ型ウォレット」とは一人以上の投資家のためにカストディアン等の仲介者が管理するウォレットをいう。

56.1

IDSXは適用法令、規制上の要件およびIDSX規則改正手続に従って本規則を改正できる。

56.2

IDSXは本規則に関連し、技術基準、ウォレット基準、ブロックチェーン・ネットワーク要件、移転管理仕様、サイバーセキュリティ要件、実施手続またはガイダンスを追加で発行できる。

国際デジタル証券取引所 ウォレットおよびオンチェーン移転規則 規制開発用草案