قواعد المحافظ والتحويلات على السلسلة لدى IDSX

1.1

تحدد هذه القواعد المتطلبات التي تحكم استخدام محافظ البلوك تشين وتحويل الأوراق المالية الرقمية المقبولة للإدراج أو التداول في البورصة الدولية للأوراق المالية الرقمية («IDSX» أو «البورصة»).

1.2

تهدف هذه القواعد إلى ضمان ألا يؤدي استخدام تقنية السجلات الموزعة إلى تقويض تحديد هوية المستثمرين أو سجلات ملكية الأوراق المالية أو قيود التحويل أو أهلية المستثمرين أو ضوابط مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب والعقوبات أو حقوق المساهمين أو نزاهة السوق أو سلامة التسوية أو المتطلبات القانونية والتنظيمية المعمول بها.

1.3

لا يثبت عنوان محفظة البلوك تشين، بمفرده، الهوية القانونية لحامل ورقة مالية مدرجة.

1.4

لا تشكل القدرة التقنية على تحويل ورقة مالية رقمية، بحد ذاتها، تفويضاً بإجراء ذلك التحويل.

1.5

لا يجوز تحويل الأوراق المالية الرقمية إلا وفقاً لهذه القواعد وجميع قواعد IDSX الأخرى المنطبقة.

2.1

تنطبق هذه القواعد على المستثمرين والجهات المصدرة المدرجة والوسطاء والمشاركين في التداول وأمناء الحفظ والمرشحين ومقدمي خدمات المحافظ ومسجلي الأوراق المالية ومقدمي خدمات التسوية والجهات الراعية وصناع السوق عند الاقتضاء، وأي شخص آخر يشارك في حيازة الأوراق المالية الرقمية المدرجة في IDSX أو تحويلها أو إدارتها.

2.2

تُقرأ هذه القواعد مع قواعد سوق IDSX وقواعد الإدراج والتزامات استمرار الإدراج وقواعد الأوراق المالية الرقمية والمقاصة والتسوية وأهلية المستثمر وملاءمته ومتطلبات KYC ومكافحة غسل الأموال والعقوبات وأصول العملاء وحفظ السجلات وإجراءات الشركات، ومع أي شروط منطبقة تفرضها IDSX.

3.1

لا تصبح الورقة المالية الرقمية المدرجة قابلة للتحويل بحرية لمجرد تمثيلها على بلوك تشين عام أو سجل موزع.

3.2

تظل التحويلات خاضعة لقوانين الأوراق المالية والشركات ومتطلبات مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب والعقوبات وأهلية المستثمر والقيود القضائية وقيود التحويل وفترات الحظر والترتيبات الضمانية وأوامر المحاكم والتوجيهات التنظيمية ومتطلبات النظام الأساسي للمصدر وقواعد IDSX.

3.3

إذا حظر القانون أو قواعد IDSX تحويلاً، فينبغي للبنية التقنية ذات الصلة، بقدر ما يكون ذلك عملياً بصورة معقولة، منع إتمامه أو تقييده.

4.1

لا يجوز حيازة الأوراق المالية الرقمية المدرجة في IDSX أو تحويلها إلى المحافظ أو منها إلا إذا استوفت المحافظ متطلبات اعتماد IDSX المنطبقة.

4.2

«المحفظة المعتمدة» هي عنوان محفظة مسجل أو معتمد بطريقة أخرى للاستخدام مع الأوراق المالية الرقمية المدرجة في IDSX.

4.3

قد يتطلب الاعتماد التحقق من هوية الشخص أو الكيان المرتبط بالمحفظة، وإتمام فحوص KYC ومكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب، وفحص العقوبات، وأهلية المستثمر، وولاية الإقامة أو التأسيس، وملكية المحفظة أو السيطرة عليها، ونوعها وشبكة البلوك تشين المعنية، وأي معلومات أخرى لازمة بصورة معقولة للامتثال أو نزاهة السوق.

4.4

لا يعني اعتماد المحفظة اعتماد كل معاملة تتعلق بها.

5.1

يجب على المستثمر الذي يريد استخدام محفظة للأوراق المالية الرقمية المدرجة في IDSX تسجيلها عبر إجراء معتمد.

5.2

يجوز أن تتولى التسجيل IDSX أو وسيط مرخص أو أمين حفظ معتمد أو وسيط آخر معتمد أو شخص مخول بموجب قواعد IDSX.

5.3

يجب أن يثبت إجراء التسجيل معلومات كافية لربط المحفظة بحساب المستثمر أو الوسيط المعني.

5.4

يجوز لـ IDSX أن تطلب من صاحب المحفظة إثبات السيطرة عليها قبل اعتمادها.

6.1

قد يُطلب إثبات السيطرة على المحفظة قبل اعتمادها.

6.2

قد تشمل الوسائل توقيع رسالة مشفرة أو تحويل مبلغ اسمي للتحقق أو ربط المحفظة والمصادقة عليها أو تأكيد أمين حفظ خاضع للتنظيم أو تحقق خدمة تقنية معتمدة أو أي وسيلة أخرى تقبلها IDSX.

6.3

لا يثبت إثبات السيطرة التقنية الملكية المستفيدة عندما تُحفظ المحفظة نيابة عن شخص آخر.

7.1

يجوز لـ IDSX السماح للمستثمر بحيازة أوراق مالية رقمية مدرجة في محفظة ذاتية الحفظ.

7.2

لا تعتمد المحفظة ذاتية الحفظ إلا إذا اقتنعت IDSX أو الوسيط المسؤول بأن المستثمر أتم فحوص الهوية والأهلية، ويسيطر على المحفظة، وأنها متوافقة تقنياً مع الورقة المالية، وأن قيود التحويل قابلة للإنفاذ، وأن مراقبة الامتثال يمكن استمرارها، وأن استخدامها لا يقوض جوهرياً سلامة سجلات الملكية أو الأوراق المالية.

7.3

يتحمل المستثمر الذي يستخدم محفظة ذاتية الحفظ مسؤولية حماية مفاتيحه الخاصة وبيانات الدخول.

7.4

ما لم يقتض القانون خلاف ذلك، لا تتحمل IDSX مسؤولية خسارة ناتجة حصراً عن إخفاق المستثمر في تأمين محفظته ذاتية الحفظ.

8.1

يجوز حيازة الأوراق المالية الرقمية المدرجة في IDSX من خلال أمين حفظ معتمد أو وسيط آخر معتمد.

8.2

إذا استخدم أمين الحفظ محفظة أو أكثر لعدة عملاء، وجب عليه الاحتفاظ بسجلات داخلية كافية تحدد المصالح المستفيدة لكل عميل.

8.3

يجب أن تلتزم ترتيبات الحفظ بمتطلبات الحفظ وأصول العملاء وحفظ السجلات والمطابقة وبالتزامات مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب وقواعد IDSX المنطبقة.

9.1

يجوز لـ IDSX السماح بمحفظة مجمعة تُحفظ فيها أوراق مالية رقمية تخص مستثمرين متعددين جماعياً في عنوان واحد.

9.2

يجب أن يدير المحفظة المجمعة وسيط معتمد.

9.3

يحتفظ الوسيط بسجلات تتيح في جميع الأوقات تحديد كل مستثمر أساسي والكمية المنسوبة إليه والتحويلات ذات الصلة واستحقاقات إجراءات الشركات والقيود المنطبقة والرصيد الإجمالي الذي تمثله المحفظة.

9.4

يجب أن تتطابق السجلات الداخلية الإجمالية للعملاء مع رصيد المحفظة المجمعة على السلسلة.

10.1

يجب ربط كل محفظة معتمدة بحائز متحقق منه أو وسيط معتمد.

10.2

يجوز أن يكون الحائز المتحقق منه فرداً أو كياناً قانونياً أو وسيطاً أو أمين حفظ أو مرشحاً أو وسيطاً منظماً آخر أو فئة أخرى تعتمدها IDSX.

10.3

يجب أن تتيح السجلات، عند الحاجة، إثبات الصلة بين عنوان المحفظة والحائز المتحقق منه وحساب المستثمر أو الوسيط والأوراق المالية المحفوظة عبر المحفظة.

10.4

لا يجوز اعتبار عنوان المحفظة بديلاً عن سجل المساهمين أو سجل الأوراق المالية أو سجل الملكية المستفيدة المطلوب قانوناً.

11.1

لا يتم تحويل ورقة مالية رقمية مدرجة في IDSX إلا إذا كان التحويل مسموحاً بموجب القانون وقواعد IDSX.

11.2

يجوز السماح بالتحويل إذا كانت محفظتا الإرسال والاستقبال معتمدتين، وكان المرسل مخولاً والمتلقي مؤهلاً للحيازة، واستوفيت قيود التحويل والحظر والضمان، وأُنجزت فحوص العقوبات والامتثال، وأمكن تسجيل التحويل ومطابقته على النحو المناسب.

11.3

لا يجوز تحويل ورقة مدرجة إلى محفظة غير متحقق منها لمجرد أن البلوك تشين يسمح بذلك تقنياً.

12.1

يجوز لـ IDSX السماح بالتحويل بين محافظ معتمدة يسيطر عليها مستثمرون متحقق منهم.

12.2

يجوز للنظام قبل إتمام التحويل التحقق من حالة المحفظتين وأهلية المستثمر والقيود القضائية وحالة العقوبات والقيود الخاصة بالورقة وحدود الحيازة وأي شرط امتثال آخر.

12.3

يجوز رفض التحويل الذي لا يجتاز أحد الضوابط أو حجبه أو إحالته للمراجعة.

13.1

لا يجوز عادةً تحويل ورقة مالية رقمية مدرجة في IDSX إلى محفظة لم تُكمل إجراء الاعتماد المنطبق.

13.2

ينبغي للعقد الذكي أو آلية التحكم في التحويل منع محاولة التحويل إلى محفظة غير متحقق منها متى كان ذلك ممكناً تقنياً.

13.3

إذا وقع التحويل رغم الضوابط، فعلى الوسيط أو أمين الحفظ أو المصدر أو مقدم الخدمة المعني التحقيق فوراً، وتحديد هوية المتلقي وحالته إن أمكن، وإخطار IDSX إذا كان الأمر جوهرياً، ومنع التحويلات غير المصرح بها الإضافية حيثما أمكن، وتصحيح السجلات واتخاذ تدابير علاجية معقولة أخرى.

13.4

لا يحدد التحويل غير المصرح به على السلسلة تلقائياً الملكية القانونية للورقة الأساسية.

14.1

يجوز لـ IDSX السماح بالتحويلات خارج السوق للأوراق الرقمية المدرجة إذا كانت قانونية ومسجلة على نحو مناسب.

14.2

تشمل الأمثلة التحويل بين حسابات المستفيد الحقيقي نفسه أو بين أمناء الحفظ، والميراث أو الخلافة، وأوامر المحاكم، وإعادة تنظيم الشركات، والاندماج أو الاستحواذ، والهبات المسموح بها، والتحويلات الخاصة المسموح بها قانوناً، أو تحويلات أخرى توافق عليها IDSX.

14.3

تظل التحويلات خارج السوق خاضعة لمتطلبات KYC ومكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب والعقوبات والأهلية وحفظ السجلات.

15.1

يجوز للوسيط تسهيل تحويل الأوراق الرقمية نيابة عن العملاء في حدود صلاحياته.

15.2

يجب على الوسيط التحقق من العميل وحالة محفظتي الإرسال والاستقبال وقيود التحويل، والاحتفاظ بالسجلات اللازمة، وصون معلومات الملكية المستفيدة، وإثبات التحويل بدقة في سجلات العميل.

15.3

لا يجوز للوسيط أن يسهل عن علم تحويلاً يقصد به الالتفاف على قيود IDSX.

16.1

يجوز لأمين الحفظ نقل الأوراق الرقمية بين محافظ حفظ معتمدة وفق تعليمات العميل والمتطلبات المنطبقة.

16.2

يجب أن يميز أمين الحفظ في سجلاته بين التحويلات التي تغير الملكية المستفيدة والتحويلات التشغيلية التي لا تغيرها.

16.3

لا تعد حركة المحفظة التشغيلية تغييراً في الملكية المستفيدة لمجرد تغير العنوان على السلسلة.

17.1

قد تخضع الأوراق الرقمية لفترات حظر أو ضمان أو أهلية المستثمر أو قيود قضائية أو حدود حيازة أو فئات مستثمرين مقيدة أو قيود دستورية للمصدر أو أوامر محاكم أو توجيهات تنظيمية أو ضوابط عقوبات.

17.2

ينبغي دمج القيود المنطبقة في إطار التحكم التقني بالتحويل متى أمكن ذلك بصورة معقولة.

17.3

يجوز لـ IDSX أن تطلب من المصدر إثبات إمكانية إنفاذ القيود الجوهرية بفعالية.

18.1

لا يجوز تحويل ورقة خاضعة لفترة حظر أو ترتيب ضمان إلا وفق ما يسمح به القيد المعني.

18.2

يجب إظهار القيد في سجلات المصدر والمسجل وIDSX، وفي بنية الأوراق الرقمية عند الملاءمة التقنية.

18.3

يجب معالجة انتهاء القيد أو رفعه بإجراء مضبوط.

19.1

يجوز لـ IDSX تقييد حيازة أوراق رقمية معينة أو تحويلها بناءً على ولاية المستثمر القضائية.

19.2

يجوز حجب التحويل إذا كان المتلقي في ولاية محظورة أو غير مؤهل قانوناً لاقتناء الورقة أو كان استلامها سيؤدي إلى قيد تنظيمي أو لم يستوف متطلباً خاصاً بالولاية.

19.3

يجوز أن يتضمن اعتماد المحفظة بيانات قضائية يستخدمها نظام التحكم في التحويل.

20.1

إذا كانت الورقة متاحة لفئة محددة من المستثمرين فقط، فيجب أن تدعم البنية الرقمية إنفاذ هذا القيد.

20.2

قد تشمل الفئات مستثمري التجزئة أو الجملة أو المعتمدين أو ذوي الخبرة أو المؤسسيين أو المهنيين أو أي فئة أخرى يعترف بها القانون.

20.3

يجب تصنيف المستثمر وفق قواعد IDSX لأهلية المستثمر وملاءمته.

21.1

تعالج التحويلات التي تشمل أشخاصاً أو عناوين محافظ خاضعة للعقوبات أو محظورة وفق القانون وقواعد IDSX الخاصة بـ KYC ومكافحة غسل الأموال والعقوبات.

21.2

عندما يقتضي القانون، يجوز حجب التحويل أو رفضه أو تجميده أو تقييده أو الإبلاغ عنه للسلطة المختصة.

21.3

يجوز لـ IDSX فرض مراجعة معززة لمحفظة ترتبط بمخاطر مرتفعة للعقوبات أو التمويل غير المشروع.

22.1

يجوز إخضاع المحفظة لمراجعة معززة عند وجود معلومات موثوقة تربطها بالسرقة أو الاحتيال أو الاختراق أو برمجيات الفدية أو التهرب من العقوبات أو غسل الأموال أو تمويل الإرهاب أو نشاط الشبكة المظلمة أو خطر مالي إجرامي جوهري آخر.

22.2

لا يثبت مؤشر المخاطر المرتفعة وقوع مخالفة تلقائياً.

22.3

يجب إجراء مراجعة مناسبة قائمة على المخاطر قبل اتخاذ إجراء إضافي.

23.1

ينبغي أن تستخدم الأوراق المدرجة في IDSX، عند الاقتضاء، عقوداً ذكية أو ضوابط تقنية مكافئة تدعم قيود التحويل.

23.2

قد تشمل الضوابط قوائم المحافظ المسموح بها أو المحظورة والقيود القضائية وتصنيف المستثمر وإنفاذ فترات الحظر والموافقة على التحويل والإيقاف المؤقت وضوابط الإصدار والحرق وآليات الاسترداد الإداري المناسبة قانوناً وتشغيلياً.

23.3

تخضع الصلاحيات الإدارية المؤثرة في الأوراق الرقمية المدرجة لحوكمة وضوابط وصول مناسبة.

24.1

يجوز لـ IDSX أو شخص مخول الاحتفاظ بقائمة المحافظ المسموح لها بحيازة أوراق رقمية محددة أو استلامها.

24.2

يجوز أن تسجل القائمة سمات الامتثال ذات الصلة دون نشر معلومات الهوية الشخصية على السلسلة.

24.3

قد تمنع إزالة المحفظة من القائمة التحويلات المستقبلية، لكنها لا تلغي بذاتها حقوق الملكية القانونية القائمة.

25.1

يجوز حظر المزيد من التحويلات من محفظة بسبب العقوبات أو الاشتباه في اختراقها أو الاحتيال أو أمر قانوني أو خرق قيود التحويل أو فقدان أهلية المستثمر أو نزاع ملكية لم يُحسم أو مخاوف امتثال جوهرية أو سبب تنظيمي مشروع أو متعلق بنزاهة السوق.

25.2

يجب أن يكون الحظر متناسباً مع الخطر وألا يستمر إلا للمدة اللازمة بصورة معقولة، مع مراعاة القانون.

26.1

يجوز للمستثمر طلب استبدال محفظته المعتمدة بمحفظة أخرى.

26.2

قبل اعتماد المحفظة البديلة، قد يُطلب تأكيد الهوية وإثبات السيطرة عليها والتحقق الأمني وفحوص الأهلية وإجراءات امتثال أخرى.

26.3

يجب تسجيل التغيير بدقة في السجلات ذات الصلة.

27.1

لا يؤدي فقدان الوصول إلى المحفظة تلقائياً إلى زوال الحقوق القانونية للمستثمر في الورقة الأساسية.

27.2

يجوز للوسيط أو أمين الحفظ أو المصدر أو IDSX طلب أدلة كافية على الهوية والملكية المستفيدة والسيطرة السابقة على المحفظة ومركز الأوراق وظروف الفقدان.

27.3

حيث يسمح القانون والتقنية، قد تشمل المعالجة تجميد المحفظة أو تقييد رصيد الرموز أو حرق التمثيل الرقمي وإعادة إصداره أو نقله إلى محفظة بديلة معتمدة أو استخدام آلية استرداد مضبوطة أخرى.

27.4

يجب أن تحافظ أي معالجة على سلامة سجل الأوراق المالية القانوني.

28.1

عند الاشتباه في اختراق محفظة، يجوز لـ IDSX أو شخص مخول اتخاذ تدابير حماية مؤقتة.

28.2

قد تشمل التدابير حظر التحويلات الصادرة أو تعليق المحفظة أو طلب تحقق معزز من الهوية أو نقل الأصول قانوناً إلى محفظة آمنة معتمدة أو اتخاذ خطوات حماية معقولة أخرى.

28.3

لا يحسم إجراء الحماية الملكية القانونية النهائية للأوراق المتنازع عليها.

29.1

لا يحدد التحويل الخاطئ عبر البلوك تشين بالضرورة الملكية القانونية للورقة الأساسية.

29.2

يجوز لـ IDSX أو مقدم الخدمة المعني التحقيق في هوية المرسل والمتلقي وسجل المعاملة والاستحقاق القانوني للورقة وإمكانية اتخاذ إجراء تصحيحي.

29.3

قد يشمل التصحيح العكس أو إعادة إصدار الرموز أو الحجب أو تصحيح السجلات إذا سمح القانون وبنية الأوراق الرقمية بذلك.

30.1

يجوز تحويل ورقة رقمية بعد الوفاة أو بالميراث أو إثبات الوصية أو الخلافة أو نقل ملكية آخر معترف به قانوناً.

30.2

يقدم طالب التحويل المستندات القانونية المناسبة.

30.3

يستوفي المتلقي متطلبات اعتماد المحفظة وأهلية المستثمر قبل استلام الورقة.

30.4

تُحدّث سجلات الملكية القانونية ذات الصلة كجزء من التحويل.

31.1

تلتزم IDSX والأطراف المعنية بأوامر المحاكم الملزمة والتوجيهات التنظيمية التي تؤثر في الأوراق الرقمية.

31.2

قد تتطلب هذه الأوامر التجميد أو قيود التحويل أو الحجز أو النقل إلى حامل آخر أو الإفصاح عن السجلات أو إجراءً آخر يفرضه القانون.

31.3

ينبغي للأنظمة التقنية دعم الامتثال للأوامر القانونية متى كان ذلك عملياً بصورة معقولة.

32.1

لا يحدد تأكيد البلوك تشين وحده بالضرورة النهائية القانونية لتحويل الأوراق المالية.

32.2

تُحدد النهائية وفق القانون وقواعد IDSX للمقاصة والتسوية وترتيبات السجل وهيكل العقد الذكي وإجراءات التسوية ذات الصلة.

32.3

يجوز لـ IDSX تحديد وقت اعتبار التحويل على السلسلة نهائياً لأغراض تشغيل السوق.

33.1

إذا كان سجل المساهمين أو الأوراق المالية هو السجل المرجعي قانوناً، فيجب مطابقة السجلات على السلسلة معه.

33.2

إذا سمح القانون بأن يكون السجل الموزع جزءاً من سجل الملكية المعترف به، فيجب توثيق الهيكل بوضوح.

33.3

يجب أن تتمكن IDSX من تحديد إطار الملكية القانونية المنطبق على كل ورقة رقمية مدرجة.

34.1

يجب إجراء مطابقة مناسبة، عند الاقتضاء، بين سجلات الأوراق القانونية وسجلات البلوك تشين وIDSX والوسطاء وأمناء الحفظ والتسوية.

34.2

يجب أن تكشف المطابقة أي اختلاف جوهري في كمية الرموز أو الملكية أو حالة القيود أو سجل التحويلات أو بيانات الملكية المستفيدة.

34.3

يجب التحقيق سريعاً في الفروق الجوهرية.

35.1

يجب ألا يتجاوز عدد الرموز الرقمية الصالحة التي تمثل ورقة مالية عدد الأوراق المقابلة المصدرة قانوناً والمصرح بتمثيلها رقمياً.

35.2

يجب التحقيق فوراً في أي رموز زائدة أو مكررة أو غير مصرح بها.

35.3

يجوز لـ IDSX تعليق التحويلات أو التداول إلى أن يُحل الاختلاف.

36.1

يجب أن تدعم سجلات المحافظ والملكية الرقمية التنفيذ الدقيق لإجراءات الشركات.

36.2

قد تشمل الإجراءات توزيعات الأرباح والتوزيعات الأخرى والتصويت وحقوق الاكتتاب والإصدارات المجانية وتقسيم الأسهم ودمجها والتحويل والاسترداد والاندماج أو إعادة التنظيم.

36.3

إذا وُجد تاريخ استحقاق، فيجب أن يتمكن النظام من تحديد الحائزين أو المالكين المستفيدين وفق الهيكل القانوني المنطبق.

37.1

يجب على الأشخاص المعنيين الاحتفاظ بسجلات كافية لإثبات الامتثال لهذه القواعد.

37.2

قد تشمل السجلات تسجيل المحافظ والتحقق من الهوية والسيطرة والملكية والتحويلات والموافقات والرفض ومراجعات الامتثال والقيود والتجميد وتغييرات المحفظة واستعادتها وتقارير المطابقة والمراسلات ذات الصلة.

37.3

تُحفظ السجلات للمدة التي يفرضها القانون وقواعد IDSX.

38.1

يجب على الأشخاص المعنيين الاحتفاظ بأنظمة مناسبة لمراقبة نشاط المحافظ والتحويلات.

38.2

قد تشمل المراقبة حجم التحويل أو تكراره غير المعتاد، والتحويلات مع محافظ عالية المخاطر، والتحرك السريع بين محافظ متعددة، ومحاولات تجاوز الضوابط، والتحويلات غير المتسقة مع ملف المستثمر، ومؤشرات العقوبات، وأنشطة غير عادية أو مشتبه بها أخرى.

38.3

ينبغي أن تكون المراقبة قائمة على المخاطر ومتناسبة.

39.1

يُعالج نشاط المحافظ أو التحويلات المشتبه فيه وفق قانون مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب وقواعد IDSX الخاصة بـ KYC ومكافحة غسل الأموال والعقوبات.

39.2

لا تلزم هذه القواعد بالإفصاح عن تقديم بلاغ نشاط مشبوه أو النية في تقديمه إذا كان القانون يحظر الإفصاح.

40.1

يجوز لـ IDSX تعليق التحويلات مؤقتاً المتعلقة بمحفظة أو ورقة مالية أو مستثمر أو شبكة بلوك تشين أو فئة معاملات معينة إذا لزم ذلك للامتثال أو سلامة الملكية أو نزاهة السوق.

40.2

يجوز التعليق عندما يتعذر تحديد الملكية بثقة أو يقع حادث أمني أو يُخترق عقد ذكي أو تنشأ مخاوف عقوبات أو يسري قيد قانوني أو تفشل مطابقة الرموز أو يوجد خطر جوهري آخر.

41.1

يجوز لـ IDSX اتخاذ إجراء فوري عندما يشكل حدث متعلق بمحفظة أو تحويل خطراً جسيماً على أصول المستثمرين أو سجلات الملكية أو نزاهة السوق أو التسوية أو الامتثال للقانون.

41.2

قد يشمل الإجراء وقف التحويلات أو حظر محافظ محددة أو تعليق عقد ذكي أو طلب المطابقة أو تقييد وظائف الإصدار أو الحرق أو اتخاذ تدبير وقائي معقول آخر.

42.1

يجب على المصدر المدرج ضمان أن هيكل الأوراق الرقمية المستخدم قادر على دعم قيود التحويل المنطبقة.

42.2

يتعاون المصدر مع IDSX بشأن التحقق من الملكية ومطابقة معروض الرموز وقيود التحويل وضوابط العقود الذكية واستعادة المحافظ والحوادث التقنية.

42.3

لا يجوز للمصدر السماح بتغيير تقني غير مصرح به يضعف جوهرياً ضوابط التحويل المطلوبة.

43.1

يجب على الوسيط وضع إجراءات مناسبة لتسجيل المحافظ وطلبات التحويل وسجلات الملكية.

43.2

لا يجوز للوسيط أن يسهل عن علم التحويل إلى محفظة غير متحقق منها أو شخص محظور أو التحايل على قيود الولاية أو الحظر أو أي تحويل محظور آخر.

43.3

يحتفظ الوسيط بسجلات كافية لتفسير التحويلات التي يسهلها نيابة عن العملاء.

44.1

يجب على أمين الحفظ الحفاظ على أمن المحافظ وفصل أصول العملاء وحفظ السجلات بترتيبات مناسبة.

44.2

يحتفظ أمين الحفظ الذي يستخدم محافظ مجمعة بسجلات دقيقة للملكية المستفيدة.

44.3

يضمن أمين الحفظ ألا تؤدي التحويلات التشغيلية للمحافظ إلى سجلات ملكية غير دقيقة.

45.1

يجب على المستثمر تقديم معلومات صحيحة عند طلب اعتماد محفظة.

45.2

لا يجوز للمستثمر عن علم تقديم محفظة يسيطر عليها شخص آخر غير مفصح عنه أو الالتفاف على قيود الأهلية أو التحويل إلى مستلم غير معتمد أو تجاوز قيود العقود الذكية أو تقديم معلومات كاذبة أو مضللة عن ملكية المحفظة أو السيطرة عليها.

45.3

ينبغي للمستثمر إخطار الوسيط أو أمين الحفظ أو IDSX سريعاً عند فقدان المحفظة أو اختراقها أو تغير السيطرة عليها أو وقوع معاملة غير مصرح بها أو تغير جوهري في صحة المعلومات المرتبطة بها.

46.1

يجوز لـ IDSX، عند الضرورة المعقولة، اعتماد المحافظ أو رفضها وطلب تحقق إضافي وتقييد التحويلات وفرض عناية واجبة معززة وحظر المحافظ أو تعليقها وطلب المطابقة أو تغييرات تقنية أو مراجعة مستقلة وإنفاذ قيود التحويل أو اتخاذ تدبير متناسب آخر لدعم الامتثال ونزاهة السوق.

46.2

يجوز لـ IDSX فرض شروط على شبكات بلوك تشين أو أنواع محافظ أو ترتيبات حفظ أو آليات تحويل أو بنى تحتية معينة للأوراق الرقمية.

47.1

يجوز لـ IDSX تحديد شبكات البلوك تشين أو السجلات الموزعة التي يجوز استخدامها للأوراق الرقمية المدرجة.

47.2

يجوز لـ IDSX مراعاة أمن الشبكة ونهائية المعاملات والمرونة التشغيلية والحوكمة والنضج التقني والتكاليف ووظائف العقود الذكية والامتثال وسجل السلسلة والقدرة على دعم متطلبات IDSX.

47.3

لا يشكل اعتماد شبكة تأييداً لها أو لرمزها الأصلي كاستثمار.

48.1

ينبغي تصميم أنظمة امتثال المحافظ بحيث لا تنشر المعلومات الشخصية على بلوك تشين عام دون ضرورة.

48.2

يجوز الاحتفاظ بمعلومات الهوية والامتثال خارج السلسلة وربطها بالمحافظ عبر سجلات محكومة أو سمات امتثال.

48.3

يجب أن تتوافق معالجة المعلومات الشخصية مع متطلبات الخصوصية وحماية البيانات المنطبقة.

49.1

لا يجوز استخدام البلوك تشين لإخفاء هوية شخص إذا كان القانون أو قواعد IDSX يقتضيان التعرف عليه.

49.2

لا يعفي استخدام محافظ متعددة من الالتزامات المتعلقة بالملكية المستفيدة أو أهلية المستثمر أو العقوبات أو مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب أو الإفصاح عن الملكيات الكبيرة أو أي متطلبات ملكية أخرى.

50.1

لا يجوز استخدام محافظ متعددة أو مرشحين أو عقود ذكية أو جسور أو رموز مغلفة أو آليات عابرة للسلاسل أو معاملات خاصة أو ترتيب تقني آخر لغرض رئيسي هو التحايل على قاعدة IDSX أو قيد قانوني.

50.2

يجوز لـ IDSX النظر في جوهر المعاملة والملكية المستفيدة لا عنوان البلوك تشين أو الشكل التقني وحدهما.

51.1

لا يجوز نقل ورقة IDSX رقمية إلى سلسلة أخرى عبر جسر أو تغليفها أو تمثيلها عليها ما لم توافق IDSX على الهيكل.

51.2

يجب أن يحافظ الترتيب المعتمد عبر السلاسل على إجمالي معروض الرموز المصرح به وسلامة الملكية وضوابط الأهلية والعقوبات وقيود التحويل والمطابقة والحقوق القانونية المرتبطة بالورقة.

51.3

يجب ألا ينشئ التمثيل المغلف أو المنقول عبر جسر مطالبات اقتصادية مكررة على الورقة الأساسية نفسها.

52.1

لا يجوز لطرف ثالث إنشاء تمثيل مغلف أو اصطناعي أو مشتق غير مصرح به يدعي تمثيل ورقة IDSX مدرجة بطريقة توحي بأنه ورقة رسمية.

52.2

يجوز لـ IDSX اتخاذ إجراء إذا أنشأ التمثيل غير المصرح به خطراً جوهرياً لالتباس المستثمرين أو على نزاهة السوق.

53.1

لا ينشئ انقسام البلوك تشين تلقائياً ورقة مالية إضافية معترفاً بها قانوناً.

53.2

إذا أدى الانقسام إلى أرصدة رموز تقنية مكررة، فلا يمثل الورقة الرقمية الرسمية المدرجة إلا التمثيل المعترف به في الإطار القانوني وإطار IDSX المنطبق.

53.3

يجب أن تتوافق الهجرة إلى بلوك تشين أو عقد ذكي آخر مع قواعد IDSX للأوراق الرقمية ومتطلبات استمرار الإدراج المنطبقة.

54.1

لا تحدد هذه القواعد الملكية القانونية استناداً حصراً إلى حيازة مفتاح خاص أو السيطرة على عنوان محفظة.

54.2

تحدد الملكية وفق القانون والسجل القانوني للأوراق المالية لدى المصدر وترتيبات الحفظ أو الترشيح وسجلات التسوية والهيكل القانوني للورقة الرقمية المعنية.

54.3

يجب التحقيق في أي تعارض بين سجل على السلسلة والسجل القانوني المعترف به وحله وفق الإطار القانوني وإطار IDSX المنطبق.

55.1

للمصطلحات المعرفة في قواعد سوق IDSX أو أي قاعدة IDSX أخرى منطبقة المعنى ذاته هنا ما لم يقتض السياق غير ذلك.

55.2

«المحفظة المعتمدة» محفظة معتمدة لحيازة أوراق IDSX الرقمية أو تحويلها؛ و«الورقة المالية الرقمية» ورقة مالية أو مصلحة معترف بها قانوناً ممثلة بتقنية سجل موزع أو بلوك تشين أو تقنية رقمية مماثلة؛ و«المحفظة ذاتية الحفظ» محفظة يسيطر المستثمر مباشرة على مفتاحها الخاص أو وسيلة وصول مكافئة؛ و«المحفظة الحاضنة» محفظة يسيطر عليها أمين حفظ أو وسيط نيابة عن مستثمر واحد أو أكثر.

56.1

يجوز لـ IDSX تعديل هذه القواعد وفقاً للقانون والمتطلبات التنظيمية وإجراءات تعديل قواعد IDSX.

56.2

يجوز لـ IDSX إصدار معايير تقنية أو معايير للمحافظ أو متطلبات لشبكات البلوك تشين أو مواصفات للتحكم في التحويل أو متطلبات للأمن السيبراني أو إجراءات تنفيذ أو إرشادات إضافية ذات صلة بهذه القواعد.

International Digital Securities Exchange قواعد المحافظ والتحويلات على السلسلة مسودة للتطوير التنظيمي