IDSX-Regeln für Wallets und On-Chain-Übertragungen

1.1

Diese Regeln bestimmen die Anforderungen an die Nutzung von Blockchain-Wallets und die Übertragung digitaler Wertpapiere, die an der International Digital Securities Exchange („IDSX“ oder die „Börse“) zum Listing oder Handel zugelassen sind.

1.2

Sie sollen sicherstellen, dass der Einsatz verteilter Registertechnologie weder die Identifizierung von Anlegern noch Eigentumsnachweise für Wertpapiere, Übertragungsbeschränkungen, die Anlegerzulassung, AML/CFT- und Sanktionskontrollen, Aktionärsrechte, Marktintegrität, Abwicklungsintegrität oder geltende rechtliche und regulatorische Anforderungen beeinträchtigt.

1.3

Eine Blockchain-Wallet-Adresse weist für sich genommen nicht die rechtliche Identität des Inhabers eines gelisteten Wertpapiers nach.

1.4

Die technische Möglichkeit, ein digitales Wertpapier zu übertragen, begründet für sich genommen keine Befugnis zu dieser Übertragung.

1.5

Digitale Wertpapiere dürfen nur nach diesen Regeln und allen sonstigen anwendbaren IDSX-Regeln übertragen werden.

2.1

Diese Regeln gelten für Anleger, gelistete Emittenten, Broker, Handelsteilnehmer, Verwahrer, Nominees, Wallet-Dienstleister, Registerführer, Abwicklungsdienstleister, gegebenenfalls Sponsoren und Market Maker sowie jede andere Person, die an Verwahrung, Übertragung oder Verwaltung von IDSX-gelisteten digitalen Wertpapieren beteiligt ist.

2.2

Diese Regeln sind zusammen mit den IDSX-Marktregeln, Listing-Regeln, fortlaufenden Listing-Pflichten, Regeln für digitale Wertpapiere, Clearing- und Abwicklungsregeln, Anlegerzulassungs- und Geeignetheitsregeln, KYC-, AML- und Sanktionsregeln, Regeln für Kundenvermögen und Aufzeichnungen, Corporate-Action-Regeln sowie allen einschlägigen IDSX-Bedingungen zu lesen.

3.1

Ein gelistetes digitales Wertpapier wird nicht allein dadurch frei übertragbar, dass es auf einer öffentlichen Blockchain oder einem verteilten Register dargestellt wird.

3.2

Übertragungen unterliegen weiterhin dem Wertpapier- und Gesellschaftsrecht, AML/CFT- und Sanktionsvorschriften, Anlegerzulassung, Gebiets- und sonstigen Übertragungsbeschränkungen, Sperr- und Treuhandbindungen, gerichtlichen Anordnungen, behördlichen Weisungen, Satzungsanforderungen des Emittenten und den IDSX-Regeln.

3.3

Ist eine Übertragung nach geltendem Recht oder IDSX-Regeln untersagt, soll die technische Infrastruktur sie, soweit vernünftigerweise praktikabel, verhindern oder einschränken.

4.1

IDSX-gelistete digitale Wertpapiere dürfen nur in Wallets gehalten und aus oder in Wallets übertragen werden, die die geltenden IDSX-Zulassungsanforderungen erfüllen.

4.2

Eine „Zugelassene Wallet“ ist eine Wallet-Adresse, die für IDSX-gelistete digitale Wertpapiere registriert oder anderweitig zugelassen wurde.

4.3

Für die Zulassung können die Identität der verbundenen Person oder Organisation, abgeschlossene KYC- und AML/CFT-Prüfungen, Sanktionsprüfungen, Anlegerzulassung, Wohn- oder Niederlassungsstaat, Eigentum oder Kontrolle der Wallet, Wallet-Art, Blockchain-Netzwerk und weitere für Compliance oder Marktintegrität vernünftigerweise erforderliche Informationen bestätigt werden.

4.4

Die Zulassung einer Wallet bedeutet nicht, dass jede Transaktion mit dieser Wallet genehmigt ist.

5.1

Ein Anleger, der eine Wallet für IDSX-gelistete digitale Wertpapiere nutzen möchte, muss sie über ein zugelassenes Verfahren registrieren.

5.2

Die Registrierung kann durch IDSX, einen zugelassenen Broker oder Verwahrer, einen anderen zugelassenen Intermediär oder eine sonst nach IDSX-Regeln befugte Person erfolgen.

5.3

Das Verfahren muss genügend Informationen erheben, um die Wallet dem betreffenden Anleger- oder Intermediärskonto zuzuordnen.

5.4

IDSX kann vor der Zulassung verlangen, dass der Wallet-Inhaber seine Kontrolle über die Wallet nachweist.

6.1

Vor der Zulassung kann ein Nachweis der Kontrolle über die Wallet verlangt werden.

6.2

Methoden können die kryptografische Signatur einer Nachricht, eine nominale Verifizierungsübertragung, Wallet-Verbindung und Authentifizierung, Bestätigung durch einen regulierten Verwahrer, Prüfung durch einen zugelassenen technischen Dienst oder eine andere von IDSX akzeptierte Methode umfassen.

6.3

Der technische Kontrollnachweis begründet kein wirtschaftliches Eigentum, wenn die Wallet für eine andere Person geführt wird.

7.1

IDSX kann einem Anleger gestatten, gelistete digitale Wertpapiere in einer selbstverwahrten Wallet zu halten.

7.2

Eine solche Wallet darf nur zugelassen werden, wenn IDSX oder der verantwortliche Intermediär davon überzeugt ist, dass der Anleger Identitäts- und Zulassungsprüfungen abgeschlossen hat, die Wallet kontrolliert, die Wallet technisch mit dem Wertpapier kompatibel ist, Übertragungsbeschränkungen durchgesetzt und Compliance-Prüfungen aufrechterhalten werden können und die Verwendung die Integrität von Eigentums- oder Wertpapieraufzeichnungen nicht wesentlich beeinträchtigt.

7.3

Ein Anleger mit selbstverwahrter Wallet ist für den Schutz seiner privaten Schlüssel und Zugangsdaten verantwortlich.

7.4

Soweit geltendes Recht nichts anderes verlangt, haftet IDSX nicht für Verluste, die allein darauf beruhen, dass ein Anleger seine selbstverwahrte Wallet nicht gesichert hat.

8.1

IDSX-gelistete digitale Wertpapiere können über einen zugelassenen Verwahrer oder sonstigen zugelassenen Intermediär gehalten werden.

8.2

Nutzt ein Verwahrer eine oder mehrere Wallets für mehrere Kunden, muss er angemessene interne Aufzeichnungen führen, aus denen die wirtschaftlichen Interessen jedes Kunden hervorgehen.

8.3

Verwahrungsvereinbarungen erfüllen die geltenden Anforderungen an Verwahrung, Kundenvermögen, Aufzeichnungen und Abstimmung sowie AML/CFT-Pflichten und IDSX-Regeln.

9.1

IDSX kann Omnibus-Wallets zulassen, in denen digitale Wertpapiere mehrerer Anleger gemeinsam unter einer Wallet-Adresse gehalten werden.

9.2

Eine Omnibus-Wallet muss von einem zugelassenen Intermediär betrieben werden.

9.3

Der Intermediär muss jederzeit Aufzeichnungen führen, die jeden zugrunde liegenden Anleger, die ihm zugeordneten Wertpapiermengen, sämtliche relevanten Übertragungen, Ansprüche aus Kapitalmaßnahmen, geltende Beschränkungen und den durch die Omnibus-Wallet dargestellten Gesamtsaldo erkennen lassen.

9.4

Die Summe der internen Kundenaufzeichnungen muss mit dem On-Chain-Saldo der Omnibus-Wallet abgestimmt werden.

10.1

Jede zugelassene Wallet muss einem verifizierten Inhaber oder zugelassenen Intermediär zugeordnet sein.

10.2

Ein verifizierter Inhaber kann eine natürliche Person, juristische Person, ein Broker, Verwahrer, Nominee, sonstiger regulierter Intermediär oder eine weitere von IDSX zugelassene Kategorie sein.

10.3

Die Aufzeichnungen müssen bei Bedarf die Beziehung zwischen Wallet-Adresse, verifiziertem Inhaber, Anleger- oder Intermediärskonto und den über die Wallet gehaltenen Wertpapieren erkennen lassen.

10.4

Eine Wallet-Adresse darf ein gesetzlich erforderliches Aktienregister, Wertpapierregister oder einen Nachweis wirtschaftlichen Eigentums nicht ersetzen.

11.1

Eine Übertragung IDSX-gelisteter digitaler Wertpapiere darf nur abgeschlossen werden, wenn sie nach geltendem Recht und IDSX-Regeln zulässig ist.

11.2

Eine Übertragung kann zulässig sein, wenn Sende- und Empfangs-Wallet zugelassen sind, der Absender verfügungsbefugt und der Empfänger zum Halten berechtigt ist, Übertragungs-, Sperr- und Treuhandbeschränkungen eingehalten werden, erforderliche Sanktions- und Compliance-Prüfungen abgeschlossen sind und die Übertragung ordnungsgemäß erfasst und abgestimmt werden kann.

11.3

Ein gelistetes digitales Wertpapier darf nicht allein deshalb an eine unverifizierte Wallet übertragen werden, weil die Blockchain dies technisch ermöglicht.

12.1

IDSX kann Übertragungen zwischen zugelassenen Wallets gestatten, die von verifizierten Anlegern kontrolliert werden.

12.2

Vor Abschluss kann das System den Status beider Wallets, Anlegerzulassung, Gebiets- und Sanktionsbeschränkungen, wertpapierspezifische Beschränkungen, gegebenenfalls Halteobergrenzen und sonstige Compliance-Bedingungen prüfen.

12.3

Eine Übertragung, die eine Kontrolle nicht besteht, kann abgelehnt, blockiert oder einer Prüfung zugeführt werden.

13.1

Ein IDSX-gelistetes digitales Wertpapier darf grundsätzlich nicht an eine Wallet übertragen werden, die das maßgebliche Zulassungsverfahren nicht abgeschlossen hat.

13.2

Ein Smart Contract oder Übertragungskontrollmechanismus soll den Versuch, an eine unverifizierte Wallet zu übertragen, soweit technisch praktikabel verhindern.

13.3

Kommt es trotz Kontrollen zu einer solchen Übertragung, untersucht der betreffende Broker, Verwahrer, Emittent oder Dienstleister den Vorgang unverzüglich, stellt soweit möglich Identität und Status des Empfängers fest, benachrichtigt IDSX bei wesentlichen Fällen, verhindert soweit möglich weitere unbefugte Übertragungen, berichtigt Aufzeichnungen und ergreift sonstige angemessene Abhilfemaßnahmen.

13.4

Eine unbefugte On-Chain-Übertragung bestimmt nicht automatisch das rechtliche Eigentum am zugrunde liegenden Wertpapier.

14.1

IDSX kann außerbörsliche Übertragungen gelisteter digitaler Wertpapiere zulassen, sofern sie rechtmäßig und ordnungsgemäß erfasst werden.

14.2

Dazu zählen Übertragungen zwischen Konten desselben wirtschaftlich Berechtigten, zwischen Verwahrern, Erbschaft und Rechtsnachfolge, gerichtliche Anordnungen, interne Umstrukturierungen, Unternehmenszusammenschlüsse oder Übernahmen, zulässige Schenkungen, gesetzlich erlaubte Privatübertragungen oder andere von IDSX genehmigte Übertragungen.

14.3

Auch außerbörsliche Übertragungen unterliegen geltenden KYC-, AML/CFT-, Sanktions-, Zulassungs- und Aufzeichnungspflichten.

15.1

Ein Broker darf Übertragungen digitaler Wertpapiere für Kunden im Rahmen seiner Befugnis unterstützen.

15.2

Der Broker muss den Kunden identifizieren, den Status der sendenden und empfangenden Wallet kennen, Übertragungsbeschränkungen prüfen, Aufzeichnungen führen, Informationen zum wirtschaftlichen Eigentum erhalten und die Übertragung korrekt in den Kundenunterlagen abbilden.

15.3

Ein Broker darf wissentlich keine Übertragung unterstützen, die IDSX-Übertragungsbeschränkungen umgehen soll.

16.1

Ein Verwahrer darf gelistete digitale Wertpapiere zwischen zugelassenen Verwahrungs-Wallets entsprechend Kundenanweisungen und geltenden Anforderungen übertragen.

16.2

Er muss Übertragungen, die das wirtschaftliche Eigentum ändern, von betrieblichen Übertragungen ohne Eigentumsänderung unterscheiden können.

16.3

Betriebliche Wallet-Bewegungen gelten nicht allein wegen einer geänderten Blockchain-Adresse als Änderung des wirtschaftlichen Eigentums.

17.1

Digitale Wertpapiere können Sperrfristen, Treuhandbindungen, Anlegerzulassung, Gebietsauflagen, Halteobergrenzen, beschränkte Anlegerkategorien, Satzungsbeschränkungen, gerichtlichen Anordnungen, behördlichen Weisungen oder Sanktionskontrollen unterliegen.

17.2

Anwendbare Beschränkungen sollen soweit vernünftigerweise möglich in den technischen Übertragungskontrollrahmen integriert werden.

17.3

IDSX kann vom Emittenten den Nachweis verlangen, dass wesentliche Übertragungsbeschränkungen wirksam durchgesetzt werden können.

18.1

Ein gesperrtes oder treuhänderisch gebundenes Wertpapier darf nur übertragen werden, soweit die betreffende Beschränkung dies erlaubt.

18.2

Die Beschränkung ist in den Unterlagen des Emittenten, Registerführers und IDSX sowie, soweit technisch angemessen, in der Infrastruktur der digitalen Wertpapiere abzubilden.

18.3

Der Ablauf oder die Freigabe einer Beschränkung ist kontrolliert abzuwickeln.

19.1

IDSX kann Halten oder Übertragen bestimmter digitaler Wertpapiere anhand des Anlegergebiets beschränken.

19.2

Eine Übertragung kann blockiert werden, wenn der Empfänger in einem verbotenen Gebiet ansässig oder zum Erwerb rechtlich nicht berechtigt ist, der Erwerb eine regulatorische Beschränkung auslösen würde oder eine gebietsspezifische Anforderung nicht erfüllt ist.

19.3

Bei der Wallet-Zulassung können Gebietsdaten erfasst werden, die das Übertragungskontrollsystem verwendet.

20.1

Ist ein Wertpapier nur einer bestimmten Anlegerkategorie zugänglich, muss die Infrastruktur der digitalen Wertpapiere diese Beschränkung durchsetzen können.

20.2

Kategorien können Privatanleger, Großanleger, akkreditierte oder erfahrene Anleger, institutionelle oder professionelle Anleger sowie weitere gesetzlich anerkannte Gruppen umfassen.

20.3

Die Einstufung erfolgt nach den IDSX-Regeln zur Anlegerzulassung und -eignung.

21.1

Übertragungen mit sanktionierten oder verbotenen Personen oder Wallet-Adressen sind nach geltendem Recht und den IDSX-KYC-, AML- und Sanktionsregeln zu behandeln.

21.2

Soweit rechtlich geboten, kann eine Übertragung blockiert, abgelehnt, eingefroren, beschränkt oder der zuständigen Behörde gemeldet werden.

21.3

IDSX kann bei Wallets mit erhöhtem Sanktions- oder Finanzkriminalitätsrisiko eine verstärkte Prüfung verlangen.

22.1

Eine verstärkte Prüfung kann erfolgen, wenn glaubwürdige Hinweise auf eine Verbindung zu Diebstahl, Betrug, Hacking, Ransomware, Sanktionsumgehung, Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung, Darknet-Aktivitäten oder sonstigen erheblichen Finanzkriminalitätsrisiken bestehen.

22.2

Ein Hochrisikohinweis beweist für sich genommen kein Fehlverhalten.

22.3

Vor weiteren Maßnahmen ist eine angemessene risikobasierte Prüfung vorzunehmen.

23.1

Für IDSX-gelistete Wertpapiere sollten, soweit angemessen, Smart Contracts oder gleichwertige technische Kontrollen zur Unterstützung von Übertragungsbeschränkungen eingesetzt werden.

23.2

Dazu können Wallet-Freigabe- und Sperrlisten, Gebiets- und Anlegerklassenbeschränkungen, Durchsetzung von Sperrfristen, Übertragungsgenehmigungen, Pausenfunktionen, Minting- und Burning-Kontrollen sowie rechtlich und betrieblich angemessene administrative Wiederherstellungsmechanismen gehören.

23.3

Administrative Befugnisse mit Auswirkungen auf gelistete digitale Wertpapiere müssen angemessener Governance und Zugriffskontrolle unterliegen.

24.1

IDSX oder eine befugte Person kann eine Liste von Wallets führen, die bestimmte gelistete digitale Wertpapiere halten oder empfangen dürfen.

24.2

Die Liste kann Compliance-Merkmale erfassen, ohne personenbezogene Identitätsdaten auf der Blockchain zu veröffentlichen.

24.3

Die Entfernung aus der Liste kann künftige Übertragungen verhindern, hebt aber bestehende rechtliche Eigentumsrechte nicht allein dadurch auf.

25.1

Eine Wallet kann für weitere Übertragungen wegen Sanktionen, vermuteter Kompromittierung, Betrugs, rechtlicher Anordnung, Verstoßes gegen Übertragungsbeschränkungen, Verlust der Anlegerzulassung, ungelösten Eigentumsstreits, wesentlicher Compliance-Bedenken oder eines sonstigen legitimen regulatorischen oder marktintegritätsbezogenen Grundes gesperrt werden.

25.2

Eine Sperre muss verhältnismäßig sein und vorbehaltlich geltenden Rechts nur so lange aufrechterhalten werden, wie dies vernünftigerweise erforderlich ist.

26.1

Ein Anleger kann den Ersatz einer zugelassenen Wallet durch eine andere beantragen.

26.2

Vor Zulassung der Ersatz-Wallet können Identitätsbestätigung, Kontrollnachweis, Sicherheitsprüfung, Zulassungsprüfungen und weitere Compliance-Verfahren verlangt werden.

26.3

Die Änderung ist in den maßgeblichen Unterlagen korrekt abzubilden.

27.1

Der Verlust des Zugriffs auf eine Wallet hebt die rechtlichen Rechte des Anlegers am zugrunde liegenden Wertpapier nicht automatisch auf.

27.2

Broker, Verwahrer, Emittent oder IDSX können zufriedenstellende Nachweise zu Identität, wirtschaftlichem Eigentum, früherer Wallet-Kontrolle, Wertpapierposition und Umständen des Verlusts verlangen.

27.3

Soweit rechtlich und technisch zulässig, kann die Wiederherstellung eine Sperre der Wallet, Einschränkung des Tokenbestands, Vernichtung und Neuausgabe digitaler Darstellungen, Übertragung auf eine Ersatz-Wallet oder einen anderen kontrollierten Mechanismus umfassen.

27.4

Jede Wiederherstellung muss die Integrität des rechtlichen Wertpapierregisters wahren.

28.1

Bei Verdacht auf Kompromittierung kann IDSX oder eine befugte Person vorübergehende Schutzmaßnahmen ergreifen.

28.2

Dazu können die Sperre ausgehender Übertragungen, Aussetzung der Wallet, verstärkte Identitätsprüfung, eine rechtlich zulässige Verlagerung auf eine sichere zugelassene Wallet oder sonstige angemessene Schutzmaßnahmen gehören.

28.3

Eine Schutzmaßnahme entscheidet nicht endgültig über das rechtliche Eigentum an umstrittenen Wertpapieren.

29.1

Eine irrtümliche Blockchain-Übertragung bestimmt nicht zwangsläufig das rechtliche Eigentum am zugrunde liegenden Wertpapier.

29.2

IDSX oder der betreffende Dienstleister kann Identität von Absender und Empfänger, Transaktionsverlauf, Rechtsanspruch auf das Wertpapier und die Zulässigkeit einer Korrektur untersuchen.

29.3

Korrekturen können Rückabwicklung, Token-Neuausgabe, Sperre oder Berichtigung der Aufzeichnungen umfassen, soweit Recht und Infrastruktur dies gestatten.

30.1

Ein digitales Wertpapier kann nach Tod, Erbschaft, Nachlassverfahren, Rechtsnachfolge oder sonstiger gesetzlich anerkannter Eigentumsübertragung übertragen werden.

30.2

Der Antragsteller legt geeignete Rechtsdokumente vor.

30.3

Der Empfänger erfüllt vor Erhalt des Wertpapiers die geltenden Wallet-Zulassungs- und Anlegeranforderungen.

30.4

Die maßgeblichen rechtlichen Eigentumsaufzeichnungen werden im Zuge der Übertragung aktualisiert.

31.1

IDSX und betroffene Teilnehmer müssen rechtsverbindliche gerichtliche Anordnungen und behördliche Weisungen zu digitalen Wertpapieren befolgen.

31.2

Solche Anordnungen können Einfrieren, Übertragungsbeschränkungen, Beschlagnahme, Übertragung an einen anderen Inhaber, Offenlegung von Aufzeichnungen oder sonstige gesetzlich erforderliche Maßnahmen verlangen.

31.3

Technische Systeme sollen die Befolgung rechtmäßiger Anordnungen soweit vernünftigerweise praktikabel unterstützen.

32.1

Eine Blockchain-Bestätigung allein bestimmt nicht zwingend die rechtliche Endgültigkeit einer Wertpapierübertragung.

32.2

Die Endgültigkeit richtet sich nach geltendem Recht, den IDSX-Clearing- und Abwicklungsregeln, Registervereinbarungen, der Smart-Contract-Struktur und einschlägigen Abwicklungsverfahren.

32.3

IDSX kann festlegen, wann eine On-Chain-Übertragung für Marktbetriebszwecke als endgültig gilt.

33.1

Ist nach geltendem Recht das Aktien- oder Wertpapierregister maßgeblicher Eigentumsnachweis, sind On-Chain-Aufzeichnungen damit abzugleichen.

33.2

Erlaubt das Recht, das verteilte Register als Teil des rechtlich anerkannten Eigentumsnachweises zu verwenden, ist die Struktur klar zu dokumentieren.

33.3

IDSX muss den auf jedes gelistete digitale Wertpapier anwendbaren rechtlichen Eigentumsrahmen bestimmen können.

34.1

Soweit einschlägig, ist eine angemessene Abstimmung zwischen rechtlichen Wertpapierunterlagen, Blockchain-Aufzeichnungen, IDSX-, Broker- und Verwahreraufzeichnungen sowie Abwicklungsdaten sicherzustellen.

34.2

Die Abstimmung muss wesentliche Abweichungen bei Tokenmenge, Eigentum, Beschränkungsstatus, Übertragungshistorie oder Angaben zum wirtschaftlichen Eigentum erkennen.

34.3

Wesentliche Abweichungen sind unverzüglich zu untersuchen.

35.1

Die Zahl gültiger digitaler Token für ein Wertpapier darf die Zahl der rechtmäßig ausgegebenen und zur digitalen Darstellung zugelassenen entsprechenden Wertpapiere nicht überschreiten.

35.2

Überzählige, doppelte oder unbefugte Token sind sofort zu untersuchen.

35.3

IDSX kann Übertragungen oder Handel bis zur Behebung der Abweichung aussetzen.

36.1

Wallet- und digitale Eigentumsaufzeichnungen müssen eine korrekte Durchführung von Kapitalmaßnahmen ermöglichen.

36.2

Dazu können Dividenden und Ausschüttungen, Abstimmungen, Bezugsrechte, Bonusausgaben, Aktiensplits und -zusammenlegungen, Umwandlungen, Rücknahmen, Fusionen oder Umstrukturierungen gehören.

36.3

Besteht ein Stichtag, muss das System die maßgeblichen Inhaber oder wirtschaftlich Berechtigten nach der geltenden Rechtsstruktur ermitteln können.

37.1

Betroffene Personen führen ausreichende Nachweise zur Einhaltung dieser Regeln.

37.2

Dazu können Wallet-Registrierung, Identitäts- und Kontrollprüfung, Eigentumsnachweise, Übertragungen, Genehmigungen und Ablehnungen, Compliance-Prüfungen, Beschränkungen, Sperren, Änderungen, Wiederherstellungen, Abstimmungsberichte und relevante Kommunikation gehören.

37.3

Aufzeichnungen sind für die nach geltendem Recht und IDSX-Regeln vorgeschriebene Dauer aufzubewahren.

38.1

Betroffene Personen halten geeignete Systeme zur Überwachung von Wallet-Aktivitäten und Übertragungen vor.

38.2

Die Überwachung kann ungewöhnliche Beträge oder Häufigkeiten, Übertragungen mit Hochrisiko-Wallets, schnelle Bewegungen zwischen mehreren Wallets, Umgehungsversuche, nicht zum Anlegerprofil passende Übertragungen, Sanktionsindikatoren und sonstige auffällige Aktivitäten erfassen.

38.3

Die Überwachung ist risikobasiert und verhältnismäßig auszugestalten.

39.1

Potenziell verdächtige Wallet- oder Übertragungsaktivitäten sind nach anwendbarem AML/CFT-Recht und den IDSX-KYC-, AML- und Sanktionsregeln zu behandeln.

39.2

Diese Regeln verpflichten nicht zur Offenlegung einer erstatteten oder geplanten Verdachtsmeldung, wenn dies gesetzlich untersagt ist.

40.1

IDSX kann Übertragungen einer bestimmten Wallet, eines Wertpapiers, Anlegers, Blockchain-Netzwerks oder einer Transaktionskategorie vorübergehend aussetzen, soweit dies für Compliance, Eigentumsintegrität oder Marktintegrität erforderlich ist.

40.2

Eine Aussetzung kommt in Betracht, wenn Eigentum nicht verlässlich festgestellt werden kann, ein Sicherheitsvorfall auftritt, ein Smart Contract kompromittiert ist, Sanktionsbedenken bestehen, eine rechtliche Beschränkung gilt, der Token-Abgleich fehlgeschlagen ist oder ein anderes wesentliches Risiko vorliegt.

41.1

IDSX kann sofort handeln, wenn ein Wallet- oder Übertragungsereignis eine ernste Gefahr für Anlegervermögen, Eigentumsaufzeichnungen, Markt- oder Abwicklungsintegrität oder die Rechtmäßigkeit darstellt.

41.2

Notmaßnahmen können die Unterbrechung von Übertragungen, Sperrung bestimmter Wallets, Aussetzung eines Smart Contracts, Anordnung eines Abgleichs, Beschränkung von Minting- oder Burning-Funktionen oder andere angemessene Schutzmaßnahmen umfassen.

42.1

Ein gelisteter Emittent stellt sicher, dass die digitale Wertpapierstruktur die geltenden Übertragungsbeschränkungen unterstützen kann.

42.2

Er arbeitet mit IDSX bei Eigentumsprüfung, Abstimmung des Tokenbestands, Übertragungsbeschränkungen, Smart-Contract-Kontrollen, Wallet-Wiederherstellung und technischen Vorfällen zusammen.

42.3

Der Emittent darf keine unbefugte technische Änderung zulassen, die erforderliche Übertragungskontrollen wesentlich schwächt.

43.1

Ein Broker unterhält angemessene Verfahren für Wallet-Registrierung, Übertragungsaufträge und Eigentumsaufzeichnungen.

43.2

Er darf wissentlich keine Übertragung an unverifizierte Wallets oder verbotene Personen, keine Umgehung von Gebiets- oder Sperrbeschränkungen und keine sonst untersagte Übertragung unterstützen.

43.3

Er bewahrt ausreichende Unterlagen auf, um für Kunden veranlasste Übertragungen zu erläutern.

44.1

Ein Verwahrer unterhält angemessene Wallet-Sicherheit, Trennung von Kundenvermögen und Aufzeichnungsprozesse.

44.2

Ein Verwahrer mit Omnibus-Wallets führt genaue Aufzeichnungen über wirtschaftlich Berechtigte.

44.3

Er stellt sicher, dass betriebliche Wallet-Übertragungen nicht zu unzutreffenden Eigentumsaufzeichnungen führen.

45.1

Ein Anleger macht bei der Wallet-Zulassung zutreffende Angaben.

45.2

Er darf wissentlich keine von einer nicht offengelegten anderen Person kontrollierte Wallet angeben, Anlegerbeschränkungen umgehen, an nicht zugelassene Empfänger übertragen, Smart-Contract-Kontrollen umgehen oder falsche beziehungsweise irreführende Angaben zu Wallet-Eigentum oder -Kontrolle machen.

45.3

Bei Verlust oder Kompromittierung einer Wallet, Kontrollwechsel, unbefugter Transaktion oder wesentlicher Unrichtigkeit der zugehörigen Informationen soll der Anleger den Broker, Verwahrer oder IDSX unverzüglich benachrichtigen.

46.1

IDSX kann, soweit vernünftigerweise erforderlich, Wallets genehmigen oder ablehnen, zusätzliche Prüfungen verlangen, Übertragungen beschränken, verstärkte Sorgfaltspflichten festlegen, Wallets sperren oder aussetzen, Abstimmungen und technische Änderungen verlangen, unabhängige Prüfungen anordnen, Übertragungsbeschränkungen implementieren lassen oder andere verhältnismäßige Maßnahmen zur Compliance und Marktintegrität ergreifen.

46.2

IDSX kann Bedingungen für bestimmte Blockchain-Netzwerke, Wallet-Arten, Verwahrungsmodelle, Übertragungsmechanismen oder Infrastrukturen digitaler Wertpapiere festlegen.

47.1

IDSX kann festlegen, welche Blockchain- oder verteilten Register für gelistete digitale Wertpapiere verwendet werden dürfen.

47.2

IDSX kann Sicherheit, Transaktionsfinalität, Betriebsstabilität, Governance, technische Reife, Kosten, Smart-Contract- und Compliance-Funktionen, Chain-Historie sowie die Fähigkeit zur Erfüllung der IDSX-Anforderungen berücksichtigen.

47.3

Die Zulassung eines Netzwerks ist keine Empfehlung des Netzwerks oder seines nativen Tokens als Anlage.

48.1

Wallet-Compliance-Systeme sollten so konzipiert sein, dass personenbezogene Daten nicht unnötig auf einer öffentlichen Blockchain veröffentlicht werden.

48.2

Identitäts- und Compliance-Informationen können off-chain verwahrt und über kontrollierte Aufzeichnungen oder Compliance-Merkmale mit Wallets verknüpft werden.

48.3

Die Verarbeitung personenbezogener Daten muss den geltenden Datenschutzanforderungen entsprechen.

49.1

Blockchain-Technologie darf nicht genutzt werden, um die Identität einer Person zu verschleiern, wenn eine Identifizierung nach Recht oder IDSX-Regeln erforderlich ist.

49.2

Die Nutzung mehrerer Wallets beseitigt keine Pflichten zu wirtschaftlichem Eigentum, Anlegerzulassung, Sanktionen, AML/CFT, Meldung wesentlicher Beteiligungen oder sonstigen Eigentumsanforderungen.

50.1

Niemand darf mehrere Wallets, Nominees, Smart Contracts, Bridges, Wrapped Tokens, Cross-Chain-Mechanismen, private Transaktionen oder sonstige technische Gestaltungen hauptsächlich einsetzen, um IDSX-Regeln oder rechtliche Beschränkungen zu umgehen.

50.2

IDSX kann auf den wirtschaftlichen Gehalt und das wirtschaftliche Eigentum einer Transaktion abstellen und muss sich nicht auf Blockchain-Adresse oder technische Form beschränken.

51.1

Ein IDSX-gelistetes digitales Wertpapier darf ohne IDSX-Zulassung nicht auf eine andere Blockchain gebridged, gewrappt oder dort dargestellt werden.

51.2

Eine genehmigte Cross-Chain-Struktur muss den gesamten zugelassenen Tokenbestand, Eigentumsintegrität, Anlegerzulassungs- und Sanktionskontrollen, Übertragungsbeschränkungen, Abstimmung und die rechtlichen Rechte am Wertpapier wahren.

51.3

Eine gewrappte oder gebridgte Darstellung darf keine doppelten wirtschaftlichen Ansprüche auf dasselbe zugrunde liegende Wertpapier schaffen.

52.1

Ein Dritter darf keine unbefugte gewrappte, synthetische oder derivative Darstellung eines IDSX-gelisteten digitalen Wertpapiers erstellen, die den Eindruck eines offiziellen IDSX-Wertpapiers erweckt.

52.2

IDSX kann einschreiten, wenn eine nicht zugelassene Darstellung ein erhebliches Risiko der Anlegerverwirrung oder für die Marktintegrität schafft.

53.1

Ein Blockchain-Fork schafft nicht automatisch ein weiteres rechtlich anerkanntes Wertpapier.

53.2

Erzeugt ein Fork doppelte technische Tokenbestände, ist nur die Darstellung das offizielle gelistete digitale Wertpapier, die der einschlägige rechtliche und IDSX-Rahmen anerkennt.

53.3

Ein Wechsel auf eine andere Blockchain oder einen anderen Smart Contract muss den IDSX-Regeln für digitale Wertpapiere und den geltenden fortlaufenden Listing-Pflichten entsprechen.

54.1

Diese Regeln bestimmen rechtliches Eigentum nicht allein anhand des Besitzes eines privaten Schlüssels oder der Kontrolle einer Wallet-Adresse.

54.2

Rechtliches Eigentum richtet sich nach geltendem Recht, dem rechtlich anerkannten Wertpapierregister des Emittenten, Verwahrungs- und Nominee-Vereinbarungen, Abwicklungsaufzeichnungen und der rechtlichen Struktur des betreffenden digitalen Wertpapiers.

54.3

Widersprüche zwischen On-Chain-Daten und dem rechtlich anerkannten Wertpapierregister sind nach dem anwendbaren Rechts- und IDSX-Rahmen zu untersuchen und zu beheben.

55.1

Begriffe aus den IDSX-Marktregeln oder anderen anwendbaren IDSX-Regeln haben in diesen Regeln dieselbe Bedeutung, sofern der Zusammenhang nichts anderes erfordert.

55.2

„Zugelassene Wallet“ bezeichnet eine zum Halten oder Übertragen IDSX-gelisteter digitaler Wertpapiere zugelassene Wallet; „Digitales Wertpapier“ bezeichnet ein Wertpapier oder rechtlich anerkanntes Interesse daran, das durch Distributed-Ledger-, Blockchain- oder ähnliche digitale Technologie dargestellt wird; „Selbstverwahrte Wallet“ bezeichnet eine Wallet, deren privaten Schlüssel oder gleichwertigen Zugang der Anleger unmittelbar kontrolliert; „Verwahrte Wallet“ bezeichnet eine durch einen Verwahrer oder Intermediär für einen oder mehrere Anleger kontrollierte Wallet.

56.1

IDSX kann diese Regeln nach geltendem Recht, regulatorischen Anforderungen und den IDSX-Verfahren zur Regeländerung ändern.

56.2

IDSX kann hierzu zusätzliche technische Standards, Wallet-Standards, Anforderungen an Blockchain-Netzwerke, Spezifikationen für Übertragungskontrollen, Cybersicherheitsanforderungen, Umsetzungsverfahren oder Leitlinien herausgeben.

International Digital Securities Exchange REGELN FÜR WALLETS UND ON-CHAIN-ÜBERTRAGUNGEN Entwurf zur regulatorischen Weiterentwicklung