กฎทั่วไป IDSX

1. วัตถุประสงค์

กฎทั่วไปฉบับนี้กำหนดกรอบหลักสำหรับ IDSX เพื่อสนับสนุนตลาดที่เป็นธรรม มีระเบียบ โปร่งใส อยู่ภายใต้การกำกับดูแล และมีความยืดหยุ่นสำหรับบุคคลที่มีคุณสมบัติเหมาะสม โดยดำเนินงานให้สอดคล้องกับกฎหมายที่ใช้บังคับ และต้องอ่านประกอบกับกฎ ขั้นตอน มาตรฐาน ประกาศ และข้อกำหนดทางเทคนิคอื่นทั้งหมดของ IDSX

2. สถานะของ IDSX

IDSX เป็นโครงสร้างพื้นฐานของตลาดที่มีวัตถุประสงค์เพื่ออำนวยความสะดวกในการรับหลักทรัพย์เข้าจดทะเบียน การซื้อขาย การโอน และการบริหารหลักทรัพย์กับผลิตภัณฑ์ทางการเงินที่มีคุณสมบัติเหมาะสม รวมถึงหลักทรัพย์ดิจิทัล บริการอาจครอบคลุมการรับเข้าจดทะเบียน การออกหลักทรัพย์ การซื้อขายในตลาดรอง การจับคู่คำสั่ง การชำระราคา โครงสร้างพื้นฐานดิจิทัล การเปิดเผยข้อมูล การเฝ้าระวัง การกำกับดูแล การดำเนินการของบริษัท การควบคุมคุณสมบัติ และบริการที่เกี่ยวข้อง ทั้งนี้เฉพาะเท่าที่กฎหมายที่ใช้บังคับและการอนุญาตที่จำเป็นอนุญาต

3. ไม่มีการแสดงสถานะด้านกฎระเบียบ

กฎฉบับนี้ไม่ได้แสดงว่า IDSX มีใบอนุญาต การอนุมัติ หรือสถานะด้านกฎระเบียบใด เว้นแต่จะได้รับอย่างเป็นทางการและยืนยันต่อสาธารณะแล้ว ก่อนเริ่มดำเนินงานที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแล อาจเผยแพร่กฎเพื่อการหารือ การพัฒนา การทดสอบ หรือการสาธิต

4. วัตถุประสงค์ของตลาด

IDSX มุ่งสนับสนุนการระดมทุนและการซื้อขายที่มีประสิทธิภาพ รองรับวิสาหกิจขนาดกลางและขนาดย่อมกับผู้ออกหลักทรัพย์รายอื่นที่มีคุณสมบัติเหมาะสม ส่งเสริมการใช้เทคโนโลยีหลักทรัพย์ดิจิทัลอย่างเหมาะสม คุ้มครองสิทธิของผู้ลงทุน สนับสนุนการก่อตัวของราคาอย่างโปร่งใส รักษาความน่าเชื่อถือของตลาด ตรวจจับการกระทำมิชอบ จัดให้มีบันทึกกรรมสิทธิ์ที่เชื่อถือได้ และทำให้กระบวนการของบริษัทกับการชำระราคามีประสิทธิภาพ

5. การใช้บังคับกฎ

กฎของ IDSX ใช้บังคับแก่บุคคลและนิติบุคคลตามความเกี่ยวข้องกับกิจกรรมของ IDSX รวมถึงผู้ออกหลักทรัพย์ ผู้สนับสนุนการเข้าจดทะเบียน ผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ นายหน้า ผู้เข้าร่วมซื้อขาย ผู้ดูแลสภาพคล่อง ผู้รับฝากทรัพย์สิน นายทะเบียนการโอน ผู้ให้บริการชำระราคาและเทคโนโลยี ผู้ลงทุน ผู้ดูแลหลักทรัพย์ดิจิทัล และบุคคลอื่นที่ IDSX รับรอง

6. การยอมรับกฎของ IDSX

ผู้ยื่นคำขอเพื่อเข้าจดทะเบียน เข้าร่วม หรือได้รับการรับรอง ตกลงที่จะปฏิบัติตามกฎทั่วไปนี้ กฎเฉพาะด้าน มาตรฐานทางเทคนิคที่มีผลผูกพัน ขั้นตอน ประกาศตลาด คำสั่งที่ออกตามกฎ และกฎหมายที่ใช้บังคับ เท่าที่เกี่ยวข้อง

7. โครงสร้างคู่มือกฎ

คู่มือกฎอาจประกอบด้วยกฎทั่วไป กฎการจดทะเบียน กฎการซื้อขาย กฎการปฏิบัติในตลาด กฎผู้สนับสนุนการเข้าจดทะเบียน กฎผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ กฎนายหน้า กฎผู้เข้าร่วมซื้อขาย กฎผู้ดูแลสภาพคล่อง ข้อกำหนด KYC/AML กฎหลักทรัพย์ดิจิทัล กฎการระบุตัวตนผู้ลงทุนและคุณสมบัติกระเป๋าเงิน กฎการเปิดเผยข้อมูลอย่างต่อเนื่อง กฎการรายงานเป็นงวด กฎการดำเนินการของบริษัท กฎสิทธิผู้ถือหุ้นและการลงคะแนน กรอบการเฝ้าระวัง การติดตามการซื้อขายผิดปกติ การบังคับใช้ ตารางค่าธรรมเนียม ตลอดจนกฎ มาตรฐานทางเทคนิค และข้อกำหนดอื่นของ IDSX

8. ความสัมพันธ์ระหว่างกฎของ IDSX

กฎเฉพาะด้านใช้เพิ่มเติมจากกฎทั่วไปนี้ หากกฎขัดแย้งกัน ให้กฎหมายที่ใช้บังคับมีผลเหนือกว่า กฎเฉพาะใช้บังคับกับเรื่องที่กำหนดไว้โดยเฉพาะ กฎฉบับหลังอาจมีผลเหนือกว่าฉบับก่อนเมื่อระบุไว้อย่างชัดแจ้ง และ IDSX อาจออกคำตีความเพื่อแก้ไขความไม่ชัดเจน

9. กฎหมายที่ใช้บังคับ

กฎของ IDSX ไม่ลบล้างกฎหมาย ไม่ก่อให้เกิดข้อยกเว้น ไม่อนุญาตการกระทำที่กฎหมายห้าม และไม่ยกเลิกหน้าที่ด้านกฎระเบียบที่บุคคลมีอยู่โดยอิสระ ผู้เข้าร่วมและผู้ออกหลักทรัพย์แต่ละรายต้องพิจารณากฎหมายที่ใช้กับกิจกรรมของตน

10. คำนิยาม

เว้นแต่บริบทกำหนดเป็นอย่างอื่น คำที่ขึ้นต้นด้วยอักษรตัวใหญ่ในคู่มือกฎมีความหมายตามที่กำหนดไว้ในกฎทั่วไปนี้หรือกฎเฉพาะด้านที่เกี่ยวข้อง

11. กฎหมายที่ใช้บังคับ

“กฎหมายที่ใช้บังคับ” หมายถึงกฎหมาย พระราชบัญญัติ ระเบียบ กฎ เงื่อนไขใบอนุญาต ข้อกำหนดของหน่วยงานกำกับดูแล คำสั่งศาล ข้อกำหนดด้านมาตรการคว่ำบาตร หรือข้อผูกพันอื่นที่มีผลตามกฎหมาย ซึ่งใช้กับบุคคล กิจกรรม หลักทรัพย์ หรือธุรกรรมนั้น

12. ตลาดหลักทรัพย์

“ตลาดหลักทรัพย์” หมายถึง IDSX หรือ IDSX

13. ผู้ออกหลักทรัพย์

“ผู้ออกหลักทรัพย์” หมายถึงบุคคลหรือนิติบุคคลซึ่งหลักทรัพย์ได้รับหรืออยู่ระหว่างเสนอให้รับเข้าจดทะเบียนใน IDSX

14. หลักทรัพย์

“หลักทรัพย์” รวมถึงผลิตภัณฑ์ทางการเงิน หุ้น ตราสารหนี้ ผลิตภัณฑ์เพื่อการลงทุน หรือสิ่งตราสารอื่นที่มีคุณสมบัติเหมาะสมและรับเข้าจดทะเบียนใน IDSX และในกรณีที่เหมาะสมให้รวมถึงหลักทรัพย์ดิจิทัลด้วย

15. หลักทรัพย์ดิจิทัล

“หลักทรัพย์ดิจิทัล” หมายถึงหลักทรัพย์ที่แสดง ออก บันทึก โอน หรือบริหารโดยใช้บล็อกเชน เทคโนโลยีบัญชีแยกประเภทแบบกระจายศูนย์ หรือโครงสร้างพื้นฐานดิจิทัลอื่นที่ได้รับอนุมัติ

16. ผู้ลงทุน

“ผู้ลงทุน” หมายถึงบุคคลที่ได้มา ถือ จำหน่าย หรือมีส่วนได้เสียทางเศรษฐกิจหรือทางกฎหมายในหลักทรัพย์ไม่ว่าด้วยประการอื่นใด

17. เจ้าของผลประโยชน์ที่แท้จริง

“เจ้าของผลประโยชน์ที่แท้จริง” หมายถึงบุคคลที่เป็นเจ้าของ ควบคุม หรือได้รับประโยชน์ทางเศรษฐกิจจากหลักทรัพย์หรือบัญชีในท้ายที่สุด ไม่ว่าบุคคลอื่นจะปรากฏเป็นผู้ถือที่จดทะเบียน ผู้รับถือแทน ผู้รับฝากทรัพย์สิน หรือตัวกลางหรือไม่

18. ผู้เข้าร่วม

“ผู้เข้าร่วม” หมายถึงบุคคลที่ IDSX รับรอง รับเข้า หรืออนุมัติให้ปฏิบัติหน้าที่ในตลาดตามที่กำหนด รวมถึงผู้สนับสนุนการเข้าจดทะเบียน ผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ นายหน้า ผู้เข้าร่วมซื้อขาย ผู้ดูแลสภาพคล่อง ผู้รับฝากทรัพย์สิน และตัวกลางอื่นที่ได้รับการรับรอง

19. ผู้สนับสนุนการเข้าจดทะเบียน

ผู้สนับสนุนการเข้าจดทะเบียนคือบุคคลที่ IDSX อนุมัติให้ดำเนินการตรวจสอบสถานะเพื่อการรับเข้าจดทะเบียน ให้คำแนะนำแก่ผู้ออกหลักทรัพย์เกี่ยวกับข้อกำหนดของ IDSX และปฏิบัติหน้าที่ตามกฎผู้สนับสนุนการเข้าจดทะเบียน

20. ผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์

ผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์คือบุคคลที่ IDSX อนุมัติให้รับประกันการจำหน่าย จัดวางหลักทรัพย์ ดำเนินการสร้างสมุดคำสั่งซื้อ หรือจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ตามกฎผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์

21. นายหน้า

นายหน้าคือบุคคลที่ IDSX อนุมัติให้ให้บริการแก่ลูกค้าเกี่ยวกับหลักทรัพย์ของ IDSX ตามกฎนายหน้า

22. ผู้เข้าร่วมซื้อขาย

ผู้เข้าร่วมซื้อขายคือบุคคลที่ IDSX อนุญาตให้ส่งคำสั่งซื้อขายเข้าสู่ระบบซื้อขายโดยตรง

23. ผู้ดูแลสภาพคล่อง

ผู้ดูแลสภาพคล่องคือผู้เข้าร่วมที่ได้รับอนุมัติให้เสนอราคา หรือจัดให้มีสภาพคล่องในหลักทรัพย์ที่ระบุ ภายใต้หน้าที่ที่ใช้บังคับแก่ตน

24. ผู้รับฝากทรัพย์สิน

ผู้รับฝากทรัพย์สินคือบุคคลที่ถือหรือบริหารหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินที่เกี่ยวข้องแทนบุคคลอื่น

25. ผู้ถือที่จดทะเบียน

“ผู้ถือที่จดทะเบียน” หมายถึงบุคคลที่ปรากฏเป็นผู้ถือกรรมสิทธิ์ตามกฎหมายในทะเบียนหลักทรัพย์ที่มีผลเป็นหลักฐานโดยชอบ ในกรณีที่เกี่ยวข้อง

26. ลูกค้า

“ลูกค้า” หมายถึงบุคคลที่ได้รับบริการจากนายหน้า ผู้เข้าร่วมซื้อขาย ผู้รับฝากทรัพย์สิน หรือผู้เข้าร่วมรายอื่น

27. กระเป๋าเงิน

“กระเป๋าเงิน” หมายถึงที่อยู่ บัญชี หรือกลไกทางเทคนิคบนบล็อกเชนหรือบัญชีแยกประเภทดิจิทัลที่ใช้ถือ ควบคุม หรือโอนหลักทรัพย์ดิจิทัลหรือสินทรัพย์ดิจิทัลที่เกี่ยวข้อง

28. กระเป๋าเงินที่ได้รับอนุมัติ

“กระเป๋าเงินที่ได้รับอนุมัติ” หมายถึงกระเป๋าเงินที่ได้รับอนุมัติตามกฎการระบุตัวตนผู้ลงทุนและคุณสมบัติกระเป๋าเงิน

29. ข้อมูลสาระสำคัญ

“ข้อมูลสาระสำคัญ” มีความหมายตามกฎการเปิดเผยข้อมูลอย่างต่อเนื่อง และโดยทั่วไปหมายถึงข้อมูลที่ผู้ลงทุนที่มีเหตุผลจะเห็นว่าสำคัญต่อการตัดสินใจลงทุน หรือข้อมูลที่อาจส่งผลอย่างมีนัยสำคัญต่อราคาหรือมูลค่าหลักทรัพย์

30. วันทำการ

“วันทำการ” หมายถึงวันที่ IDSX กำหนดให้เป็นวันทำการสำหรับกิจกรรมตลาดที่เกี่ยวข้อง IDSX อาจเผยแพร่ปฏิทินวันทำการและวันหยุดตลาด

31. หลักการตลาด

บุคคลที่เข้าร่วมในตลาด IDSX ต้องปฏิบัติตามหลักความน่าเชื่อถือของตลาด การปฏิบัติอย่างเป็นธรรม ความสุจริต การเปิดเผยข้อมูลที่ถูกต้อง การคำนึงถึงผลประโยชน์ของลูกค้า การจัดทำบันทึกที่เชื่อถือได้ การบริหารความเสี่ยงอย่างเหมาะสม และการให้ความร่วมมือกับการกำกับดูแล

32. ตลาดที่เป็นธรรม มีระเบียบ และโปร่งใส

IDSX จะพยายามดำเนินตลาดให้เป็นธรรม มีระเบียบ และโปร่งใสเท่าที่สมควรในทางปฏิบัติ และอาจดำเนินการเพื่อรักษาระเบียบการซื้อขาย ความน่าเชื่อถือของตลาด ความเท่าเทียมในการเข้าถึงข้อมูล ความปลอดภัยในการดำเนินงาน การชำระราคา และการทำงานที่เหมาะสมของตลาด หรือเพื่อจัดการข้อสงสัยเกี่ยวกับการกระทำมิชอบ

33. ความน่าเชื่อถือของตลาด

บุคคลใดห้ามจงใจก่อให้เกิดตลาดที่เป็นเท็จหรือทำให้เข้าใจผิด บิดเบือนราคา สร้างปริมาณซื้อขายเทียม ใช้ข้อมูลลับในทางมิชอบ แทรกแซงระบบ หลีกเลี่ยงข้อจำกัดของผู้ลงทุน หรือบ่อนทำลายความน่าเชื่อถือของตลาดอย่างมีนัยสำคัญ รายละเอียดกำหนดไว้ในกฎการปฏิบัติในตลาด

34. คุณสมบัติในการรับหลักทรัพย์เข้าจดทะเบียน

หลักทรัพย์จะรับเข้าจดทะเบียนได้ต่อเมื่อผู้ออกหลักทรัพย์ปฏิบัติตามกฎการจดทะเบียน จัดส่งข้อมูลเปิดเผยที่กำหนด แต่งตั้งที่ปรึกษาตามที่กำหนด ปฏิบัติตามข้อกำหนดทางเทคนิค กำหนดสิทธิตามกฎหมายไว้อย่างชัดเจนเพียงพอ และได้รับอนุมัติจาก IDSX

35. การรับเข้าจดทะเบียนไม่ใช่การอนุมัติการลงทุน

การรับหลักทรัพย์เข้าจดทะเบียนไม่ถือเป็นคำแนะนำหรือการรับรองโดย IDSX และไม่รับประกันความสามารถชำระหนี้ ความสามารถทำกำไร สภาพคล่อง หรือราคาในอนาคตของผู้ออกหลักทรัพย์

36. ความรับผิดชอบของผู้ออกหลักทรัพย์

ผู้ออกหลักทรัพย์ยังคงรับผิดชอบต่อความชอบด้วยกฎหมายของหลักทรัพย์ การเปิดเผยข้อมูลที่ถูกต้อง การปฏิบัติตามกฎหมาย การรายงานทางการเงิน การกำกับดูแลกิจการ สิทธิของผู้ลงทุน การดำเนินการของบริษัท ความถูกต้องสมบูรณ์ของหลักทรัพย์ดิจิทัล และการปฏิบัติตามข้อกำหนดอย่างต่อเนื่อง

37. คุณสมบัติของผู้เข้าร่วม

ผู้เข้าร่วมต้องมีคุณสมบัติตามบทบาทของตน IDSX อาจพิจารณาสถานะทางกฎหมายและกฎระเบียบ ทรัพยากร ความสามารถ ระบบ การกำกับดูแล การปฏิบัติตามข้อกำหนด ความมั่นคงปลอดภัยทางไซเบอร์ ชื่อเสียง ความเหมาะสม และความสุจริต

38. บทบาทที่แยกจากกัน

การอนุมัติบทบาทหนึ่งไม่เป็นการอนุมัติอีกบทบาทหนึ่งโดยอัตโนมัติ ผู้สนับสนุนการเข้าจดทะเบียนไม่เป็นนายหน้าโดยอัตโนมัติ นายหน้าไม่เป็นผู้เข้าร่วมซื้อขายโดยอัตโนมัติ ผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ไม่เป็นผู้ดูแลสภาพคล่องโดยอัตโนมัติ และผู้ดูแลสภาพคล่องไม่เป็นผู้รับฝากทรัพย์สินโดยอัตโนมัติ การปฏิบัติหลายบทบาทต้องได้รับอนุมัติแยกกัน

39. ผลประโยชน์ทับซ้อนจากการปฏิบัติหลายบทบาท

บุคคลที่ปฏิบัติหลายบทบาทต้องระบุและจัดการผลประโยชน์ทับซ้อน IDSX อาจกำหนดเงื่อนไข มาตรการแยกข้อมูล การเปิดเผยข้อมูล ข้อจำกัดบทบาท หรือการแยกบุคลากรหรือระบบ

40. ผู้เข้าร่วมจากต่างประเทศ

IDSX อาจรับผู้เข้าร่วมจากต่างประเทศ ผู้เข้าร่วมดังกล่าวต้องได้รับอนุญาตตามกฎหมายให้ดำเนินกิจกรรม ปฏิบัติตามกฎของ IDSX มีการอนุญาตที่จำเป็น จัดส่งข้อมูลที่ร้องขอ และปฏิบัติตามเงื่อนไขของ IDSX

41. ผู้ออกหลักทรัพย์จากต่างประเทศ

ผู้ออกหลักทรัพย์จากต่างประเทศต้องระบุเขตอำนาจศาลที่จดทะเบียนจัดตั้ง กฎหมายบริษัทที่ใช้บังคับ ลักษณะและสิทธิของหลักทรัพย์ บันทึกกรรมสิทธิ์ที่มีผลเป็นหลักฐาน ข้อจำกัดเกี่ยวกับหลักทรัพย์ และข้อมูลอื่นที่ IDSX กำหนด

42. หลักทรัพย์ดิจิทัล

IDSX อาจรับหลักทรัพย์ที่แสดงในรูปแบบดิจิทัล การแสดงในรูปแบบดิจิทัลเพียงอย่างเดียวไม่เปลี่ยนลักษณะทางกฎหมายของหลักทรัพย์

43. สิทธิตามกฎหมายมีผลเหนือกว่า

โครงสร้างพื้นฐานดิจิทัลต้องรองรับสิทธิที่ชอบด้วยกฎหมาย โค้ดของสัญญาอัจฉริยะไม่อาจลบล้างกฎหมาย คำสั่งศาล สิทธิในกรรมสิทธิ์ที่บังคับใช้ได้ หรือกฎของ IDSX

44. บันทึกกรรมสิทธิ์ที่มีผลเป็นหลักฐาน

ผู้ออกหลักทรัพย์ต้องระบุบันทึกกรรมสิทธิ์ที่มีผลเป็นหลักฐาน ซึ่งอาจเป็นทะเบียนตามกฎหมายหรือทะเบียนหลักทรัพย์ ทะเบียนของนายทะเบียนการโอนหรือผู้รับถือแทน บัญชีบล็อกเชนที่ได้รับอนุมัติ หรือบันทึกอื่นที่กฎหมายรับรอง

45. บันทึกบนบล็อกเชน

หากข้อมูลบล็อกเชนไม่ใช่บันทึกที่มีผลเป็นหลักฐาน ต้องกระทบยอดข้อมูลดังกล่าวกับบันทึกที่มีผลเป็นหลักฐานอย่างเหมาะสม

46. การระบุตัวตนผู้ลงทุน

IDSX อาจกำหนดให้ระบุตัวผู้ลงทุนก่อนเข้าซื้อ ถือ หรือรับหลักทรัพย์ ข้อกำหนด KYC/AML และกฎการระบุตัวตนผู้ลงทุนและคุณสมบัติกระเป๋าเงินใช้กำกับเรื่องการระบุตัวตนและคุณสมบัติ

47. คุณสมบัติกระเป๋าเงิน

ที่อยู่กระเป๋าเงินเพียงอย่างเดียวไม่อาจยืนยันตัวตนผู้ลงทุน กรรมสิทธิ์ที่แท้จริงหรือกรรมสิทธิ์ตามกฎหมาย หรือคุณสมบัติในการถือหลักทรัพย์ดิจิทัล

48. ข้อจำกัดการโอน

การโอนอาจถูกจำกัดด้วย KYC เขตอำนาจศาล ประเภทผู้ลงทุน มาตรการคว่ำบาตร เพดานการถือครอง ระยะเวลาห้ามขาย ข้อจำกัดการเสนอขาย หรือกฎหมายอื่น

49. ไม่มีสิทธิโอนบนบล็อกเชนโดยไร้ข้อจำกัด

ผู้ถือไม่จำเป็นต้องได้รับอนุญาตให้โอนไปยังที่อยู่บล็อกเชนใดก็ได้ หลักทรัพย์ดิจิทัลอาจจำกัดการโอนไว้เฉพาะกระเป๋าเงินที่ได้รับอนุมัติและผู้รับที่มีคุณสมบัติเหมาะสม

50. การเข้าถึงระบบซื้อขาย

การเข้าถึงระบบซื้อขายโดยตรงจำกัดเฉพาะบุคคลที่ได้รับอนุญาตตามกฎผู้เข้าร่วมซื้อขายหรือการจัดการที่ IDSX อนุมัติ นายหน้าอาจส่งคำสั่งของลูกค้าผ่านผู้เข้าร่วมซื้อขายที่ได้รับอนุมัติได้โดยไม่ต้องเข้าถึงระบบโดยตรง

51. คำสั่ง

คำสั่งต้องเป็นไปตามกฎการซื้อขาย ข้อกำหนดทางเทคนิค อำนาจที่ลูกค้าให้ไว้ ข้อจำกัดของหลักทรัพย์ และกฎหมายที่ใช้บังคับ

52. การจับคู่ธุรกรรม

IDSX อาจใช้สมุดคำสั่งซื้อขายแบบจำกัดราคา การประมูล ระบบขอใบเสนอราคา ระบบซื้อขายที่ตกลงกัน ระบบจับคู่เป็นรอบ หรือกลไกอื่นที่ได้รับอนุมัติ

53. เวลาซื้อขาย

IDSX อาจกำหนดเวลาซื้อขายสำหรับตลาดหรือหลักทรัพย์แต่ละรายการ และผลิตภัณฑ์ต่างชนิดกันอาจมีตารางเวลาต่างกัน

54. การซื้อขายต่อเนื่องหรือนอกเวลาปกติ

การซื้อขายต่อเนื่องหรือนอกเวลาปกติยังคงอยู่ภายใต้ข้อกำหนดด้านการปฏิบัติในตลาด การเฝ้าระวัง และการเปิดเผยข้อมูล

55. การหยุดซื้อขาย

IDSX อาจหยุดหรือระงับการซื้อขายเพื่อรักษาความเป็นระเบียบ เผยแพร่ข้อมูลสาระสำคัญ ตรวจสอบกิจกรรมผิดปกติ จัดการความเสี่ยงด้านการดำเนินงานหรือการชำระราคา ดำเนินการของบริษัท ปฏิบัติตามข้อกำหนดทางกฎหมาย หรือคุ้มครองความน่าเชื่อถือของตลาด

56. การระงับหลักทรัพย์

IDSX อาจระงับหลักทรัพย์เมื่อการเปิดเผยข้อมูลหรือการรายงานเป็นงวดบกพร่องอย่างมีนัยสำคัญ มีข้อกังวลร้ายแรงด้านความน่าเชื่อถือ โครงสร้างพื้นฐานดิจิทัลถูกเจาะหรือเสียหาย ความชอบด้วยกฎหมายยังไม่แน่นอน การชำระราคาไม่น่าเชื่อถือ หรือมีเหตุจำเป็นอื่นตามสมควร

57. การยกเลิกธุรกรรม

IDSX อาจยกเลิก แก้ไข หรือปรับธุรกรรมตามที่กฎการซื้อขายอนุญาต รวมถึงกรณีมีข้อผิดพลาดที่เห็นได้ชัด ความขัดข้องทางเทคนิค การซื้อขายที่ไม่ได้รับอนุญาต ระบบขัดข้อง สถานะหลักทรัพย์ไม่ถูกต้อง หรือกรณีอื่นที่กำหนดไว้

58. การชำระราคา

ธุรกรรมต้องชำระผ่านการจัดการที่ IDSX อนุมัติหรือรับรอง รวมถึงโครงสร้างพื้นฐานแบบดั้งเดิม ผู้รับฝากทรัพย์สิน การชำระราคาบนบล็อกเชน การส่งมอบหลักทรัพย์พร้อมการชำระเงิน (DvP) สินทรัพย์ดิจิทัลที่ได้รับอนุมัติ หรือวิธีอื่นที่ได้รับอนุมัติ

59. การสิ้นสุดเด็ดขาดของการชำระราคา

กรอบการชำระราคาต้องกำหนดเวลาที่การชำระราคามีผลสิ้นสุดเด็ดขาด การยืนยันบนบล็อกเชนเพียงอย่างเดียวไม่จำเป็นต้องเป็นตัวกำหนดการสิ้นสุดเด็ดขาดตามกฎหมาย

60. ทรัพย์สินของลูกค้า

ผู้เข้าร่วมจะถือหรือควบคุมเงินหรือทรัพย์สินของลูกค้าได้ต่อเมื่อได้รับอนุญาตตามกฎหมายและปฏิบัติตามกฎของ IDSX ที่ใช้บังคับ

61. การรับฝากทรัพย์สิน

การรับฝากต้องมีการควบคุมที่เหมาะสมเกี่ยวกับบันทึกกรรมสิทธิ์ การแยกทรัพย์สินตามที่กำหนด ความปลอดภัย การกระทบยอด การกู้คืน การเข้าถึง และกรรมสิทธิ์ที่แท้จริง

62. การเปิดเผยข้อมูลตลาด

IDSX อาจดำเนินระบบเปิดเผยข้อมูลส่วนกลาง การเปิดเผยข้อมูลสาระสำคัญต้องเป็นไปตามกฎการเปิดเผยข้อมูลอย่างต่อเนื่อง

63. การรายงานเป็นงวด

ผู้ออกหลักทรัพย์ต้องจัดส่งข้อมูลทางการเงินและการดำเนินงานเป็นงวดตามกฎการรายงานเป็นงวด

64. การดำเนินการของบริษัท

การดำเนินการของบริษัทที่มีผลต่อหลักทรัพย์ของ IDSX ต้องเป็นไปตามกฎการดำเนินการของบริษัท

65. สิทธิของผู้ถือหุ้น

การแปลงเป็นโทเคนหรือการใช้โครงสร้างพื้นฐานดิจิทัลเพียงอย่างเดียวต้องไม่ลดทอนสิทธิของผู้ถือหุ้น สิทธิดังกล่าวอยู่ภายใต้กฎสิทธิผู้ถือหุ้นและการลงคะแนน

66. การเฝ้าระวังตลาด

IDSX อาจเฝ้าระวังคำสั่ง ธุรกรรม บัญชี กรรมสิทธิ์ที่แท้จริง ผู้เข้าร่วม กระเป๋าเงิน กิจกรรมบนบล็อกเชนและการชำระราคา ตลอดจนกิจกรรมอื่นที่เกี่ยวข้อง

67. ข้อมูลเพื่อการเฝ้าระวัง

ผู้เข้าร่วมต้องจัดส่งข้อมูลเพื่อการกำกับดูแลตามที่ร้องขอโดยสมควร รวมถึงรหัสลูกค้า กรรมสิทธิ์ที่แท้จริง คำสั่ง ธุรกรรม กระเป๋าเงิน การชำระราคา และบันทึกที่เกี่ยวข้อง

68. การซื้อขายผิดปกติ

IDSX อาจตรวจสอบการซื้อขายผิดปกติโดยไม่สันนิษฐานว่ามีการฝ่าฝืน การแจ้งเตือนต้องได้รับการประเมินและไม่เป็นข้อยืนยันว่ามีการกระทำมิชอบ

69. อำนาจการสอบสวน

IDSX อาจสอบสวนข้อสงสัยเกี่ยวกับการฝ่าฝืน และเรียกข้อมูล เอกสาร บันทึกบัญชีและลูกค้า ข้อมูลกรรมสิทธิ์ที่แท้จริงและกระเป๋าเงิน การสื่อสาร บันทึกระบบ และเอกสารอื่นที่เกี่ยวข้อง

70. หน้าที่ให้ความร่วมมือ

ผู้ออกหลักทรัพย์และผู้เข้าร่วมต้องให้ความร่วมมือกับการสอบถามและการสอบสวนตามสมควร ห้ามบุคคลใดจงใจให้ข้อมูลเท็จ ปกปิดข้อมูลสาระสำคัญ ทำลายหรือแก้ไขบันทึก ขัดขวาง หรือประวิงการตอบสนองโดยไม่เหมาะสม

71. การปฏิบัติในตลาด

กฎการปฏิบัติในตลาดกำหนดรายละเอียดข้อห้ามเกี่ยวกับการบิดเบือนตลาด การซื้อขายโดยใช้ข้อมูลภายใน การซื้อขายลวง การส่งคำสั่งหลอก การวางคำสั่งเป็นชั้น การซื้อขายล่วงหน้าก่อนลูกค้า และกิจกรรมมิชอบอื่น

72. การป้องกันการฟอกเงินและอาชญากรรมทางการเงิน

ผู้เข้าร่วมต้องปฏิบัติตามหน้าที่ด้าน AML/CFT มาตรการคว่ำบาตร และการป้องกันอาชญากรรมทางการเงินที่ใช้บังคับ ข้อกำหนด KYC/AML กำหนดมาตรฐานขั้นต่ำของตลาด

73. ความมั่นคงปลอดภัยทางไซเบอร์

ผู้ออกหลักทรัพย์และผู้เข้าร่วมต้องรักษามาตรการควบคุมความมั่นคงปลอดภัยทางไซเบอร์ให้เหมาะกับความเสี่ยง และรายงานเหตุการณ์สาระสำคัญที่กระทบ IDSX เมื่อกฎกำหนด

74. ความเสี่ยงด้านเทคโนโลยี

ผู้ให้บริการเทคโนโลยีและผู้เข้าร่วมยังคงรับผิดชอบต่อความเสี่ยงในระบบซื้อขาย API กระเป๋าเงินและกุญแจ บล็อกเชน สัญญาอัจฉริยะ การรับฝากทรัพย์สิน การชำระราคา และเทคโนโลยีที่เกี่ยวข้อง

75. ความต่อเนื่องทางธุรกิจ

ผู้ออกหลักทรัพย์และผู้เข้าร่วมที่รับผิดชอบหน้าที่สำคัญต้องจัดให้มีแผนความต่อเนื่องทางธุรกิจและการกู้คืนจากภัยพิบัติที่สมเหตุสมผล

76. ระบบของ IDSX

IDSX อาจกำหนดข้อกำหนดทางเทคนิคสำหรับระบบซื้อขาย การส่งคำสั่ง ข้อมูลตลาด การเปิดเผยข้อมูล การชำระราคา กระเป๋าเงิน API ด้านการปฏิบัติตามข้อกำหนด และระบบอื่น

77. การเข้าถึงระบบ

ต้องคุ้มครองข้อมูลรับรอง API key และสิทธิ์การเข้าถึงระดับผู้ดูแล ผู้เข้าร่วมรับผิดชอบต่อกิจกรรมที่ใช้ข้อมูลรับรองของตน ภายใต้กฎหมายและขั้นตอนของ IDSX

78. การทดสอบระบบ

IDSX อาจกำหนดให้ทดสอบทางเทคนิคหรือรับรองระบบก่อนเชื่อมต่อกับระบบใช้งานจริง

79. การเปลี่ยนแปลงระบบ

IDSX อาจแก้ไขระบบตามสมควร และจะแจ้งการเปลี่ยนแปลงสาระสำคัญล่วงหน้าเมื่อทำได้ในทางปฏิบัติ

80. ข้อมูลตลาด

IDSX อาจจัดทำ เผยแพร่ หรืออนุญาตให้ใช้ข้อมูลตลาด ภายใต้เงื่อนไขใบอนุญาต ค่าธรรมเนียม การเผยแพร่ต่อ ข้อกำหนดทางเทคนิค และกฎหมาย

81. ความถูกต้องของข้อมูลตลาด

IDSX มุ่งจัดให้มีข้อมูลที่เชื่อถือได้ แต่ไม่รับประกันว่าข้อมูลจะต่อเนื่อง ปราศจากข้อผิดพลาด ครบถ้วน หรือเหมาะกับทุกวัตถุประสงค์ ข้อผิดพลาดสาระสำคัญจะได้รับการจัดการตามขั้นตอนที่ใช้บังคับ

82. ข้อมูลลับ

ผู้ออกหลักทรัพย์และผู้เข้าร่วมต้องคุ้มครองข้อมูลลับที่ได้รับจาก IDSX และห้ามใช้ข้อมูลดังกล่าวเพื่อซื้อขายหรือวัตถุประสงค์มิชอบอื่น

83. ข้อมูลลับของ IDSX

IDSX อาจไม่เปิดเผยต่อสาธารณะซึ่งวิธีการเฝ้าระวัง การสอบสวน เกณฑ์การแจ้งเตือน มาตรการความมั่นคงปลอดภัยทางไซเบอร์ การสื่อสารลับกับหน่วยงานกำกับดูแล และข้อมูลโครงสร้างพื้นฐานที่มีความอ่อนไหว

84. ความเป็นส่วนตัว

ให้จัดการข้อมูลส่วนบุคคลตามกฎหมายที่ใช้บังคับ IDSX อาจประมวลผลข้อมูลระบุตัวตน บัญชี กระเป๋าเงิน และธุรกรรมเท่าที่จำเป็นเพื่อวัตถุประสงค์อันชอบด้วยกฎหมายด้านตลาด การปฏิบัติตามข้อกำหนด และกฎระเบียบ

85. การลดการเก็บข้อมูล

หลีกเลี่ยงการบันทึกข้อมูลส่วนบุคคลที่ไม่จำเป็นไว้บนโครงสร้างพื้นฐานบล็อกเชนสาธารณะ

86. บันทึก

ผู้ออกหลักทรัพย์และผู้เข้าร่วมต้องเก็บบันทึกตามที่กฎหมายและกฎ IDSX กำหนด โดยต้องครบถ้วนเพียงพอให้สามารถสร้างลำดับกิจกรรมที่เกี่ยวข้องขึ้นใหม่ได้

87. การจัดเตรียมบันทึก

บันทึกที่กำหนดต้องสามารถเรียกคืนและส่งให้ IDSX ได้โดยไม่ล่าช้าเกินสมควรเมื่อมีการร้องขอโดยชอบ

88. การแจ้ง IDSX

ให้แจ้ง IDSX เกี่ยวกับเหตุการณ์สาระสำคัญที่กฎเฉพาะกำหนด รวมถึงการดำเนินการด้านกฎระเบียบหรือใบอนุญาต การล้มละลาย เหตุการณ์ทางไซเบอร์ ปัญหาทางการเงิน ระบบขัดข้อง การฝ่าฝืนร้ายแรง การเปลี่ยนแปลงการควบคุม และเหตุการณ์เกี่ยวกับหลักทรัพย์ดิจิทัล

89. คำสั่งของ IDSX

IDSX อาจออกคำสั่งตามสมควรเพื่อรักษาความเป็นระเบียบ บังคับใช้กฎ จัดการความเสี่ยงด้านการดำเนินงานหรือการกระทำมิชอบ คุ้มครองความน่าเชื่อถือ จัดการเหตุการณ์ทางเทคโนโลยี หรือปฏิบัติตามกฎหมาย

90. เงื่อนไข

IDSX อาจกำหนดเงื่อนไขเกี่ยวกับการรับผู้ออกหลักทรัพย์เข้าจดทะเบียน การอนุมัติผู้เข้าร่วม การคงสถานะจดทะเบียน การเข้าถึงการซื้อขาย สถานะผู้ดูแลสภาพคล่อง โครงสร้างพื้นฐานหลักทรัพย์ดิจิทัล คุณสมบัติกระเป๋าเงิน หรือการอนุญาตอื่น

91. การยกเว้น

IDSX อาจยกเว้นหรือแก้ไขกฎเมื่อกฎหมายอนุญาต โดยยังรักษาความน่าเชื่อถือของตลาด ไม่ลดทอนการคุ้มครองผู้ลงทุนอย่างมีนัยสำคัญ และมีเหตุผลรองรับอย่างเหมาะสม

92. การยกเว้นแบบมีเงื่อนไข

การยกเว้นอาจกำหนดเงื่อนไขไว้ และการฝ่าฝืนเงื่อนไขอาจทำให้เพิกถอนการยกเว้น

93. ไม่มีผลเป็นบรรทัดฐานโดยอัตโนมัติ

การยกเว้นในกรณีหนึ่งไม่ก่อให้เกิดบรรทัดฐานสำหรับอีกกรณีหนึ่งโดยอัตโนมัติ

94. การตีความโดย IDSX

IDSX อาจออกคำตีความ แนวทาง บันทึกแนวปฏิบัติ และมาตรฐานทางเทคนิคเพื่ออธิบายการบริหารกฎของตน

95. พิจารณาเนื้อหาสาระมากกว่ารูปแบบ

IDSX อาจประเมินเนื้อหาสาระและวัตถุประสงค์ของการจัดการ แทนการพิจารณาเพียงรูปแบบทางกฎหมายหรือทางเทคนิค

96. การหลีกเลี่ยงกฎ

บุคคลใดห้ามจัดโครงสร้างธุรกรรม บัญชี กระเป๋าเงิน การจัดการของบริษัท หรือกระบวนการทางเทคนิคโดยมีวัตถุประสงค์หลักเพื่อหลีกเลี่ยงกฎของ IDSX

97. ความได้สัดส่วน

IDSX อาจกำกับดูแลตามสัดส่วนโดยพิจารณาขนาด ความซับซ้อน ความเสี่ยง ประเภทผู้ลงทุน ลักษณะหลักทรัพย์ ผลกระทบต่อตลาด และรูปแบบธุรกิจ ทั้งนี้ ความได้สัดส่วนไม่ลดทอนมาตรฐานหลักด้านความสุจริต การเปิดเผยข้อมูล ความน่าเชื่อถือของตลาด หรือการปฏิบัติตามกฎหมาย

98. ผลประโยชน์ทับซ้อน

IDSX ผู้ออกหลักทรัพย์ และผู้เข้าร่วมต้องจัดให้มีมาตรการที่เหมาะสมเพื่อระบุและจัดการผลประโยชน์ทับซ้อนที่มีสาระสำคัญ

99. ผลประโยชน์ทางการค้าของ IDSX

IDSX จะจัดให้มีมาตรการเพื่อจัดการความขัดแย้งระหว่างผลประโยชน์ทางการค้าของตนกับหน้าที่รักษาตลาดให้เป็นธรรม มีระเบียบ และโปร่งใส

100. ค่าธรรมเนียม

IDSX อาจเรียกเก็บค่าธรรมเนียมการสมัคร การจดทะเบียน รายปี ธุรกรรม ผู้เข้าร่วม เทคโนโลยี ข้อมูล และค่าธรรมเนียมอื่นตามที่เผยแพร่

101. ค่าธรรมเนียมทางการค้าของผู้เข้าร่วม

ค่าธรรมเนียมทางการค้าที่ผู้สนับสนุนการเข้าจดทะเบียน ผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ นายหน้า ผู้ดูแลสภาพคล่อง ผู้รับฝากทรัพย์สิน และผู้เข้าร่วมรายอื่นเรียกเก็บ แยกต่างหากจากค่าธรรมเนียมของ IDSX เว้นแต่จะระบุไว้เป็นอย่างอื่น

102. ภาษี

แต่ละบุคคลมีหน้าที่พิจารณาภาระภาษีของตนเอง IDSX ไม่ให้คำแนะนำด้านภาษีเฉพาะบุคคล

103. ไม่มีการรับประกันสภาพคล่อง

การรับหลักทรัพย์เข้าจดทะเบียนไม่รับประกันว่าจะมีการซื้อขายต่อเนื่อง มีผู้ดูแลสภาพคล่อง มีปริมาณขั้นต่ำ มีส่วนต่างราคาแคบ หรือสามารถขายได้ทันที

104. ไม่มีการรับประกันความพร้อมใช้งานของเทคโนโลยี

IDSX ไม่รับประกันความพร้อมใช้งานอย่างต่อเนื่องของบล็อกเชน กระเป๋าเงิน สัญญาอัจฉริยะ ผู้ให้บริการภายนอก โทรคมนาคม หรือระบบชำระราคาของบุคคลที่สาม

105. ไม่มีคำแนะนำการลงทุน

เว้นแต่จะได้รับอนุญาตโดยชัดแจ้งและชอบด้วยกฎหมาย IDSX ไม่ให้คำแนะนำทางการเงินเฉพาะบุคคลหรือคำแนะนำการลงทุน การรับหลักทรัพย์เข้าจดทะเบียนและการเผยแพร่ข้อมูลไม่ถือเป็นคำแนะนำ

106. ความรับผิดชอบของผู้ลงทุน

ผู้ลงทุนต้องประเมินความเสี่ยงด้านการลงทุน ผู้ออกหลักทรัพย์ สภาพคล่อง เทคโนโลยี และเขตอำนาจศาล ผลทางภาษี และความเหมาะสมต่อสถานการณ์ของตน

107. การระงับผู้เข้าร่วม

IDSX อาจระงับหรือจำกัดผู้เข้าร่วมเมื่อคุณสมบัติหรือการอนุญาตสิ้นสุด มีข้อสงสัยเรื่องการกระทำมิชอบร้ายแรง ความเสี่ยงมีสาระสำคัญ ผู้เข้าร่วมไม่ให้ความร่วมมือ หรือมีเหตุจำเป็นตามสมควรเพื่อคุ้มครองตลาด

108. ข้อจำกัดผู้เข้าร่วม

ข้อจำกัดอาจครอบคลุมการรับลูกค้าใหม่ การซื้อขาย การจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ งานของผู้สนับสนุนการเข้าจดทะเบียน กิจกรรมผู้ดูแลสภาพคล่อง การโอนกระเป๋าเงิน การเข้าถึงระบบ หรือกิจกรรมอื่น

109. การสิ้นสุดสถานะผู้เข้าร่วม

IDSX อาจสิ้นสุดสถานะเมื่อมีการฝ่าฝืนร้ายแรงหรือซ้ำ สูญเสียคุณสมบัติหรือการอนุญาต ล้มละลาย ไม่แก้ไขข้อบกพร่อง หรือไม่เหมาะสมต่อการปฏิบัติหน้าที่

110. การระงับและเพิกถอนการจดทะเบียนผู้ออกหลักทรัพย์

IDSX อาจระงับหรือเพิกถอนการจดทะเบียนเมื่อไม่เป็นไปตามมาตรฐานการรับเข้าจดทะเบียน การเปิดเผยหรือการรายงานบกพร่องอย่างมีนัยสำคัญ ความชอบด้วยกฎหมายไม่แน่นอน ไม่สามารถจัดการสิทธิผู้ลงทุนได้ โครงสร้างพื้นฐานถูกกระทบ หรือการคงสถานะจดทะเบียนบั่นทอนความน่าเชื่อถือของตลาด

111. การบังคับใช้

การฝ่าฝืนอาจนำไปสู่การดำเนินการตามกฎการบังคับใช้ รวมถึงคำเตือน การแก้ไข การกำกับดูแล เงื่อนไข ข้อจำกัด การระงับ การสิ้นสุดสถานะ การเพิกถอนการจดทะเบียน หรือการส่งเรื่องต่อหน่วยงานที่เกี่ยวข้อง

112. มาตรการชั่วคราว

ก่อนมีคำวินิจฉัยขั้นสุดท้าย IDSX อาจกำหนดมาตรการชั่วคราวตามสมควรเพื่อคุ้มครองผู้ลงทุน ความน่าเชื่อถือของตลาด ทรัพย์สิน พยานหลักฐาน ระบบ หรือการซื้อขายที่เป็นระเบียบ

113. ความร่วมมือกับหน่วยงานกำกับดูแล

เมื่อกฎหมายกำหนดหรืออนุญาต IDSX อาจให้ความร่วมมือกับ Financial Markets Authority หน่วยงานกำกับดูแลอื่น เจ้าหน้าที่บังคับใช้กฎหมาย ศาล หน่วยงานด้านมาตรการคว่ำบาตร หน่วยงานกำกับดูแลต่างประเทศ ผู้ดำเนินการตลาดที่ได้รับการรับรอง และหน่วยงานที่มีอำนาจ

114. การแจ้งหน่วยงานกำกับดูแล

เมื่อกฎหมายกำหนด IDSX อาจรายงานการฝ่าฝืนที่สงสัย การดำเนินการทางวินัย หรือเรื่องอื่นต่อหน่วยงานที่มีอำนาจ

115. การแบ่งปันข้อมูล

เมื่อกฎหมายอนุญาต อาจแบ่งปันข้อมูลเพื่อการเฝ้าระวัง การบังคับใช้ การคุ้มครองผู้ลงทุน AML/CFT มาตรการคว่ำบาตร การป้องกันการฉ้อโกง ความมั่นคงปลอดภัยทางไซเบอร์ การตรวจสอบกรรมสิทธิ์ และความร่วมมือด้านกฎระเบียบ

116. อำนาจฉุกเฉิน

ในกรณีพิเศษ IDSX อาจหยุดซื้อขายทั้งตลาด ระงับหลักทรัพย์ ยกเลิกคำสั่ง ระงับการโอนหรือการชำระราคา จำกัดกระเป๋าเงินหรือการเข้าถึงของผู้เข้าร่วม ย้ายระบบเทคโนโลยี หรือดำเนินมาตรการอื่นตามสมควรเพื่อรักษาความน่าเชื่อถือ

117. เหตุฉุกเฉิน

เหตุฉุกเฉินอาจรวมถึงเหตุขัดข้องทางเทคโนโลยีหรือไซเบอร์ครั้งใหญ่ บล็อกเชนล้มเหลว การชำระราคาหยุดชะงัก ภัยพิบัติ ความไม่เป็นระเบียบ คำสั่งหน่วยงานกำกับดูแล การฉ้อโกงครั้งสำคัญ การโจมตีหลักทรัพย์ดิจิทัล หรือเหตุการณ์อื่นที่กระทบการดำเนินงานอย่างมีนัยสำคัญ

118. เหตุสุดวิสัยและเหตุการณ์ภายนอก

IDSX อาจปรับเปลี่ยนการดำเนินงานปกติเมื่อเหตุการณ์ภายนอกทำให้ไม่สามารถดำเนินงานตามปกติได้อย่างมีนัยสำคัญ การปรับเปลี่ยนดังกล่าวไม่ลบล้างหน้าที่ที่เกิดขึ้นก่อนหน้า เว้นแต่ IDSX จะกำหนดเป็นอย่างอื่น

119. การแก้ไขกฎ

IDSX อาจแก้ไขกฎเพื่อให้สอดคล้องกับกฎหมายหรือข้อกำหนดด้านกฎระเบียบ การพัฒนาของตลาดหรือหลักทรัพย์ เทคโนโลยี ประสบการณ์ด้านการดำเนินงาน ข้อกังวลด้านความน่าเชื่อถือ หรือแนวปฏิบัติระหว่างประเทศ

120. การอนุมัติด้านกฎระเบียบสำหรับการเปลี่ยนแปลงกฎ

เมื่อกฎหมายกำหนดให้ต้องได้รับอนุมัติ แจ้ง หรือหารือก่อน กฎหรือการแก้ไขจะมีผลเฉพาะตามกระบวนการที่กฎหมายกำหนด

121. วันที่มีผลของการแก้ไข

IDSX จะเผยแพร่วันที่มีผลของการแก้ไขสาระสำคัญ และจะแจ้งล่วงหน้าเมื่อทำได้ในทางปฏิบัติ

122. การจัดการช่วงเปลี่ยนผ่าน

IDSX อาจกำหนดการจัดการช่วงเปลี่ยนผ่านเพื่อให้ผู้ออกหลักทรัพย์หรือผู้เข้าร่วมมีเวลาปฏิบัติตามข้อกำหนดใหม่

123. ประกาศตลาด

IDSX อาจเผยแพร่ประกาศเกี่ยวกับกฎ การดำเนินงาน เวลาซื้อขาย วันหยุด มาตรฐานทางเทคนิค การดำเนินการของบริษัท เหตุการณ์ตลาด สถานะผู้เข้าร่วม และเรื่องอื่นที่เกี่ยวข้องกับตลาด

124. การสื่อสารทางอิเล็กทรอนิกส์

IDSX อาจติดต่อทางอิเล็กทรอนิกส์ผ่านอีเมล พอร์ทัลตลาดหรือพอร์ทัลผู้เข้าร่วม API เว็บไซต์ หรือวิธีอื่นที่ได้รับอนุมัติ

125. การแจ้งต่อ IDSX

การแจ้งที่กฎของ IDSX กำหนดต้องส่งด้วยวิธีที่ IDSX ระบุ

126. ภาษา

IDSX อาจกำหนดภาษาสำหรับกฎ การเปิดเผยข้อมูล และประกาศ และอาจกำหนดว่าฉบับภาษาใดมีผลเหนือกว่าเมื่อเผยแพร่คำแปล

127. เวลา

เว้นแต่จะกำหนดเป็นอย่างอื่น เวลาที่กล่าวถึงให้ใช้เขตเวลาที่ IDSX กำหนดสำหรับตลาดที่เกี่ยวข้อง

128. การคำนวณระยะเวลา

สำหรับระยะเวลาที่ระบุเป็นวันทำการ ให้ไม่นับวันหยุดที่ไม่ใช่วันทำการ เว้นแต่จะกำหนดไว้เป็นอย่างอื่น

129. การแยกส่วนที่ใช้บังคับได้

หากข้อกำหนดใดเป็นโมฆะ ไม่ชอบด้วยกฎหมาย หรือบังคับใช้ไม่ได้ ข้อกำหนดส่วนที่เหลือยังคงมีผลเท่าที่กฎหมายอนุญาต

130. การไม่สละสิทธิเพราะความล่าช้า

การที่ IDSX ล่าช้าในการบังคับใช้กฎไม่ถือเป็นการสละสิทธิตามกฎนั้นอย่างถาวร

131. หน้าที่ที่ยังคงมีผล

การระงับ การลาออก การสิ้นสุดสถานะ หรือการเพิกถอนการจดทะเบียนไม่ทำให้หน้าที่เกี่ยวกับธุรกรรมก่อนหน้า การสอบสวน การเก็บรักษาบันทึก การชำระราคา ทรัพย์สินของลูกค้า สิทธิผู้ลงทุน ความร่วมมือกับหน่วยงานกำกับดูแล หรือเรื่องที่เกิดขึ้นก่อนหน้านั้นสิ้นสุดลง

132. กรอบกฎหมายที่ใช้บังคับ

กฎของ IDSX อยู่ภายใต้กรอบกฎหมายที่ใช้กับตลาดหลักทรัพย์และกิจกรรมตลาด เขตอำนาจศาลที่ใช้บังคับอาจแตกต่างกันตามที่ตั้งของผู้ออกหลักทรัพย์ ผู้เข้าร่วม และผู้ลงทุน กฎหมายที่ใช้กับหลักทรัพย์ ข้อตกลงที่เกี่ยวข้อง และกฎหมายที่ใช้บังคับ

133. เทคโนโลยีไม่เป็นตัวกำหนดเขตอำนาจศาล

ที่ตั้งของผู้ตรวจสอบความถูกต้อง โหนด ระบบคลาวด์ เซิร์ฟเวอร์ หรือผู้ให้บริการ เพียงอย่างเดียวไม่กำหนดเขตอำนาจศาลที่ใช้กับหลักทรัพย์ดิจิทัลหรือธุรกรรม

134. การตีความให้สอดคล้องกับความน่าเชื่อถือของตลาด

เมื่อทำได้ตามสมควร ให้ตีความกฎให้สอดคล้องกับตลาดที่เป็นธรรม มีระเบียบ และโปร่งใส การคุ้มครองผู้ลงทุน กรรมสิทธิ์ที่เชื่อถือได้ การเปิดเผยข้อมูลที่มีประสิทธิภาพ และการใช้เทคโนโลยีอย่างเหมาะสม

135. วันที่มีผล

กฎทั่วไปฉบับนี้มีผลตั้งแต่วันที่ IDSX กำหนดและประกาศ

IDSX กฎทั่วไป · เวอร์ชัน 2.0