独立监督
拟议的治理架构将支持对市场职能进行独立审查。
打造更强大、更开放的资本市场
治理
以独立监督支持公平、透明、可信赖的市场。
IDSX 正在规划治理框架，旨在维护市场诚信、支持独立决策，并促进对发行人、参与者和投资者的一致对待。
信任连接全球资本
明确问责
明确职责分工，建立透明的决策流程。
利益冲突管理
通过政策识别、管理并降低利益冲突。
市场诚信
通过监督支持公平、有序、透明的市场。
我们的理念
治理框架
拟议框架将战略监督与市场运营相区分，并为核心职能明确分配职责。
以可信赖的框架，建立更强的市场。董事会战略监督、治理与问责
市场治理与监管监督独立监督职能
上市与发行人监督准入、持续义务与发行人合规
市场监察与执法市场监控、调查与纪律处分
技术、风险与运营技术韧性、运营风险与业务连续性
重点领域
治理实践
拟议治理框架将由相关政策、独立流程和持续监督机制予以支持。
董事会职责
- 监督 IDSX 战略及长期发展
- 批准重要规则、政策和重大决策
- 监督高级管理层及监管职能
- 审议风险管理框架与风险偏好
- 升级处理重大利益冲突
监管独立性
- 商业职能与监督职能相分离
- 独立且一致地作出决定
- 对参与者和发行人保持中立
- 防止不当影响
- 可直接向董事会报告
利益冲突
- 披露实际及潜在利益冲突
- 相关人员回避受影响的决策
- 在适当情况下进行独立审查和升级处理
- 设置信息隔离与访问控制
决策权限
- 上市准入、暂停及恢复
- 参与者授权与限制
- 规则豁免
- 调查与执法措施
- 明确授权范围和权限边界
市场监督
- 监控交易活动和市场行为
- 识别操纵及滥用行为
- 监督做市商义务
- 审查披露及信息合规
规则治理
- 提出并制定新规则
- 内部审查及利益相关方咨询
- 法律与监管审查
- 董事会批准并发布
- 明确生效日期和过渡安排
问责与审查
- 定期开展内部及外部治理审查
- 为受影响方提供复核流程
- 明确申诉渠道
- 维护各方权利和义务
IDSX 目前处于规划、技术开发和监管准备阶段。本页介绍的是拟议治理模式，并不表示 IDSX 已开展受监管市场运营，也不表示任何拟议监督机构已正式设立。