IDSX 상장 유지 의무

1.1

이 의무는 증권이 국제 디지털 증권 거래소(“IDSX” 또는 “거래소”)에 상장·거래되는 동안 발행인이 계속 충족해야 할 요건을 정한다.

1.2

상장 발행인이 상장 요건을 충족하고 적절한 사업·지배구조·운영 체계 및 IDSX 공시 정보와 증권·소유권·디지털 자산 기록을 유지하며, 증권의 권리를 보전하고 공정하고 질서 있으며 투명한 시장을 뒷받침하도록 하는 것이 목적이다.

2.1

IDSX 상장 증권을 발행한 모든 발행인에게 적용한다.

2.2

해당되는 IDSX 시장·상장·지속 공시·정기 보고·기업행위·주주 권리 및 지배구조·거래 정지 및 재개·상장폐지 및 종료 규정과 상장 조건도 준수해야 한다.

2.3

다른 IDSX 규정의 더 구체적인 요건은 이 의무에 추가 적용된다.

3.1

상장 기본 적격 요건을 계속 충족해야 한다.

3.2

적법한 존속, 사업 권한, 식별 가능한 주요 사업, 충분한 시스템과 기록, 규모에 맞는 지배구조 및 IDSX 규정 준수 능력을 유지해야 한다.

3.3

IDSX는 계속 적격함을 입증할 자료를 언제든 요청할 수 있다.

4.1

상장 근거와 부합하는 실질적 사업이나 활동을 유지해야 한다.

4.2

주요 사업의 중단·축소, 영업 자산 대부분의 처분, 근본적 사업 변경, 실질적 비활성, 청산·관리·지급불능 절차 또는 상장 적합성에 중대한 영향을 줄 사건을 IDSX에 알려야 한다.

4.3

사업·소유권·운영이 근본적으로 바뀌면 IDSX는 계속 적합성 입증이나 추가 요건을 요구할 수 있다.

5.1

공개 소유, 유통 주식, 주주 분포, 유동성 및 소유 집중 요건을 계속 충족해야 한다.

5.2

요건 미충족을 알게 되면 IDSX에 신속히 통지한다.

5.3

IDSX는 시정 계획과 복구 기한을 요구할 수 있다.

5.4

유통 부족이나 소유 집중이 질서 있는 거래에 중대한 영향을 주면 거래 조건을 부과하거나 거래 정지 규정에 따라 조치할 수 있다.

6.1

IDSX 지속 공시 규정을 항상 준수해야 한다.

6.2

시장 공시 대상 정보를 찾는 합리적인 내부 절차를 마련할 책임이 발행인에게 있다.

6.3

Sponsor, Broker, Market Maker, 주주, 자문인 또는 제삼자에게 정보를 제공한 것만으로 공시 의무를 이행한 것이 아니다.

6.4

IDSX 절차를 통한 필수 시장 공시 책임은 발행인에게 있다.

7.1

IDSX 정기 보고 규정을 준수해야 한다.

7.2

필수 보고서 작성을 위해 충분한 회계 시스템, 재무 기록과 내부 통제를 유지해야 한다.

7.3

기한 내 보고서 미제출은 상장 유지 요건 위반이 될 수 있다.

8.1

증권 수, 권리, 분배, 자본 구조 또는 보유자 권리에 영향을 주는 사건에 IDSX 기업행위 규정을 따라야 한다.

8.2

신규 발행, 배당, 권리·무상 발행, 분할·병합, 전환, 상환, 매입, 취소 및 권리 변경이 포함된다.

9.1

IDSX 주주 권리 및 지배구조 규정을 준수해야 한다.

9.2

사업 성격과 규모, 복잡성, 증권 권리 및 주주·시장에 대한 의무에 맞는 지배구조를 유지해야 한다.

9.3

디지털 증권, 분산원장 또는 토큰화만으로 법적·계약상·경제적 권리를 변경하거나 축소할 수 없다.

9.4

증권 권리 변경은 법률과 IDSX 규정을 따라야 한다.

10.1

발행 증권을 정확하고 완전하게 기록해야 한다.

10.2

적법 발행 총수와 종류·권리, 법정 등록 보유자, 이전·취소, 제한 증권과 기타 필수 정보를 언제든 확인할 수 있어야 한다.

10.3

기록을 IDSX와 승인 서비스 제공자의 자료와 대사할 수 있어야 한다.

11.1

디지털 표시는 유효한 기초 증권 또는 법적 권리에 대응해야 한다.

11.2

기초 증권의 적법한 승인·발행 전 토큰을 만들 수 없다.

11.3

유통 토큰 수는 디지털 표시가 가능한 적법 발행 증권 수를 넘을 수 없다.

11.4

무단·중복 발행, 무단 소각·취소, 오배정, 토큰 권리의 무단 변경 및 디지털·법적 기록의 불일치를 막아야 한다.

12.1

법적 명부, IDSX, 블록체인, Broker, Custodian 및 기타 결제·소유권 기록을 적절히 대사해야 한다.

12.2

대사 주기는 증권의 성격·규모·위험에 맞아야 한다.

12.3

중대한 불일치는 신속히 조사한다.

12.4

소유권·의결권·분배·결제·유통 수량·시장 건전성에 영향을 줄 수 있는 불일치를 IDSX에 즉시 보고한다.

13.1

상장 증권에 스마트 계약 등을 사용하면 적절한 통제를 유지한다.

13.2

중대한 취약점, 무단 발행·소각, 관리 키 침해, 네트워크 장애, 소유·결제 기록 오류, 보안 사고 등 투자자나 시장에 중대한 영향을 줄 기술 사건을 IDSX에 통지한다.

13.3

IDSX는 기술 설명, 사고·대사 보고, 독립 평가, 감사 또는 합리적으로 필요한 자료를 요구할 수 있다.

14.1

상장 디지털 증권의 중대한 기술 이전은 IDSX 요건에 따라야 한다.

14.2

이유, 기존·신규 인프라, 토큰 처리, 이전 절차, 거래·결제 영향, 미이전 토큰, 보안, 대사와 투자자 권리 영향을 알려야 한다.

14.3

법률과 IDSX 규정에 따라 승인되지 않는 한 이전으로 증권 권리를 바꿀 수 없다.

15.1

요구되는 기간 동안 적격 Sponsor를 유지해야 한다.

15.2

Sponsor 사임·자격 상실·정지·해임·직무 중단을 IDSX에 통지한다.

15.3

IDSX는 대체자 선임 기한을 정할 수 있다.

15.4

Sponsor 선임은 발행인의 책임을 이전하지 않는다.

16.1

요구된 Market Maker 체계를 유지해야 한다.

16.2

철회 의사, 계약 종료, 효력 상실 또는 요건 불충족을 IDSX에 알린다.

16.3

IDSX는 대체자 선임 기간을 허용할 수 있다.

16.4

부재가 유동성이나 거래 질서에 중대한 영향을 주면 IDSX가 조치할 수 있다.

17.1

IDSX 연락을 맡을 권한자를 최소 한 명 두어야 한다.

17.2

담당자, 이메일, 전화, 등록 사무소, 주 사업장과 기타 연락처를 최신으로 유지한다.

17.3

변경을 IDSX에 신속히 통지한다.

18.1

IDSX 규정 준수를 입증할 합리적으로 충분한 기록을 보관한다.

18.2

회사·이사회·재무 기록, 증권·주주 명부, 토큰 발행·취소, 대사, 기업행위, 공시 평가, Sponsor·Market Maker 약정, 스마트 계약 및 기술 변경 기록 등이 포함된다.

18.3

법률과 IDSX 규정이 정한 기간 보관한다.

19.1

IDSX 규정의 관리·감독·집행에 합리적으로 협조한다.

19.2

IDSX는 적격성, 소유권, 재무, 지배구조, 주주 권리, 디지털 증권, 블록체인, 스마트 계약, 시장 건전성 및 준수 관련 자료를 요구할 수 있다.

19.3

제출 정보는 허위나 오해의 소지가 없어야 하며 중요한 누락으로 오해를 일으켜서는 안 된다.

20.1

미준수를 알게 되면 IDSX에 신속히 통지한다.

20.2

위반, 이유, 영향, 시정안 및 예상 기간을 적절히 설명한다.

20.3

IDSX는 지정 기한 내 시정 계획 실행을 요구할 수 있다.

21.1

IDSX는 위반 시 하나 이상의 시정 조치를 요구할 수 있다.

21.2

추가 정보·공시, 정정, 유통 주식 회복, Sponsor·Market Maker 교체, 대사, 독립 검토, 기록 수정, 지배구조 개선 등 합리적인 조치가 포함된다.

22.1

관련 사항은 IDSX 거래 정지 및 재개 규정에 따른다.

22.2

상장 적격성 불확실성, 공시·보고 실패, 기록 불일치, 기술 장애, 시장 질서 유지 불능 또는 투자자·시장에 대한 위험이 사유가 될 수 있다.

23.1

중대하거나 반복되거나 지속적인 위반은 상장 종료를 초래할 수 있다.

23.2

정지·폐지·종료는 IDSX 관련 규정에 따른다.

23.3

적절한 경우 종료 전에 합리적인 시정 기회를 줄 수 있다.

23.4

법률상 필요하거나 투자자·시장 건전성·질서 보호에 필요한 즉시 조치를 제한하지 않는다.

24.1

발행인은 규정 준수의 주된 책임을 진다.

24.2

Sponsor, Broker, Market Maker, 감사인, 법률 자문, 등록기관, Custodian, 블록체인 제공자 또는 다른 서비스 제공자를 선임해도 책임은 면제되지 않는다.

24.3

이사회와 경영진은 지속 준수를 위한 시스템·책임·통제를 갖춰야 한다.

25.1

법률과 규정이 허용하면 정보 요청, 추가 상장 조건, 독립 보고나 시정 요구, 거래 제한·정지, 대안 승인, 조건부 재개 또는 공정하고 투명한 시장에 필요한 조치를 할 수 있다.

25.2

한 사례의 재량 행사나 구제가 다른 사례에서 동일 처우를 받을 권리를 만들지 않는다.

26.1

발행인은 모든 적용 법률과 규제 요건을 독립적으로 준수해야 한다.

26.2

상장 승인은 발행인, 증권, 청약, 소유·이전, 디지털 증권, 금융 서비스, AML/CFT, 세금, 제재, 개인정보 및 해외 법률 준수를 보증하지 않는다.

26.3

강행법과 IDSX 규정이 충돌하면 법을 따르고 상장이나 시장에 중대한 영향이 있으면 IDSX에 알린다.

27.1

IDSX는 적용 법률, 시장 면허 조건 및 규정 개정 절차에 따라 이 의무를 개정할 수 있다.

27.2

법률·규제, 시장·기술 발전, 운영 경험, 투자자 보호 및 시장 건전성 변화에 대응해 개정할 수 있다.

International Digital Securities Exchange — 상장 유지 의무 — 규제 개발 초안